工程项目管理(第三章)

3.4.3 提出项目的总体方案
总体方案包括：
(l) 项目产品或服务的市场定位； (2)工程总的功能定位和各部分的功能分解、总的产品方案； (3)工程总体的建设方案、建筑总面积、工程总布局和项目实施阶段 的划分； (4)总的融资方案、设计、施工和运行方面的组织策划； (5)工程经济、安全、高效率运行的条件和过程，建设和运行中环境 保护和工作保护措施等； 多方案的建议，方案的选择则是可行性研究的任务
在项目管理中推行目标管理容易出现的问题：
完整的且科学的目标系统十分困难的。 项目批准后，目标的刚性非常大。 注重近期的局部的目标，容易产生短期行为。
二、情况的分析
情况分析的作用
进一步研究和评价项目构思的实用性。 对上层系统的目标和问题进行定义，从而确定项目的目标因素。 通过情况分析确定项目的边界条件状况。这些边界条件的制约因素， 常常会直接产生项目的目标因素。 为目标设计、项目定义、可行性研究以及详细设计和计划提供信息。 对项目中的一些不确定因素即风险进行分析，并对风险提出相应的防 护措施。
五、目标系统的建立
目标因素之间的争执
强制性目标与期望目标发生争执，先必须满足强制性目标的要求。 强制性目标因素之间存在争执，说明项目存在自身的矛盾性。 (1)判定这个项目构思是不行的，必须重新构思。 (2)消除某一个强制性目标，或将它降为期望目标。 期望目标因素的争执。 (1) 定量的目标因素之间存在争执，采用优化的办法，追求技术经济 指标最有利(如收益最大、成本最低)的解决方案。 (2) 定性的目标因素的争执，确定优先级或定义权重，寻求妥协和平 衡，或将定性目标转化为定量目标进行优化。 目标系统中，系统目标优先于子目标，子目标优先于可操作目标。
工程项目管理
东北农业大学水利与建筑学院 工程管理系 周佳
第三章 工程项目的前期策划
内容提要： 第一节 工程项目的前期策划工作 第二节 工程项目的构思 第三节 工程项目的目标设计 第四节 工程项目的定义和总方案策划 第五节 工程项目的可行性研究和项目评价
学习要求
一般了解：工程项目前期工作程序、工程项目的起因 一般理解：工程项目可行性研究的内容 重点掌握：工程项目目标的内容
பைடு நூலகம்
项目构思 构思选择 D 情况分析及问题定义 反 馈 提出目标因素和目标系统设计 项目定义 项目审查 D 项目建议书 可行性研究 D 项目任务书 环 境 和 情 况 调 查
二、项目前 期策划主要 工作
图2-1
项目前期策划过程
二、项目前期策划的主要工作
应注意的问题
在整个过程中必须不断地进行环境调查，并对环境发展趋向进 行合理的预测。 在整个过程中有一个多重反馈的过程，要不断地进行调整、修 改、优化，甚至放弃原定的构思、目标或方案。 在项目前期策划过程中阶段决策是非常重要的。在整个过程中 必须设置几个决策点，对阶段工作结果进行分析、选择。
四、提出目标因素
目标因素的来源
1．问题的定义，即各个问题的解决程度，即为目标因素。 2 ．有些边界条件的限制也形成项目的目标因素，如资源限制，法律的 制约、项目相关者（如周边组织）的要求等。 3 ．许多目标因素是由最高层设置的，上层战略目标和计划的分解可直 接形成项目的目标因素。
常见的目标因素
1.问题解决的程度。 2.项目自身的目标，工程规模、经济性目标、时间目标 。 3.其它目标因素： 工程的技术标准、技术水平；吸引外资数额；
四、提出目标因素
各目标因素指标的初步确定
确定目标因素指标应注意如下几点： 1．真实; 2．切合实际，实事求是; 3．目标因素指标的提出、评价和结构化的初期不完备性； 4．可变性和弹性; 5．时间限定; 6．照顾到各方面的利益。
项目构思的选择考虑：
上层系统问题和需求的现实性。 考虑到环境的制约和充分利用资源，利用外部条件。 充分发挥自己已有的长处，运用自己的竞争优势，或达到合作各方 竞争优势的最优组合。
“项目构思 —— 环境 —— 能力”之间的平衡，以求达到主观 和客观的最佳组合。 经过权力部门的认可，项目的构思转化为目标建议，可提 出作进一步的研究，进行项目的目标设计。
3.4.4 项目的审查和选择
项目审查
主要是风险评价，目标决策，目标设计价值评价，以及对目标设 计过程的审查。 第三方审查，审查结果为书面报告，补充审查部门的意见和建议。 关键问题为指标系统的建立。审查指标可能有： 1．问题的定义。 2．目标系统和目标因素。 3. 前提工作过程和结果的审查。 4．项目的初步评价。
情况分析的内容
市场现状和趋向的分析、上层系统、企业所有者或业主及相关者、自然环 境及其制约因素、社会的经济、技术、文化环境、政治环境和法律和法规。
二、情况的分析
情况分析方法
采用调查表、现场观察法、专家咨询法、ABC分类法、决策表、价 值分析法、敏感性分析法、企业比较法、趋向分析法、回归分析法、产 品份额分析法和对过去同类项目的分析方法等。
第一节 工程项目的前期策划
一、概述 二、项目前期策划的过程和主要工作 三、项目前期策划工作的重要作用
一、概述
