QHSE内审检查表通用
QHSE管理体系内部审核检查表模版
QHSE管理体系内部审核检查表模版以下是QHSE管理体系内部审核检查表的模版，用于对组织的QHSE管理体系进行审核和评估。
请根据实际情况，对每个问题进行详细评估和记录。
1. 基本信息1.1 组织名称：1.2 审核日期：1.3 审核组成员：2. 管理责任2.1 高层管理是否承担QHSE政策的领导责任？2.2 是否有明确的管理责任和权限分配？2.3 高级管理层是否参与并支持QHSE目标的设定和实施？2.4 是否有制定和实施QHSE管理体系的政策和指南？2.5 是否有为QHSE管理体系提供必要资源的计划和措施？3. 组织风险管理3.1 是否有清晰明确的风险管理政策和程序？3.2 是否有识别和评估QHSE风险的方法和工具？3.3 是否有制定风险控制策略和计划？3.4 是否有实施预防控制和应急响应措施？4. 目标和计划4.1 是否有确定的QHSE管理目标和指标？4.2 是否有制定和实施达成目标的计划和措施？4.3 是否有进行监测和评估目标实现情况的方法和工具？5. 员工培训和意识5.1 是否有制定员工培训和意识提高计划？5.2 是否有为员工提供必要知识和技能培训？5.3 是否有推广和提高员工对QHSE管理意识的措施？5.4 是否有建立员工参与QHSE管理的机制和方式？6. 过程控制6.1 是否有制定和实施QHSE管理过程和程序？6.2 是否有进行过程控制和监测的方法和工具？6.3 是否有记录和管理过程变更和不符合项？7. 供应商和合作伙伴管理7.1 是否有制定和实施供应商和合作伙伴评估的程序？7.2 是否有对供应商和合作伙伴进行评估和监测的方法和工具？7.3 是否有制定与供应商和合作伙伴的QHSE管理的合同和协议？8. 数据分析和改进8.1 是否有进行QHSE数据分析和评估的方法和工具？8.2 是否有制定和实施QHSE管理体系改进的计划和措施？8.3 是否有建立持续改进机制和方法？9. 内部审核9.1 是否有制定和实施内部审核计划和程序？9.2 是否有指定合适的内部审核员进行审核？9.3 是否有对内部审核的结果进行记录和跟踪？9.4 是否有采取正确的纠正措施并跟踪其有效性？以上是QHSE管理体系内部审核检查表的模版。
QHSE管理体系内部审核检查表(有内容)DOC
a产品的目标和要求
b产品生产的过程（工艺流程）、文件(图纸、设计、专项生产方案、作业指导书、技术交底）应具备的资源(人、财、机械、测量仪器等)
c产品所要求验证、确认、监视、检验和试验活动以及产品接受准则
d为实现过程及其产品满足要求提供证据所需记录
3。查阅质量计划或是任务书
7。2与顾客有关的过程
4.2.4记录控制
1.是否有记录控制程序文件
2.是否有证实QHSE管理体系运行的证据和记录清单
3。记录是否易于识别、检索
4。记录是否规定了标识、储存、检索、保存期限、处置的要求控制
5管理职责
5。1管理承诺
1.是否有寻法、识法、评法的渠道
2。是否组织传达顾客和法律法规要求
3.是否制定了方针目标
4。是否实施了管理评审
3。基础设施提供是否及时，提供的证据
4。提供技术设施维护情况的证据
5.查阅生产设备验收的证据
6。查阅生产设备台帐
7.查阅生产设备管理和维修保养记录
6。4工作环境
1.提供符合QHSE体系要求的工作环境
2.符合有关工作环境中的各种因素，各种因素得到控制
3。不可接受风险指QHSE体系中识别的重要不可接受风险
7.查阅决议的实施证据及考评结果的证据
6资源管理
6.1资源的提供
1.实施保持QHSE体系持续改进有效性所需的资源
2.通过满足顾客要求增强顾客满意方面所需的资源
3.查阅提高体系改进所需的人、财、物、资源的证据
4.查阅体系运行需要的培训资源证据、人力资源证据
6.2人力资源
6.2。1总则
1. QHSE体系从事影响产品质量、环境、职业健康方面、人员能力的胜任情况
QHSE管理体系内部审核检查表
1．验证管理评审的输入是否包括以下方面的信息:
审核结果；
顾客、员工、社会及相关方的反馈信息和意见；
