新三板信息查询业务介绍

结算业务部

新三板资金的清算
与交收
账户业务
（特殊机构及产品）
查询业务 质押业务 非交易过户
投资者业务部
发行人业务部
股份初始登记 新增股份登记 股份解限售登记
全部实现线上办理
股份限售登记 数据查询类业务 权益分派
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目录
PART 2 发行人在线业务平台的使用
发行人业务指南的下载路径
定期持有人名册 限售股明细数据 股本结构表 股息红利差别化征 税明细
主动下发类
线下查询类
信息披露义务人持 股及变更查询
邮寄申请材料+审核下发
申请下发类查询
不定期持有人名册查询业务流程
登录本公司平台，点击发行人业 务→数据查询业务→申请查询类 →不定期持有人名册查询。
不定期持有人名册查询业务流程
册 ② 股份冻结数据 ② 股本结构表 ③ 限售股明细数据 ④ 股息红利差异化 征税明细
人持股及变更
查询证明
线下查询类 主动下发类 申请查询类
发行人信息查询业务概述
类型 申请查询类 查询内容
不定期持有人名册 股份冻结数据
出具方式
申请+审核下发 申请+不审核下发 月初、月中自动下发前一工作日日 终股东名册 （如月初、月中非工作日时，下一 个工作日下发） 同定期持有人名册 按股份性质统计：每日自动下发； 按股东类别统计：同定期持有人名 册 每月第三个工作日下发上月扣税结 果
信息披露义务人持股及股份 变更情况查询
信息披露义务人持股及股份变更情况查询
• 每日下发（按股 份性质） • 月中月末（按持 有人类别）
下发时 间
• 按股份性质 • 按持有人类 别
下发类 型
• 办理工商变 更 • 其他需要申 报股本结构 证明的情形
用途
信息披露义务人持股及股份变更情况查询
概述：发行人发生并购、重组等情形的， 可通过向本公司邮寄申报材料的方式向本 公司申请查询信息披露义务人持股及股份 变更情况。
平台登录及注意事项
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业务指南的下载路径
1 登录我司官网
http：//
下载路径：中国结算官网-法律规则-业务规则-登记与存管-全国股份转让系统-发行人业务指南
发布日期：2016.5.19
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平台登录及注意事项
1插入U-KEY，弹出中国结算官网，点击 登录
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受发行人 委托进行 权益分派
证券和资金 的清算交收
与证券登记结 算业务相关的 查询、咨询和 培训服务
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证监会批准 的其他业务
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中国证券登记结算公司介绍 3 北京分公司
法律岗：协助司法冻 结

综合部
财务部Βιβλιοθήκη 发票的开具 (营改增)新三板数据统计、分析 信息服务：人工智能客服
信息服务部
中国结算 北京分公司
信息披露义务人持股及股份 变更情况查询
业务咨询方式
1
微信公众号：新三板 股份登记(xsbgfdj)
2
综合服务热线： 4008-058-058转3（全国股转系统） 业务咨询邮箱： xsbgfdj@ （标题注明“证券简称+证券代码+业 务类型） 在线客服：官网右下角
申请下发类—股份冻结数据查询
当存在证券质押、司法冻结和司法轮候冻结时，发行人
可以下载股份冻结和轮候冻结数据。 信息披露义务：《全国中小企业股份转让系统挂牌公司 信息披露细则》第四十六条
申请下发类—股份冻结数据查询
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主动下发类查询
主动下发类
登录本公司平台，点击发行人业务→数据查询 业务→主动下发类→定期持有人名册查询等服 务。
在线智能客服
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在线智能客服
在线智能客服
扫一扫
在线智能客服
请您用最简洁的关键词提
问，例如： 1. 名册查询流程 2. 如何办理限售业务？ 3. 定增何时发公告？ 4. 如何办理权益分派？
请您充分使用在 线机器人客服来 解决问题，并对 我们的服务提出 宝贵意见！
中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 北京分公司地址：北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层 服务热线：4008-058-058 转3 公司微信：zhongguojiesuan
不定期持有人名册查询业务流程
根据名册查询原因，需要发行人提供以下相应 证明文件：
（一）召开股东大会或临时股东大会的，需提 交已披露的关于召开股东大会或临时股东大会 的通知公告（加盖发行人公章）。
（二）自行派发现金红利的，需提交权益分派 实施公告。 （三）发生新增股份登记的，需提交股票发行 认购公告或股票发行新增股份可转让的公告。
平台登录及注意事项
2输入用户名、密码及PIN码，登录网上用户平台
注意：
• 当日输错5次PIN 码 后，UKEY将被锁死 ！
•
当日输错8次密码后
，将无法登录发行人 在线用户平台！
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平台登录及注意事项
3点击 “全国股转系统发行人服务”
登录后，看不到此选项是什么 原因？
经办人信息维 护，请点这里
关键信息维护，请点这里
4.每个月中、月末下发的定期名册为什么到期没有按时下发呢？
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发行人信息查询业务概述
名册服务适用的规则
法律法规
《证券法》 《证券登记结算管理办 法》
业务规则
《证券登记规则 》
业务指南
《证券持有人名册服务业务指 引》 《中国结算北京分公司发行人 业务指南》
发行人信息查询业务概述
① 信息披露义务
① 定期持有人名册 ① 不定期持有人名
时监控指引》第四条
： 1. 协议转让股票当日换
手率超10%，或连续
三个转让日换手率累 计超过20% 2. 做市转让股票连续三 个转让日涨跌幅累计 超过50%
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申请下发类—股份冻结数据查询
登录本公司平台，点击发行人业 务→数据查询业务→申请查询类 →股份冻结数据查询。
申请下发类—股份冻结数据查询
China Securities Depository and Clearing Corporation Limited
新三板信息查询业务介绍

