采购部部长岗位廉洁风险与防控措施 模板
合集下载
相关主题
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
1.严格遵守工作职责和各项规章制度，牢固树立公平、公正、 公开、透明、廉洁、高效的纪律作风； 2.严格按照保密制度要求，落实保密执行情况，加大监督惩治 力度； 3.加强对供应商及下属单位相关人员的廉洁从业教育并签订《 供应商廉洁商务协议书》，加强过程监管； 4.定期梳理、补充、完善各项规章制度，使各项制度符合工作 需要，逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为 规范。
4.要求供应商报销或支付应当由本人或配偶、子女及其特定关系人支付的住宿、餐饮、出行、娱乐、 购物等费用； 5.其他可能影响正确履职或损坏公司利益的违规违纪违法行为。
1.评先、评优、发展党员等未按流程制度执行，评选不公开透明、未公示，损害员工利益；
2.将属于公司的采购信息、供应商报价等商业秘密泄露、出让或出售给其他单位或人员；
3.不按规定或绩效考核结果发放工资或奖励，分配不公、故意克扣、挪用工资和奖励。
1.将公司资产通过虚领、冒领、代领、偷盗、虚开发票、开假发票等方式占为己有
2.在易货谈判及执行过程中故意压低易出价格，损公肥私 3.将供应商的折扣费、中介费、返点、返利、佣金、有价证券等占为己有或私分 4.不按公司流程及相关规定发展供应商或在开展招投标和物资采购时向自己的亲友、请托人采购不合 格物资，以次充好损害公司利益 5.利用职权私自调整供应商采购比例，为供应商提供超出合同约定的优惠条件、在付款期限之前付款 或超出应付款数额、放宽进货验收尺度等方式向供应商收受或索取钱物
1.接受供应商、下属或有利害关系单位的吃请、车辆接送、住宿安排以及现金、购物卡、有价证券、 电子红包、烟酒、土特产或其它贵重物品等，对于难以拒收的，未及时上交公司纪委备案
2.以个人、配偶、子女或特定关系人为名，在供应商厂家通过投资、入股、合作等方式从事营利性活 动
防控措施
1.加强自身学习，提高思想认识，严格要求自己，增强工作责 任心和岗位职责意识； 2.提高自身素质，始终保持向上的工作激情,树立敢于面对各 种困难和风险的信心,培养对公司的忠诚度； 3.树立正确的世界观、人生观、价值观，筑牢思想防线； 4.加强经常性廉洁从业教育，多利用反面典型警示提醒； 5.加强政治理论学习和党性修养,提高政治理论水平和政治素 质，增强责任感、自信心和意志力。
采购部职能职责
采购部部长/副部长岗位职能职责
1.维护公司利益，制定并规范采购工作流
程及规章制度，有效控制采购成本，保证 采购物资质量，确保采购工作的正常运 行，为公司的正常生产提供物资保障； 2.负责供应商的管理工作，建立合格供应 商目录并进行动态管理，确立可靠的供货 渠道以及合理的价格体系来达到公司的各 项要求，及时掌握市场信息，并对原材料 市场进行分析与预测； 3.建立采购合同台账，做好采购合同、档 案及各种表单的保管与定期归档工作； 4.负责各研究所提供的机械、液压、电气 外购件清单及标准件清单编制采购计划； 5.负责根据生产制造部、技术中心、品质 管理部等经相关负责人审批的采购计划开 始采购工作； 6.负责接收物资的接收、报验、入库工 作； 7.负责配合财务整理供应商账目，确保发 票按时录入系统结算； 8、负责对有质量问题的物资退、换货及联 系整改工作并监督供应商按期完成； 9、负责外协加工件生产厂家的协调、进度 跟踪等工作；
1.根据出现的问题点，过程中修改、细化业务流程制度，规避 风险 2.严格按照业务流程办理，做到不越权、不推诿、秉公办事； 3.重新修订相关制度流程，在供应商发展、招投标和物资采购 时，由公司纪检监察人员全程进行过程监督； 4.遵守廉洁从业规定，严格自律，恪守原则，一切按照规章制 度办事，不徇私情； 5.建立监督巡查机制，不定期对关键、热点岗位人员履行岗位 职责情况进行监督检查。
3.本人或配偶、子女及其特定关系人长期向供应商、下属或有利害关系单位借款或借物；
4.借婚丧嫁娶等事宜，收取供应商、有利害关系单位、下属的礼金或物品。
1.对内部管理粗放，出现内部员工有令不行、有禁不止，内部账物等相关材料无痕迹管理；
2.以调岗、安排其他工作等为由，违规收受或索取下属、同事、或请托人钱物；
10.完成公司领导交办的其他工作任务。
备注：标黄部分为部门负责人或干部主管共性的廉洁风险点
五大风险点
思想道德风险 制度机制风险 岗位职责风险 业务流程风险 外部环境风险
