技术扩散的博弈分析.

技术扩散的博弈分析

摘要：在技术扩散分析中引入“博弈论”工具，通过技术拥有者与竞争对手之间的博弈模型建立及其内在关系的梳理，探求其背后的内在规律，以便对技术扩散有更进一步的认识。

关键词：技术扩散；技术保护；博弈

0引言

技术扩散就是技术从一个地方运动到另一个地方，或从一个使用者手里传到另一个使用者手里的过程。技术扩散过程是一个复杂的过程，在这个过程中，既有信息传播、采用者的采用、学习，也有技术间的相互竞争和博弈。

受到保护的技术可能获得高额的垄断利润，可能使该技术成为市场标准，技术保护可以使技术拥有者获得技术的控制能力。自由扩散的技术可以促使技术被快速采纳，因为多个公司一起进行技术及相关产品的生产、销售和升级，那么技术在市场中被扩散和升级的速度一般都会比仅有单个公司要快，技术的扩散还能得到外部开发群体的溢出效应。

因此，就有了技术扩散与技术保护之间的矛盾，这种矛盾引起了技术拥有者与竞争对手之间的利益冲突。对这种利益冲突的分析，“博弈论”无疑是非常有力的工具，通过建立技术拥有者与竞争对手之间的博弈模型，对技术扩散现象进行深入地分析。

1技术扩散博弈模型的建立和分析

为了更好的描述和分析技术扩散这种现象，并站在技术拥有者的角度解决技术扩散与技术保护之间矛盾，从复杂的现实竞争中，抽象并简化出两个决策主体和四个行为选择。两个决策主体是矛盾的双方也是博弈的主要参与者，四个行为选择中，购买与不购买，保护与扩散分别构成了互斥关系，具备了建立模型的意义。在这个博弈中，技术拥有者的选择更多的依靠竞争对手对新技术态度的选择，因此选用序贯博弈模型。通过对两个决策主体的收益与成本的比较，用于确立合理的博弈选择，因此建立模型如图1所示：

1.1博弈条件设定

1）该博弈模型中涉及两个决策主体（即图1中的技术拥有者和竞争对手）。竞争对手可选择向技术拥有者购买技术或不购买技术，而技术拥有者可以选择保护技术或技术扩散（如果竞争对手选择购买时，技术拥有者选择的扩散意为卖给竞争对手，如果竞争对手选择不购买，技术拥有者选择的扩散意为整个行业的技术扩散）。第一列数字及字母表示竞争对手的收益，第二列字母表示技术拥有者的收益。该博弈是一个序贯博弈且双方都是追寻自身利益最大化的“理性人” ；

图1 竞争对手与技术拥有者的博弈模型

2）该技术自身能带来的收益为V0；

3）竞争对手购买技术支付成本为C；

4）竞争对手因购买技术而获得收益为F；

5）竞争对手因为弥补了这项技术避免了一些其它不必要的损失f ；

6）技术扩散因溢出效应使得技术带来的收益提高，而竞争对手和技术拥有者分别拥有V1和V2的收益；

7）技术拥有者在整个行业内进行的技术扩散，从经济意义上讲，技术扩散甚至比技术创新本身更为重要，因为新技术的经济效益大部分来自技术的扩散，只有大规模的扩散才能给社会带来更大的经济效益，因此假定F-C+f 8）受到保护的技术即未向行业扩散的技术可以获得高额的垄断利润，同时该技术可以使得技术拥有者成为市场的主导者，是该技术成为市场的标准，因此假定V0+C-F>V2。

1.2博弈分析

1）根据假设条件我们还可以比较容易得到以下关系式：

2）因为这是一个序贯博弈，所以一个参与人即竞争对手首先采取行动，然后另一个参与人即技术拥有者再做出反映，其博弈过程分析简单地归纳如下表1所示：

表1 竞争对手与技术拥有者博弈的过程分析

分析这种博弈的方法，是从博弈的终结开始由后往前推算。先假设竞争对手已经做出了选择，如果竞争对手的选择是“购买”，只需要支付一个合理的价格，技术拥有者的明智选择就是“扩散”，即将技术卖给竞争对手，此时一旦双方达成合作，那么竞争对手一定要求技术拥有者不许将技术扩散于整个行业，并有责任对技术进行保护，双方的收益为（F-C+f,V0+C-F）。如果竞争对手的选择是“不购买”，那么技术拥有者的明智选择是“扩散”，即将技术扩散于整个行业，双方的收益为（V1,V2）。

