新制度经济学复习资料

新制度经济学

什么是制度？

制度：从短期来看，制度是对人们行为进行制约的人类自身设计的规则；但是从长期来看，制度又是人类社会内生的、社会博弈参与人之间策略互动从而最终自我实施的均衡结果。

为什么要研究制度？制度为什么对于经济增长是重要的？

根本原因：制度决定经济绩效

诺斯和托马斯认为，有效率的经济制度之所以可以促进经济增长，是因为它可以使得从事社会增长所需要的活动的社会收益率和私人收益率相等。这样个人必然有激励去从事这些活动。

发展中国家与新制度经济学

两个理论：贫困恶性循环、国家主导型赶超

资本投入是经济增长关键理论是20世纪盛行观点

新制度经济学的研究对象

以交易费用为媒介，研究为什么要生产制度、如何生产制度以及为谁生产制度的这样一门经济学。新制度经济学的研究方法（如何继承并超越新古典经济学的）

坚持了新古典经济学的研究方法，将外生环境加以区分、固定，然后抓住主要变量研究自己关心的问题，而且更注重从经济生活的实际问题出发，主张通过对事实的详细考察，以寻求解决问题的答案。

路径依赖理论

指人类社会中的技术演进或制度变迁均有类似于物理学中的惯性，即一旦进入某一路径（无论是“好”还是“坏”）就可能对这种路径产生依赖。一旦人们做了某种选择，就好比走上了一条不归之路，惯性的力量会使这一选择不断自我强化，并让你轻易走不出去。

牛顿经济学

新古典经济学陷入机械唯物论的根本原因是由于物理学隐喻已经成为它的一大特征，而认为经济系统的运行与物体的运动是一样的，所以，新古典经济学有时候被称之为“牛顿经济学”。

交易的定义

康芒斯：交易是人与人之间的“交互影响的行动”。

威廉姆森：交易是指“某种产品或服务从一种技术边界向另一种技术边界的转移，由此宣告一个行为阶段的结，另一个行为阶段开始。”

交易的定义：专业化与分工下不同的个体和单位组织之间的需求差异而导致的技术上可分的产品和服务在不同的主体之间的让渡。

交易费用（交易成本）

交易费用基本思想由科斯提出，后由威廉姆森、张五常、诺斯等人加以完善。

交易费用是新制度经济学最基本的概念。

定义：达成一笔交易所要花费的成本，也指买卖过程中所花费的全部时间和货币成本。

科斯：企业利用价格机制的成本称为交易费用。主要有获取和处理各种市场信息的费用，如寻找交易对手，了解交易价格的费用；市场上每发生一笔交易的谈判和签约费用；由于不确定性导致的较高的实施长期合同的费用。

威廉姆森：事前的交易费用：起草、谈判、保证落实契约的费用；事后的交易费用：交易偏离准则的不适应成本、争议的成本、伴随契约执行的管理成本、保证契约生效的抵押成本。

交易费用还可以分为市场组织方式中的交易费用和行政组织方式中的交易费用

交易成本是如何产生的？

来自于人性因素与交易环境因素交互影响下所产生的市场失灵现象，造成交易困难所致。

交易费用理论关于人的基本假设是什么？

威廉姆森对交易费用的分析建立在有限理性和机会主义假设前提上。

有限理性

在特定的条件下当事人所做出的理智的行为决策。

西蒙关于有限理性的主要观点：

一、决策者的目标不是单一的、明确的和绝对的，而往往是多元的。

二、决策者不可能找到全部备选方案，决策者并不能完完全全了解备选方案的所有后果。

三、决策的制定问题要受到时间、空间、精力和其他成本的制约。

结论：有限理性是人们只能在已知的条件下，做出最优的决策。

机会主义

只要自己不被处罚或者自己的行为不易被发现，人们在交易的过程中就会不择手段地（甚至在损害他人利益的情况下）牟取私利。

交易区分的标准

主要标志：资产专用性、不确定性、交易发生的频率

资产专用性

威廉姆森的定义：当某些投资一旦形成某种资产就很难再重新配置使用，除非它们在转移配置中遭受重大的经济损失。

不确定性

定义：交易的不确定性是指与交易特性有关的各种内外部条件的不确定性质。

交易频率

定义：交易频率是指同类交易的重复发生的次数。

治理结构

定义：经济世界中交易各方为降低交易费用而进行的制度设计和交易形式的选择。

组织交易的三种方式：市场、企业、混合组织

市场：交易各方通过市场进行买入和卖出。例如：钢铁公司通过从矿石公司购入铁矿石的做法，是市场组织交易的行为。

企业：交易各方不通过价格机制，而是通过一体化或签约方式，运用行政命令的方式组织生产。例如：钢铁公司将矿石公司买下来。矿石公司就成为钢铁公司的一部分，两者之间的关系不再是独立的，而是附属关系，钢铁公司不再用价格手段来购入铁矿石，而使通过行政计划指令铁矿石部门提供原料。

混合组织：涉及签约和三方治理。例如：钢铁公司和矿石公司通过签订长期的或者短期的合同关系来建立一种稳定的伙伴关系。

纵向一体化

定义：把在生产阶段上具有连续性的各个环节纳入同一个企业的过程。

前向一体化：由生产阶段向销售阶段的一体化。

后向一体化：由销售向生产方向的一体化形式。

交易成本与纵向一体化

一、传统的解释：技术决定论。1、技术进步——规模经济——导致企业的兼并与扩张；2、范围经济

二、交易费用的解释：治理成本。所有关系都称之为契约；不同的契约关系需要不同的治理结构来节约交易成本。科斯：企业内部组织交易的成本——组织成本；市场交易的成本——交易成本。威廉姆森将二者称之为“治理成本”。

结论：在交易费用理论中，企业之所以进行一体化，其根源在于一体化能够节约交易成本，企业的一体化过程将停止于企业组织交易的治理成本等于市场组织交易的治理成本。

“公地悲剧”：

定义：在经济学中，我们把公共产品的过度使用称作“公地悲剧”。

“公地悲剧”说明的是产权不明，使得企业和个人使用资源的直接成本小于社会所需付出的成本，而使资源被过度使用。

解决办法：清晰地界定产权。