外部环境风险
廉洁风Fra Baidu bibliotek点
1.对公司的方针政策、通知通报、领导交办等工作不按照要求执行，出现不作为、慢作为、乱作为的 情况； 2. 对待工作拈轻怕重、弄虚作假、不敢担当、斤斤计较、推诿扯皮，欺上瞒下，没有起到良好的模 范带头作用； 3.默许、纵容、授意、指使、强令下属违规、违纪、违法为本人谋取不正当利益或损害公司利益；
1.自觉加强作风建设，严格遵守中央八项规定、集团党委六项 要求和公司干部作风建设二十一项规定，加强自身修养和廉洁 自律； 2.树立正确的价值观、权力观、财富观,正确处理好工作与个 人之间的关系,自觉抵御市场经济和人为因素冲击； 3.加强学习,提高自身修养，加强自律,并自觉接受职工群众监 督； 4.加强对关键、热点岗位的专项检查，对易发生腐败行为人员 进行提前警示教育。
1.带领部门员工端正工作态度，廉洁为公，以身作 则； 2.制定并规范本部门工作流程和规章制度，指导并 定期考核员工工作内容，形成绩效工作制度，按工 作流程和规章制度开展工作； 3.建立可靠的供货渠道以及合理的价格体系； 4.对合格供应商动态管理，建立合理的供应商调查 、评定及考核机制； 5.做好保密工作，做到项目信息、价格信息等不外 泄； 6.负责审核采购合同及条款，核查采购作业验收和 付款流程； 7.拓展供货渠道，向相关部门推荐先进的新材料， 新产品等信息； 8.负责管理和监督控制采购部门的工作计划； 9.负责监控采购人员的工作进度； 10.负责监督采购物料的到货情况、监督进料品质、 制定物料供应管理流程； 11.负责并组织采购合同的评审，确保所签合同合法 、合理、有效，并对合同执行情况进行监督； 12.负责与公司内部其他部门的接口联系工作； 13.完成公司领导交办的其他工作任务。
1.认真学习、执行公司的规章制度，端正工作态度，树立依法 办事，照章办事的严谨工作作风，认真履行职责； 2.实行“权责公开”，加大对权利的监督监管力度； 3.实行可视化管理，绩效考核结果发放工资或奖励公开化，透 明化，接受公司及员工的监督； 4.建立岗位轮换机制，定期进行岗位轮换； 5.加强自身学习，严格按照规章制度履行职能职责，签订《廉 洁承诺书》。
1.自觉加强作风建设，严格遵守中央八项规定、集团党委六项 要求和公司干部作风建设二十一项规定，加强自身修养和廉洁 自律； 2.树立正确的价值观、权力观、财富观,正确处理好工作与个 人之间的关系,自觉抵御市场经济和人为因素冲击； 3.加强学习,提高自身修养，加强自律,并自觉接受职工群众监 督； 4.加强对关键、热点岗位的专项检查，对易发生腐败行为人员 进行提前警示教育。
4.要求供应商报销或支付应当由本人或配偶、子女及其特定关系人支付的住宿、餐饮、出行、娱乐、 购物等费用； 5.其他可能影响正确履职或损坏公司利益的违规违纪违法行为。
1.评先、评优、发展党员等未按流程制度执行，评选不公开透明、未公示，损害员工利益；
2.将属于公司的采购信息、供应商报价等商业秘密泄露、出让或出售给其他单位或人员；
3.不按规定或绩效考核结果发放工资或奖励，分配不公、故意克扣、挪用工资和奖励。
1.将公司资产通过虚领、冒领、代领、偷盗、虚开发票、开假发票等方式占为己有
2.在易货谈判及执行过程中故意压低易出价格，损公肥私 3.将供应商的折扣费、中介费、返点、返利、佣金、有价证券等占为己有或私分 4.不按公司流程及相关规定发展供应商或在开展招投标和物资采购时向自己的亲友、请托人采购不合 格物资，以次充好损害公司利益 5.利用职权私自调整供应商采购比例，为供应商提供超出合同约定的优惠条件、在付款期限之前付款 或超出应付款数额、放宽进货验收尺度等方式向供应商收受或索取钱物
1.接受供应商、下属或有利害关系单位的吃请、车辆接送、住宿安排以及现金、购物卡、有价证券、 电子红包、烟酒、土特产或其它贵重物品等，对于难以拒收的，未及时上交公司纪委备案
2.以个人、配偶、子女或特定关系人为名，在供应商厂家通过投资、入股、合作等方式从事营利性活 动
防控措施
1.加强自身学习，提高思想认识，严格要求自己，增强工作责 任心和岗位职责意识； 2.提高自身素质，始终保持向上的工作激情,树立敢于面对各 种困难和风险的信心,培养对公司的忠诚度； 3.树立正确的世界观、人生观、价值观，筑牢思想防线； 4.加强经常性廉洁从业教育，多利用反面典型警示提醒； 5.加强政治理论学习和党性修养,提高政治理论水平和政治素 质，增强责任感、自信心和意志力。
采购部职能职责
采购部部长/副部长岗位职能职责
1.维护公司利益，制定并规范采购工作流