现在考虑竞争对手的初始选择，如果选择“购买”，结果就是（F-

C+f,V0+C-F），他由此得到收益F-C+f，如果他选择“不购买”，那么他得到的收益V1因为F-C+f

另外，在这个序贯博弈中，策略组合（购买，扩散）并不是一个合理的均衡（如表1分析），这就是说，给定参与人实际做出的次序，它并不是一个均衡。确实，如果竞争对手选择“购买”，技术拥有者选择“扩散”，但竞争对手选择“购买”却是不明智的行为。

从技术拥有者的角度，他最终只能收益V2而不是V0+C-F。因为V0+C-

F>V2，对此技术拥有者一定会采取一些行为。技术拥有者可以威胁说，如果竞争对手选择“不购买”他就选择“保护”。如果竞争对手认为技术拥有者确实会实施这种威胁，那么，他选择“购买”是明智的。因为选择“购买”，他能够得到收益 F-C+f，而选择“不购买”--如果技术拥有者实施他的威胁--他就只能得到的收益为零。

但这种威胁可置信吗？毕竟，一旦竞争对手做出选择，大局就定了。技术拥有者能够得到收益V0+C-F或V0，当然他还是选择收益V0+C-F为好。除非技术拥有者能够在某种程度上使竞争对手相信，他一定会实施威胁--即使这样做也会损害他的利益--否则，他就只能接受较低的收益。

技术拥有者做出这类威胁的一种方式，是让其他人来代替他做出选择。例如，技术拥有者可以雇一个律师，指示他如果竞争对手选择“不购买”，他就选择“保护”。如果竞争对手知道这些指示，那么，情况就会与他的看法截然不同。如果竞争对手知道技术拥有者对其律师的指示，那么，竞争对手就清楚，如果他选择“不购买”，他最终只能得到的收益为零。因此，选择“购买”就是他的明智之举。在这种情况下，技术拥有者通过限制自己的选择从而使自己的境况变得更好。

此外，在这个博弈中由于双方的不同选择和一些因素的影响，会产生相应

的风险可以归纳如下：

（1）竞争对手选择购买，技术拥有者选择保护：竞争对手为了获得技术会选择其它途径，比如模仿甚至是窃取，一旦窃取成功，而技术拥有者又没有专利的保护，那么不仅仅是之前的研发投入成本，就连依靠技术获得的高额垄断利润也受到严重损失。

（2）竞争对手选择购买，技术拥有者选择扩散：这个均衡中的风险主要来自于竞争对手购买技术以后，对技术的保护。避免这种风险双方应该在购买技术的协议中应该做出相应的规定。

（3）竞争对手选择不购买，技术拥有者选择保护：从长期看，如果技术拥有者一直将技术的处于保护状态，那么很有可能使保护的成本不断增加，利润空间不断缩小，同时技术得不到很好的扩散企业也会停滞不前。

（4）竞争对手选择不购买，技术拥有者选择扩散：技术拥有者在竞争对手没有购买的情况下，将技术扩散是希望得到一种长远利益，但也给自己带来了巨大的竞争压力，唯有一直走在技术创新的前端，掌握整个行业的标准，成为市场主导者。

综上，在分析技术扩散博弈时，不单单要看到收益大小的比较，各种各样的不确定因素和风险也是不能忽略的，在收益与风险之间做出权衡才能掌握整个博弈的主动权。

2结语

通过技术拥有者和竞争对手之间的博弈模型的建立、对牵扯其中的利益冲突进行深度分析，得到技术扩散博弈的合理均衡，即（不购买，扩散）这样一个选择，同时站在技术拥有者的角度对竞争对手做出威胁，通过限制自己的选择使自己的境况比合理均衡中的收益更好。虽然得到了合理均衡，但是作为技术拥有者做出威胁仍是一件值得做的事情，使其掌握整个博弈的主动权。

论文发表

参考文献：

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