过程的绩效和活动、产品或服务的符合性；
资源状况；
重大的危害因素和环境因素现状；
预防和纠正措施的实施状况；
以往管理评审结果的落实情况；
可能影响QHSE管理体系的变更；
改进的建议。
评审输出
1．验证管理评审的输出是否包括与以下方面有关的决定和措施:
2．在实施过程中，是如何确保职责和权限得到落实并有效执行。询问被审核的管理者，本人的职责和权限是什么在QHSE体系运行中围绕职责抓了哪些工作
管理者代表
1．查证是否从组织的最高领导层中任命了管理者代表。
2．是否明确规定了管理者代表的职责，询问管理者代表确认其职责。
内部沟通
1．询问主管部门内部沟通的主要要求是什么对内部沟通，是否规定了沟通的内容(包括员工参与协商)、渠道、频次、方法及相应的管理部门和参加部门沟通的实施情况及效果如何
2．查证QHSE体系文件是否覆盖并满足Q/SY 标准全部条款的要求。
文件控制
文件控制
1．询问负责人文件控制职责，与相关部门的接口关系是否清楚
2．查阅文件清单，抽查3-6份文件，查证：
发布前是否经过批准，文件是否充分适宜
文件是否保持清晰并易于识别(包括修订状态)
核查发放范围及发放记录，是否使用场所得到了适用文件的有效版本
法律法规及其他要求
1．询问负责人法律法规及其他要求职责，与相关部门的接口关系是否清楚。
2．问主管部门建立了哪些法律法规和其他要求的获取渠道，获取的方式和频次，查询各获取渠是否满足要求。
3．查证是否对法律法规和其他要求的适用性进行了评审，是否有适用法律法规清单，有无明显的漏项。
QHSE管理体系内部审核检查表01
3．询咨询对文件评审、更新、再批准的规定，查l-3份更换文件，核查规定执行情形。
4.2.4 记录操纵
4.2.4 记录操纵
1．询咨询负责人记录操纵职责，与相关部门的接口关系是否清晰。
2．询咨询是否形成了QHSE体系记录清单，是否包括了QHSE体系要求的所有记录，否规定了各种记录的储存期限。
3．对基础设施的完整性是否定期爱护检查，抽查设施设备爱护保养纪录。
6.4 工作环境
6.4 工作环境
1．询咨询核查是否针对满足质量健康安全环境要求、法律法规要求和职员健康安全需要确定了哪些工作环境，并要求提供相关证实
2．抽查1-3个岗位是否满足作业环境要求
7 过程治理
7.1 产品实现的策划
1．询咨询部门负责人在产品实现的策划中承担哪些职责，相关部门接口关系是否清晰。
2．查询相关内部沟通的记录或其他证据。
5.6 治理评审
5.6.l 总则
1．询咨询最高治理者最近实施的治理评审是什么时刻进行的？对哪些内容进行了评审？形成了哪些评审结论和改进的决定和措施？
2．审核主管部门：与上一次治理评审间隔了多长时刻？是否符合策划的时刻间隔要求？
2.1 索阅评审打确实是否规定了评审的内容及相应部门应预备的评审资料，其要求是否符合标准条款5.6.2评审输入的要求？
5.4 策划
5.4.1 质量、健康、安全、环境目标
1．查阅形成文件的QHSE目标，核查内容是否满足：
1.1 是否包括满足产品要求所需的内容？
1.2 是否可测量，并与QHSE方针保持一致？
2．询咨询质量目标考核规定及实施情形:
2.l 查1-3个职能部门QHSE目标考核及实现情形？
内审检查表(Q、E、S)
内审检查表(Q、E、S)内审检查表检查部门：综合办公室标准条款检查内容检查记录Q：6.2.2E / S：4.4.2 8、查公司员工培训计划及相关的培训记录，核查对三个管理体系标准、公司的管理体系文件的全员培训实施情况。
(1)查《年度培训计划》的培训内容是否全面，是否涉及了全员进行三个管理体系标准及公司的管理体系文件。
(2)抽查3项培训计划的实施情况：培训实施计划、记录及相关的试卷等。
(3)对培训效果的评价。
9、查公司的《特种作业人员台帐》，核查登记内容对特种作业人员的识别是否充分。
抽查各种类型特种作业人员的操作证是否齐全查检验员的操作证。
10、新员工及转岗员工三级教育的实施情况检查：新员工及转岗内审检查表检查部门：化验室Q：8.2.4、8.3 定合格证（记录证件编号）。