目录
PART 1 中国证券登记结算公司介绍
公司简介 公司职能 北京分公司介绍
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中国证券登记结算公司介绍
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注意：主动下发类数据系统仅保存近3个月 的数据，请及时下载并保存！
主动下发类—定期持有人名册查询
主动下发类—股本结构查询
发行人业务→数据查询→主动下发类→股本结构查询
下发次数
下发时间
• 每月初五个工 作日提供截止 上个月最后一 个工作日的持 有人名册 • 每月15日后五 个工作日内向 上市公司提供 截止本月15日 （该日为非工 作日的，应为 该日前一个工 作日）的持有 人名册
不定期持有人名册查询业务流程
《全国中小企业股份转让 系统股票异常转让实 根据名册查询原因，需要发行人提供以下相 应证明文件： （四）发生股转公司规定的交易异常波动情 况需要进行信息披露的，需提供异常波动情 况说明并附相关证明文件。 （五）监管部门要求发行人核查持有人名册 的，需提交监管部门要求核查的情况说明并 附相关证明文件。
不定期持有人名册查询
主动下发类查询
信息披露义务人持股及股份变更情况 查询
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信息查询业务包含哪些服务？
1.公司要披露定期报告了，应该如何查询名册和股本结构情况呢？
2.公司股价波动较大，为什么提交股东名册查询申请中登老师给驳 回了？
3.股东大会即将召开，应该确定股东名册的股权登记日呢？
关键信息:公司全称、社会统一信用代码
具体维护操作请详见《发行人业务指南》27-28页
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平台登录及注意事项
1
公共功能
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通知公告
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发行人业务
在办业务列表
设置手机短信提醒功能，接收通知
点击选项无反应怎么办？ 调整浏览器兼容性视图设置
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目录
PART 3 信息查询业务介绍
发行人信息查询业务概述
不定期持有人名册查询业务流程
8月15日（T日），公司拟召开股东大会，股权登记日最好预 设为哪天？
8月
日
7 14 21 28
一 二 三 四 五 六
1 8 15 22 29 2 9 16 23 30 3 10 17 24 31
22
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4 11 18 25
5 12 19 26
6 13 20 27
8月4日 （T-7） 8月10日（T-3）
信息披露义务人持股及股份变更情况查询
收费标准
序号 1 服务内容 不定期持有人名册查询 收费标准 除非流通股排名不收费，其他类 型的查询100元/次，每年1月和7 月集中下发上一半年度的业务收 费通知 暂免 暂免 暂免 暂免 暂免 每个证券账户70元，无开户记录 每人10元
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月中/末定期持有人名册 股本结构查询 股份冻结数据查询 限售股份明细数据查询 股息红利差异化征税明细查 询
特殊原因请务必 在文本框中准确 填写
不定期持有人名册查询业务流程
因召开股东大会查询名册 的，如果T日为股东大会
召开日，参照上市公司，
股东大会的股权登记日最 好定于T-7日至T-3日间。
根据名册查询原因，需要发行人提供以下相应 证明文件： （一）召开股东大会或临时股东大会的，需提 交已披露的关于召开股东大会或临时股东大会 的通知公告（加盖发行人公章）。
名册类型
• 每月两次
• 全体持有人名 册
主动下发类—限售股明细数据查询
用于办理解除限售业务
主动下发类—即将新增服务
持股5%以上股东股份变 动信息提醒服务 持股5%以上（含5%）股 东所持股份发生交易与非 交易变更、股票状态变动 （如质押、司法冻结）等 情形时，发行人可网上查 询变动名单以及变动明细 清单。
公司简介
2001年，根据《证券法》中关于证券登记结算采取全国集中统一
运营方式的相关规定而设立。
总 部
北京分公司 → 全国股转公 司 上海分公司 →上交所 深圳分公司 → 深交所
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中国证券登记结算公司介绍
2 公司职能
《证券法》第七章 第一百五十七条
证券账户 的设立和 管理
证券的登记、 证券持有人 名册维护