前期策划阶段指工程项目的构思到项目批准，正式立项为止 的过程。 主要任务是：寻找并确立项目目标，定义项目，并对项目进 行详细的技术经济论证，使整个项目建立在可靠的、坚实的、 优化的基础之上。
上层系统运行存在问题或困难。 上层战略或计划的分解，如国家、地区、城市的发展计划。 项目业务，如建筑承包公司的项目。 通过生产要素的合理组合，产生项目机会。 领域。
二、项目构思的选择
构思选择：
淘汰那些明显不现实或没有实用价值的构思； 由于资源的限制，必须在许多项目机会中优选。
U2 U3 U1
图 2-3 目标因素的 三个范围关系
3.4.2 项目定义
项目定义是指以书面的形式描述项目目标系统，并初步提出完成 方式。
(l) 提出问题，说明问题的范围和问题的定义； (2)说明解决这些问题对上层系统的影响和意义； (3)项目构成和定界，说明项目与上层系统其它方面的界面，确 定对项目有重大影响的环境因素； (4)系统目标和最重要的子目标、近期、中期、远期目标，对近 期目标应定量说明； (5)边界条件，如市场分析、所需资源和必要的辅助措施、风险 因素； (6)提出可能的解决方案和实施过程的总体建议，包括方针或总 体策略、组织方面安排和实施时间总安排； (7)经济性说明，如投资总额、财务安排、预期收益、价格水准、 运营费用等。
第四节
工程项目的定义和总方案策划
一、项目构成定界 二、项目定义 三、提出项目的总体方案
四、项目的审查和选择
五、提出项目建议书，准备可行性研究
3.4.1项目构成定界
目标因素按照性质划分：
1．最大需求范围。所有目标因素的集合U1； 2．最低需求范围。必需的强制性的目标因素，集合U2； 3. 优化的范围。基于目标优化基础上确定的集合U3（项目的范围）。 可行性研究和设计都在作这个优化工作。
任务；方案；措施；资源来源；边界条件；目标分类；目标级别； 法律；风险分析
3.4.5 提出项目建议书，准备可行性研究
第五节
工程项目的可行性研究和项目评价
一、可行性研究前的工作 二、可行性研究的内容
三、项目可行性研究的基本要求
四、项目评价
一、可行性研究前的工作
1．项目经理的任命。
2．研究小组的成立或研究任务的委托。
情况分析要求
满足项目管理所要求的详细程度。 系统性
三、问题的定义
定义
情况分析
系统问题
确定目标
问题定义的步骤
1．对上层系统问题进行罗列、结构化，即上层系统有几个大问题， 一个大问题又可能有几个小问题构成。 2．对原因进行分析，将症状与背景、起因联系在一起，这可用因果 关系分析法。 3．分析这些问题将来发展的可能性和对上层系统的影响。
3．工作圈子的指定。
4．研究深度和广度要求，以及研究报告内容的确定。 5．可行性研究开始和结束时间的确定以及工作计划的安排。
二、可行性研究的内容 三、项目可行性研究的基本要求
1．大量调查研究，以第一手资料为依据，客观分析问题， 2．应详细、全面，定性和定量分析相结合，用数据说话，多用图表表 示分析依据和结果，报告应十分透彻和明了。 3．多方案比较。 4．在可行性研究中，必须对将来的情况进行预测， 5. 加强风险分析。 6. 可行性研究的结果作为项目的一个中间研究和决策文件，在项目立 项后应作为设计和计划的依据，在项目后评价中又作为项目实施成果评 价的依据。
第三节
工程项目的目标设计
一、目标管理方法 二、情况的分析 三、问题的定义 四、提出目标因素 五、目标系统的建立
一、目标管理方法
项目管理严格采用目标管理方法：
在项目实施前就必须确定明确的目标，精心论证，详细设计、优 化和计划。 采用系统方法将总目标分解成子目标和可执行目标。 将目标管理同职能管理高度地结合起来，分解落实到各阶段和项 目组织的各个层次。 将项目目标落实到项目的各阶段。 工程全寿命期集成管理。
五、目标系统的建立
目标系统结构
项目目标系统至少有如下三个层次： 1.系统目标，通常有，功能目标、技术目标、经济目标、社会目标、 生态目标。 2.子目标，为系统目标的说明、补充。 3.可执行目标，为子目标的细化。
目标因素的分类
按性质分为： (1)强制性目标，即必须满足的目标因素，通常包括法律和法规。 (2)期望的目标，即尽可能满足的，有一定范围弹性的目标因素。 按表达分为： (1)定量目标 (2)定性目标
三、项目前期策划的工作的重要作用
项目构思和项目目标是确立项目方向的问题。
费 用 对项目 的影响 累计投资曲线
目标设计和 可行性研究
设计和计划
施工
运行
时间
图2-2
项目累计投资和影响对比
影响全局。
第二节
工程项目的构思
一、构思的产生
二、项目构思的选择
一、构思的产生
工程项目构思的起因可能有： 通过市场研究发现新的投资机会，有利的投资地点和投资
项目选择
选择的总体目标通常有： 1．能够解决问题，满足需要，有前景。 2．项目对战略的贡献。 3．企业的现有资源和优势能得到最充分的利用。 4．项目的可能性最大和风险最小。
3.4.5 提出项目建议书，准备可行性研究
项目建议书是对项目目标系统和项目定义的说明和细化，
同时作为后继的可行性研究、技术设计和计划的依据，将 目标转变成具体的实在的项目任务。 提出要求，确定责任者。 建议书必须包括项目的总体信息、方针、说明。