(2)抽查几种（如水筛、比表面积仪、试模等）自校设备的的校准记录是否按校准规程及规定的周期校准，记录是否完整符合要求。
询问校设备人校准方法。
(3)抽查对多元素分析仪、氯离子测定仪、水泥组份测量仪的校准。
(4)抽查三种标准溶液的标定记录及复标记录，是否按规定校准。
查最后一次标定的记录与在用的溶液核对一致性。
询问标定人标定方法及符合要求的判断标准5、查<化验室质量管理手册>进厂原材料的检验和控制策划、实施，有不合格品时的处理。
(1)询问负责人本厂所用的原材料，查质量控制标准中是否覆盖了所用的原材料。
是否规定了检验的频次、周期。
(2)查相关的检验方法文件确认检验方法是否符合规定的要求。
(3)查进厂原材料台帐，查每一种进厂原材料质量，记录检验的批次，最高值、最低值及平均值。
量指标（最少有生料的CaO、FeO3、细度；熟料的fCaO、28天强度、熟料比表面积；出磨水泥三天强度、细度、SO3等内容）完成结果，记录最高月、最低月和平均值。
(4)抽查各种过程产品最低月份的质量控制记录，查配比通知单及是否正确执行，是否有不合格品情况发生。
QHSE管理体系内部审核检查表
QHSE管理体系内部审核检查表一、背景信息1. 公司名称：2. 内部审核日期：3. 审核人员：4. 审核对象：二、组织领导1. 公司的管理结构是否清晰？2. 分工明确，各管理层是否清楚自己的职责？3. 是否有严格的职权和授权程序？4. 高层管理人员是否对QHSE政策表达明确的承诺？5. 每个层级的目标和关键绩效指标是否与QHSE管理体系相关联？三、政策和策划1. 公司已明确QHSE政策吗？2. 政策是否与业务关联紧密？3. 公司是否已制定相关的QHSE目标和计划？4. 是否有为实现目标和计划而设定的资源？四、实施和运行1. QHSE职能是否落实到各个层级？2. 是否有明确的工作指导文件和程序？3. 员工是否清楚他们的QHSE职责？4. 是否有明确的风险管理流程？5. 是否有适当的培训和意识提升计划？6. 是否有有效的沟通和反馈机制？五、检查和纠正1. 是否有清晰的QHSE绩效评估方法？2. 是否有定期的QHSE绩效评估计划？3. 是否有记录和报告QHSE绩效的机制？4. QHSE非合规事件的处理和纠正是否及时有效？5. 是否有较好的内部和外部沟通渠道，实施实施能力的提高和改善？六、持续改进1. 是否有明确的持续改进计划？2. 持续改进计划是否与QHSE目标关联？3. 是否有收集、分析和利用相关数据的机制？4. 是否有对持续改进进行评审的程序？5. 是否采用最佳实践和行业标准进行比较和借鉴？七、审核结论1. 在以上内容的审核中，有没有发现任何重大违规或风险？2. 是否存在改进机会或潜在问题？3. 公司的QHSE管理体系是否得到适当执行和维护？4. 审核的结论是合格还是有条件合格？以上是QHSE管理体系内部审核检查表，用于检查公司内部的质量、健康、安全和环境管理体系的执行情况。
请根据实际情况填写，并记录相关发现和建议。
QHSE通用审核表
查看有关文件、资料、与有关人员交谈 查看有关文件、资料 查看有关文件、资料 查看资料、现场观察 查看资料、与有关人员交流 查看文件
2.企业所有HSE 事故、未遂事故是否按要求及时报告，并按照“ 查看事故档案 四不放过”原则进行了处理。 3.企业所有事故、未遂事故的经过、原因、防范措施、责任是否 查看事故报告 明确。 1.企业是否建立并实施了HSE体系内部审核程序。 查看文件 2.企业年度HSE 审核计划是否明确了审核准则、范围、频次和方 查看审核计划 5.6检查与 法。 纠正措施 3.企业内审员是否有 HSE 工作或相关工作经历并经过相关培训， 查看有关资料 获得资格。 4.企业内部审核活动是否符合年度计划的安排，审核内容是否充 查看有关资料 分，现场审核记录是否有证实性。 5.企业内部审核的不符合报告是否规范，对不符合的原因分析是 查看有关资料 否清晰明了，所采取的纠正和预防措施是否从根本上消除不符 合，是否对纠正和预防措施的实施效果进行了验证。 