程及规章制度，有效控制采购成本，保证 采购物资质量，确保采购工作的正常运 行，为公司的正常生产提供物资保障； 2.负责供应商的管理工作，建立合格供应 商目录并进行动态管理，确立可靠的供货 渠道以及合理的价格体系来达到公司的各 项要求，及时掌握市场信息，并对原材料 市场进行分析与预测； 3.建立采购合同台账，做好采购合同、档 案及各种表单的保管与定期归档工作； 4.负责各研究所提供的机械、液压、电气 外购件清单及标准件清单编制采购计划； 5.负责根据生产制造部、技术中心、品质 管理部等经相关负责人审批的采购计划开 始采购工作； 6.负责接收物资的接收、报验、入库工 作； 7.负责配合财务整理供应商账目，确保发 票按时录入系统结算； 8、负责对有质量问题的物资退、换货及联 系整改工作并监督供应商按期完成； 9、负责外协加工件生产厂家的协调、进度 跟踪等工作；
1.根据出现的问题点，过程中修改、细化业务流程制度，规避 风险 2.严格按照业务流程办理，做到不越权、不推诿、秉公办事； 3.重新修订相关制度流程，在供应商发展、招投标和物资采购 时，由公司纪检监察人员全程进行过程监督； 4.遵守廉洁从业规定，严格自律，恪守原则，一切按照规章制 度办事，不徇私情； 5.建立监督巡查机制，不定期对关键、热点岗位人员履行岗位 职责情况进行监督检查。
3.本人或配偶、子女及其特定关系人长期向供应商、下属或有利害关系单位借款或借物；
4.借婚丧嫁娶等事宜，收取供应商、有利害关系单位、下属的礼金或物品。
1.对内部管理粗放，出现内部员工有令不行、有禁不止，内部账物等相关材料无痕迹管理；
2.以调岗、安排其他工作等为由，违规收受或索取下属、同事、或请托人钱物；
10.完成公司领导交办的其他工作任务。
备注：标黄部分为部门负责人或干部主管共性的廉洁风险点
五大风险点
思想道德风险 制度机制风险 岗位职责风险 业务流程风险 外部环境风险
外部环境风险
廉洁风Fra Baidu bibliotek点
1.对公司的方针政策、通知通报、领导交办等工作不按照要求执行，出现不作为、慢作为、乱作为的 情况； 2. 对待工作拈轻怕重、弄虚作假、不敢担当、斤斤计较、推诿扯皮，欺上瞒下，没有起到良好的模 范带头作用； 3.默许、纵容、授意、指使、强令下属违规、违纪、违法为本人谋取不正当利益或损害公司利益；
1.自觉加强作风建设，严格遵守中央八项规定、集团党委六项 要求和公司干部作风建设二十一项规定，加强自身修养和廉洁 自律； 2.树立正确的价值观、权力观、财富观,正确处理好工作与个 人之间的关系,自觉抵御市场经济和人为因素冲击； 3.加强学习,提高自身修养，加强自律,并自觉接受职工群众监 督； 4.加强对关键、热点岗位的专项检查，对易发生腐败行为人员 进行提前警示教育。
1.带领部门员工端正工作态度，廉洁为公，以身作 则； 2.制定并规范本部门工作流程和规章制度，指导并 定期考核员工工作内容，形成绩效工作制度，按工 作流程和规章制度开展工作； 3.建立可靠的供货渠道以及合理的价格体系； 4.对合格供应商动态管理，建立合理的供应商调查 、评定及考核机制； 5.做好保密工作，做到项目信息、价格信息等不外 泄； 6.负责审核采购合同及条款，核查采购作业验收和 付款流程； 7.拓展供货渠道，向相关部门推荐先进的新材料， 新产品等信息； 8.负责管理和监督控制采购部门的工作计划； 9.负责监控采购人员的工作进度； 10.负责监督采购物料的到货情况、监督进料品质、 制定物料供应管理流程； 11.负责并组织采购合同的评审，确保所签合同合法 、合理、有效，并对合同执行情况进行监督； 12.负责与公司内部其他部门的接口联系工作； 13.完成公司领导交办的其他工作任务。
1.认真学习、执行公司的规章制度，端正工作态度，树立依法 办事，照章办事的严谨工作作风，认真履行职责； 2.实行“权责公开”，加大对权利的监督监管力度； 3.实行可视化管理，绩效考核结果发放工资或奖励公开化，透 明化，接受公司及员工的监督； 4.建立岗位轮换机制，定期进行岗位轮换； 5.加强自身学习，严格按照规章制度履行职能职责，签订《廉 洁承诺书》。
1.自觉加强作风建设，严格遵守中央八项规定、集团党委六项 要求和公司干部作风建设二十一项规定，加强自身修养和廉洁 自律； 2.树立正确的价值观、权力观、财富观,正确处理好工作与个 人之间的关系,自觉抵御市场经济和人为因素冲击； 3.加强学习,提高自身修养，加强自律,并自觉接受职工群众监 督； 4.加强对关键、热点岗位的专项检查，对易发生腐败行为人员 进行提前警示教育。