哈工大城市经济学外部性课件

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外部性的内在化
税收是将负外部性内在化的基本 工具。 补贴是将正外部性内在化的基本 工具。
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外部性与市场无效率
生产或消费的负外部性使市场生产的 量大于社会希望的量。 生产或消费的正外部性使市场生产的量 小于社会希望的量 政府可以通过对负外部性的物品征税和 给有正外部性的物品以补贴来把外部性 内在化。
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污染许可证成为一种稀缺资源，交易污染 许可证的市场将最终形成，这种市场将由供 求因素支配，看不见的手将保证这种新市场 有效地配置排污权。 那些低成本可以减少污染的企业愿意出卖 他们得到的许可证，只有那些高成本才能减 少污染的企业愿意购买污染许可证。
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烟雾交易：利用自由市场的力量来对付空气污
外部性
市场效率 – 市场失灵
亚当· 斯密：市场中“看不见的手 ” 引
导市场上利己的买者和卖者，使社会从
市场中得到的总利益最大化。
但市场失灵仍然产生
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外部性和市场无效率
当一个人从事一种影响旁观者福利而 对这种影响既不付报酬又得不到报酬 的活动时就产生外部性 externalities. 外部性引起市场无效率，最终不能使 福利最大化。
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一些环境主义者认为买卖污染权是不道德的。 另一些人怀疑官员们是否有实施以市场为基础 的方案的工具，这种方案要求事前准确地监督 污染量。还有一些引起污染的企业怀疑那些习 惯于命令和控制的官员能否给市场以发挥作用 所需要的自由。 支持者认为，传统的管制不能激励引起污染的 企业把排污量减少到所允许的水平之下，市场 将引起各公司激烈的竞争，去开发最廉价、技 术上最先进的方法来减少污染。
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针对外部性的公共政策
此时政府可以有两种方式作出反应：
命令与控制政策直接管制.
市场为基础的政策提供激励.
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命令与控制政策
一般采用规定的行为:
禁止一定的行为.
要求一定的行为.
例如: 要求给所有学生提供免疫. 环境保护署 (EPA)规定排放污染的一定数 量.
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市场为基础的政策
政府使用税收和补贴提供符合社会 效率的激励。 庇古税(Pigovian taxes ):用于纠正 负外部性影响的税收
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获得社会最适量
外部性的内在化：改变激励，
以使人们考虑到自己行为的外在效
应。
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获得社会最适量
对于负外部性，政府通过向生产 者征税可以使外部性内在化，这样可 以减少均衡数量以达到社会最适量。
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生产中的正外部性
如果对旁观者的影响是有利的， 就认 为存在正外部性。
此时，生产的社会成本小于私人成本。
染的新规定
杰夫瑞· 泰勒 撰写
加州多伦斯——在这个由平房和棕榈树组成的整洁的 社区中，为控制污染，甚至连除草机和加油泵都受到 严格管制。但美孚（Mobil）石油公司最近获得一项权 利，每天可以再排放900磅有毒瓦斯气。 为什么环保积极分子没有在炼油厂门前进行强烈的抗 议？实际上，美孚促成了环境保护新时代的先导。美 孚的炼油厂最近以约300万美元的价格从邻近的城市加 州南门获得了污染的“信用证”。南门政府从通用汽 车公司得到这张“信用证”，该公司 1985 年关闭了设 在这里的一个工厂，并向市政府出售了它的财产。多 伦斯炼油厂额外排出的污染比通用汽车公司少得多。
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铝市场与福利经济学
对于生产一单位的铝，其社会成本 包括生产者的私人成本和对旁观者的
污染成பைடு நூலகம்。
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污染和社会最适
铝的 价格
污染 成本
社会成本
供给
(私人成本)
最适
均衡
(私人价值)
0
需求
最适量 市场量
铝的数量
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生产中的负外部性
社会最适量：需求曲线和社会成本 曲线相交时铝的生产水平。
u
社会最适量低于市场均衡数量 。
机器人数 量
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生产中的正外部性
需求曲线和社会成本曲线相交决定最优
生产水平。 社会最适量大于市场均衡数量 市场量少于社会希望的需求量。 社会生产成本小于生产者成本。
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外部性的内在化: 补贴
政府通过补贴subsidies的方式达 到使正的外部性内在化的目的。
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技术政策
技术政策：政府旨在促进技术进步行业 的经济干预。 专利法：赋予发明者对其发明进行产权 保护 的一种技术政策。 专利就是将外部性内在化。
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市场为基础的政策
可交易的污染许可：允许排污权在企业 间自愿交易 。
从经济效率的观点看，允许这种交易是一 种好政策。这个交易必然使这两个厂所有 者的状况变好，因为它们是自愿对此达成 一致的。 这种交易没有任何外部影响，因为污染总 量仍然是相同的。因此，通过允许造纸厂 把自己的排污权出卖给钢铁厂可以提高社 会福利。
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市场失灵: 外部性
如果对旁观者的影响是不利的， 这种 外部性称为负外部性。 如果对旁观者的影响是有利的， 这种 外部性称为正外部性。
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由于买者与卖者在决定其需求量或供给 量的时候忽略了他们行为的外部效应， 因此存在外部性时，市场均衡并不是有 效的。均衡并没有实现社会总利益的最 大化。
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铝市场
铝的 价格 供给 (私人成本)
均衡
需求 (私人价值) 0
市场量
铝的数量
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铝市场与福利经济学
需求曲线反映买者的评价，而供 给曲线反映卖者的成本。均衡数量， 即市场量，使买者总价值最大化。因 此，没有外部性时，市场均衡是有效 率的。
7
铝市场与福利经济学
如果铝工厂排放污染（负外部性） ，这是，生产铝的社会成本大于铝生 产者的成本。
资料来源：The Wall Street Journal,April 14,1992，p ．A1。（节选）
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外部性的私人解决方法
并不是所有外部性问题都
需要政府来解决。
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私人解决方法的类型
道德规范和社会约束 慈善行为 将不同类型经营结合在一起 利益各方签订合同。
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科斯定理
科斯定理（ Coase Theorem ）： 如果各方可以无成本地就资源配置进行协 商，那么他们就可以自己解决外部性问题。
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生产中的正外部性
技术溢出效应( technology spillover) 是一种正外部性的类型，企业的创新和 设计不仅有利于企业本身，还提高了社 会的技术存量，有利于整个社会。
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生产中的正外部性
机器人 价格
技术溢出 效应的价值
供给(私人成本) 社会成本
均衡 最优
需求(私人价值)
0
市场量 最适量
科斯定理说明，私人经济主体可以解决他 们之间的外部性问题。无论最初的权利如何分 配，有关各方总可以达成一种协议，在这种协 议中每个人的状况可以变好，而且结果是有效 率的。