6.企业的内部审核报告是否规范，是否对不符合的分布情况及体 查看有关资料 系的系统缺陷做出了分析和评价。 1.企业领导层是否按照规定的时间间隔开展了管理评审。 查看资料、与有关人员交谈 2.企业管理评审的内容是否充分，是否包含了企业HSE 体系涉及 查看资料、与有关人员交谈 的重要事项，如HSE 业绩指标、HSE 职能、重大隐患治理等方面 内容。 3.企业HSE 体系管理评审参与人员是否包括了企业所有相关领导 查看资料、与有关人员交谈 5.7管理评 和所有相关部门负责人。 审 4.企业管理评审结果是否形成规范性报告，是否分发到相关部门 查看资料、与有关人员交谈、现场观察 和人员，有关决议是否及时得到实施。 5.企业出现重大事故或组织结构发生重大变化，是否及时开展管 查阅资料、与有关人员交谈 理评审。
QHSE内审检查表(通用)
受审核部门
部门负责人
审核日期
审核组长
审核员
程序条款或要素
检查内容及方法
审核记录
评价结果
Q6.3
HSE5.5.1
M6.3.1
基础设施
1、是否建立健全设备设施管理制度，管理制度是否覆盖了设备设施的所有动态要素。职责是否明确。（查资料）
2、现场各类安全环保和应急设施是否配备齐全，完好。（查资料记录）
编号：THJC-J015
受审核部门
部门负责人
审核日期
审核组长
审核员
程序条款或要素
检查内容及方法
审核记录
评价结果
Q5.5
HSE5.4.1
职责权限
1、询问部门负责人本部门所设立的岗位，看岗位职责。
2、通过询问了解部门负责人和各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系。
3、检查该部门的岗位职责、权限及相互关系是否清楚、协调。查看本部门“作业文件”（管理制度、办法等）
8、对重大风险是否建立了目标指标、管理方案。
注：评价结果为符合打√；评价结果为不符合打Ⅹ；评价结果为基本符合打√；活动未发生打―。
编号：THJC-J015
受审核部门
部门负责人
审核日期
审核组长
审核员
程序条款或要素
检查内容及方法
审核记录
评价结果
HSE5.3.1
9、对新改扩项目是否实施了HSE预评价、验收评价，并定期对生产装置、储存装置设施进行了安全评估。
3、查记录填写是否规范(抽查3-5份)。
Q5.4
HSE5.3.5、5.3.4
M5.3
目标、指标和管理方案
1、是否制定了针对适合本单位的目标及指标，目标是否可行、可测量。是否根据实际情况及时进行调整，并对适宜性进行评审
QHSE整合管理体系审核通用检查表
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
内部体系审核检查表
审核初步
结论
陪同
认证
符
合
一般不符
合
严重不符合
观
察
项
1
受审核单位
参加人员主
要工作分工
迎检负责人职务
参加人员1、职务
2、职务
3、职务
4、职务
5、职务
2
7.1
3、技术交底是否齐全？抽查
是□否□
4、是否建立材料检验、试验、测量等计划？
是□否□
5、是否存在施工现场检查整改记录？抽查
是□否□
4
6.2.1
1、本单位人员的培训计划内容及完成情况？
5
6.2.2
1、岗位的任职条件是否予以确定？
是□否□
2、安全管理机构及人员是否健全？
是□否□
QHSE体系内部审核检查表(参考)
受审核部门
审核
员
陪同
人员
审核
时间
序
号
审核依据及判断理由
审核记录
（包括但不限于以下内容）
审核初步
结论
陪同
认证
符
合
一般不符
合
严重不符合
（缺文件）
（缺岗）其他
3
4.2.3
1、本科室/单位质量管理体系文件包含几个层次？
2、各类文件是否建立台账？
是□否□
3、文件的编制起草是否按流程进行？
是□否□
4、文件发布前是否由有批准权限的人员批准？
是□否□
5、文件是否传达到需要被传达的人员？
是□否□
6、文件保存是否清晰？
是□否□
7、文件的更新，是否进行了再次批准、传达？
是□否□
内审检查表(Q_E_S)
内审检查表(Q_E_S)检查部门：综合办公室
内审检查表检查部门：综合办公室
内审检查表检查部门：综合办公室
内审检查表检查部门：化验室
内审检查表检查部门：生产部
内审检查表检查部门：生产部
内审检查表检查部门：生产部
内审检查表检查部门：生产部
内审检查表检查部门：生产部
内审检查表检查部门：生产部
内审检查表检查部门：生产部
内审检查表检查部门：供应部
内审检查表检查部门：供应部
内审检查表检查部门：供应部
内审检查表检查部门：供应部
内审检查表检查部门：销售部
内审检查表检查部门：销售部
内审检查表检查部门：销售部
内审检查表检查部门：机械部
内审检查表检查部门：机械部
内审检查表检查部门：电气部
内审检查表检查部门：电气部
内审检查表检查部门：破裂车间
内审检查表检查部门：破裂车间
内审检查表检查部门：破裂车间
内审检查表检查部门：生料车间
内审检查表检查部门：生料车间
内审检查表检查部门：生料车间
内审检查表检查部门：生料车间
内审检查表检查部门：水泥车间
内
审 检 查 表 检查部门：水泥车间
内审检查表检查部门：水泥车间
内审检查表检查部门：水泥车间
内审检查表检查部门：烧成车间
内审检查表检查部门：烧成车间
内 审
检 查 表 检查部门：烧成车间
内 审 检 查
表 检查部门：烧成车间
内审检查表检查部门：烧成车间
内审检查表检查部门：工会
内审检查表检查部门：领导层
内审检查表检查部门：领导层
内审检查表检查部门：领导层
内审检查表检查部门：领导层
内审检查表
检查部门：财务部。
QHSE管理体系内部审核检查表模版(四篇)
QHSE管理体系内部审核检查表模版内部审核检查表模版（QHSE管理体系）项目名称：内部审核检查表模版版本号：1.0检查表格填写说明：1. 根据实际情况，调整、补充、删减表格中的问题项。
2. 根据实际情况，调整、补充每个问题项的评分标准。
3. 检查人根据实际情况，勾选或填写每个问题项的评分。
检查项 1：政策问题项评分1.1 公司是否制定并实施了适用的QHSE政策，并且有效性已得到确认？□ 是□ 否1.2 政策是否包含适用的QHSE目标并得到沟通和了解？□ 是□ 否1.3 公司是否确保政策符合法律、法规和客户要求，以及进一步改进的需要？□ 是□ 否检查项 2：组织问题项评分2.1 公司是否制定和维护了适用的QHSE组织架构？□ 是□ 否2.2 公司是否指定了QHSE管理代表，并确保其独立性和授权度？□ 是□ 否2.3 公司是否制定并实施了适用的QHSE责任和权限制度，并得到遵守？□ 是□ 否检查项 3：规划问题项评分3.1 公司是否根据风险评估和法律法规要求，制定了适用的QHSE 目标？□ 是□ 否3.2 公司是否制定了适用的QHSE管理计划，并得到沟通和了解？□ 是□ 否3.3 公司是否制定了适用的应急响应计划，并得到沟通和了解？□ 是□ 否检查项 4：实施和运营问题项评分4.1 公司是否制定和实施了适用的程序和控制措施，以满足政策和目标要求？□ 是□ 否4.2 公司是否确保员工具备适用的培训和能力，并得到记录和证明？□ 是□ 否4.3 公司是否确保适用的设备、工具和资源可用，并进行周期性的校验和维护？□ 是□ 否检查项 5：监控和测量问题项评分5.1 公司是否制定和实施了适用的监控和测量程序，并保持记录和证明？□ 是□ 否5.2 公司是否对QHSE绩效进行适用的监控和分析，并采取相应的改进措施？□ 是□ 否5.3 公司是否对适用QHSE指标进行适用的监控和分析，并采取相应的改进措施？□ 是□ 否检查项 6：内部审核问题项评分6.1 公司是否按照制定的内部审核程序和要求，进行了适用的内部审核？□ 是□ 否6.2 公司是否对内部审核的结果进行了记录和评审，并制定了改进措施？□ 是□ 否6.3 公司是否对内部审核的改进措施进行了相应的跟踪和闭环？□ 是□ 否检查项 7：管理评审问题项评分7.1 公司是否按照制定的管理评审程序和要求，进行了适用的管理评审？□ 是□ 否7.2 公司是否对管理评审的结果进行了记录和评审，并制定了改进措施？□ 是□ 否7.3 公司是否对管理评审的改进措施进行了相应的跟踪和闭环？□ 是□ 否检查项 8：持续改进问题项评分8.1 公司是否制定并实施了适用的持续改进程序和措施？□ 是□ 否8.2 公司是否通过各种形式的沟通和参与，促进持续改进的实施和效果？□ 是□ 否8.3 公司是否对持续改进的效果进行了评估和评价，并采取相应的措施？□ 是□ 否总结：评分说明：5分代表该问题项完全符合要求，4分代表基本符合要求，3分代表部分符合要求，2分代表基本不符合要求，1分代表完全不符合要求。
QHSE管理体系内部审核检查表（有内容）2016.3.24.-01
QHSE管理体系内部审核检查表（有内容）2016.3.24.-01关于公司QHSE管理体系内部审核的通知公司各部门、单位：2016年4月份，认证公司将对公司QHSE管理体系进行认证审核，审核公司QHSE管理体系运行的有效性、适宜性、符合性。
为此，公司将在4月6、7、8日三天进行QHSE管理体系内部检查，请各部门做好充分准备工作。
具体要求：1、各部门负责人对照QHSE管理体系手册、程序文件、作业文件、法律法规、标准等进行检查。
做好内部审核准备工作。
2、现将编制的检查表传递到各部门，请各部门对照审核检查表的要求，逐项进行核实，对存在的具体问题尽快实施整改。
3、遇到具体问题，不能解决的请于4月5日前与体系办联系，共同解决。
4、体系办解决不了的，由企业管理部向最高管理者汇报解决。
附件：1、内部审核计划表2、内部审核检查表新疆发展宏业科技能源有限公司企业管理部2016.3.22新疆发展宏业科技能源有限公司内部审核计划编号：XJHY/QHSE/JL -2015审核目的1、验证公司QHSE管理体系建立、实施、保持及运行效果。
2、评价公司QHSE管理体系的符合性。
3、审核公司QHSE方针、目标的适宜性、充分性。
4、迎接第三方认证审核。
审核范围公司的管理层、工程技术部、生产协调部、劳动工资部、企业管理部、市场经营部、综合管理部、财务资产部、钻井队、泥浆技术服务公司审核依据Q/SY1002.1-2013、GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004、GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008 QHSE 体系文件、国家的法律、法规、公司的规章制度（办法）。
审核组组长：段非组员：张春芳、张永伟、石蕾、李晔、尹宇龙、李飞、李群、李福瑞首次会议2016年4月6日9:30～10:00 地点公司会议室末次会议2016年4月8日19:00～19:30 地点公司会议室内部审核日程安排表受审核部门时间要求内审员审核地点1、工程技术部2016年月6日10:00～19:30 办公室2、综合管理部2016年月6日10:00～13:30 办公室3、财务资产部2016年月6日13:30～19:30 办公室4、市场经营部2016年月7日10:30～13:30 办公室5、劳动工资部/劳务派遣分公司2016年月7日10:00～19:30 办公室6、企业管理部2016年月7日10:00～19:30 办公室7、生产协调部2016年月7日10:00～19:30 办公室6、钻井队2016年4月7日10:00～19:30 作业现场7、泥浆技术服务公司2016年4月8日10:00～13:30 作业现场8、公司领导2016年4月8日16:00～18:00 内审组成员公司会议室编制人签名：段非日期：2016 年3月22日管理者代表签名：张建国日期：2016年3月22日保存部门：企业管理部保留期限：3年(已在公司工作群发通知)新疆发展宏业能源科技有限公司QHSE管理体系内部审核检查表单位：编号：XJHY/QHSE/75JL-2015迎审单位参加人员日期审核组长审核员QMS/EMS/HSE标准章节和条款及要素审核内容和方法审核记录审核结论备注Q4.2.3文件控制EMS4.4.5文件控制HSE5.4.6文件控制1．是否编制了程序文件2. 是否有受控的文件清单3. 文件的审批、发放、更改是否满足标准要求4. 文件发布前是否得到批准5. 是否为有效版本的文件6. 外来文件的识别和控制7. 外来文件的清单8. 作废文件的处置9. 文件收文、发放是否有记录查受控文件清单（）个。
QHSE管理体系内部审核检查表(有内容)
1。对设计开发产品特性进行确认并保持记录
2.确认方式如何规定
3。确认பைடு நூலகம்员的圈子
4.查阅设计开发确认记录或签字
7.3.7设计和开发更改的控制
1.识别设计开发的更改，保留该记录
2。对更改进行评审、验证和记录
3。更改相关程序和已交付产品的影响的评估及相关记录
4.查阅更改各项要求规定的文件、变更资料、变更的评审资料、变更所引起已过工序或交付产品的处置资料
QHSE管理体系内部审核检查表
单位： 编号：
迎审单位
参加人员
日期
审核组长
审核员
审核标准要素
QMS\GB\T19001—2008:4.1、4。2、4.2。1、4.2。2、4.2.3、4。2。4、5。1、5.2、5。3、5.4、7、5.4.1、5。4。2、5。5、5。5.1、5。5。2、5.5。3、5.6、5.6。1、5.6。2、5.6。3、6。1、6。2、6。2.1、6。2。2、6。3、6。4、7。1、7.2、7.2。1、7.2.2、7.2.3、7。3、7.3.1、7。3.2、7。3.3、7.3。4、7.3。5、7.3。6、7.3。7、7.4、7。4.1、7。4.2、7.4.3、7。5、7。5.1、7。5。2、7.5.3、7.5。4、7.5。5、7。6、8.1、8。2、8.2.1、8.2.2、8.2。3、8。2。4、8.3、8.4、8.5、8。5.1、8.5.2、8。5。3
5。3方针
1.方针是否满足组织的宗旨
2.方针是否满足顾客法律法规承诺和持续改进的承诺
3.方针是否传达、是否做适宜性的评审
4。查阅方针传达、培训的证据
5.查阅管理评审对方针适宜性的资料
5。4。1目标
QHSE管理体系内部审核检查表
QHSE管理体系内部审核检查表内部审核是QHSE管理体系的重要环节，通过对体系运行过程进行全面、系统的检查和评估，发现问题并提出改进措施，确保体系的持续有效运行。
下面是一个QHSE管理体系内部审核的检查表，详细介绍了各项检查事项及其要求。
一、质量管理体系1.组织结构和职责- 审查组织结构是否明确，并是否符合质量管理体系的要求。
- 检查岗位职责及权限是否明确，是否与质量管理体系相对应。
2.文件控制- 检查文件控制程序是否完善，文件是否齐全、更新及有效，并是否符合质量管理体系的要求。
- 检查文件的编写和修改是否经过适当的批准和审核。
3.过程管理- 检查各个过程的工作指导书、流程图等是否符合质量管理体系的要求。
- 检查工序的控制点是否明确，并且能够确保生产过程的稳定性和可控性。
4.内部审核- 检查内部审核的过程和采取的方法是否符合规定，并且能够对质量管理体系的有效性进行评估。
- 检查内部审核的结果是否能够及时发现问题并提出改进措施。
5.不合格品管理- 检查不合格品管理程序是否完善，并且能够确保不合格品的处理符合质量管理体系的要求。
- 检查不合格品的处理记录是否完整，是否符合规定的要求。
二、健康与安全管理体系1.健康与安全政策- 检查健康与安全政策是否能够确保员工的安全和健康，并且符合健康与安全管理体系的要求。
- 检查健康与安全政策是否经过适当的批准和宣传，并且是否被员工理解和接受。
2.风险评估与控制- 检查风险评估的方法和标准是否符合健康与安全管理体系的要求。
- 检查风险评估的结果是否能够有效控制相关的危险和风险。
3.培训与沟通- 检查培训计划是否能够满足员工的培训需求，并且能够提高员工的安全素养和意识。
- 检查沟通的方式和渠道是否畅通，并且能够使员工了解健康与安全管理体系的要求。
4.应急管理- 检查应急预案的编制和实施情况，是否能够确保在紧急情况下能够及时采取适当的措施保护员工的生命财产安全。
- 检查应急演练的频次和效果，是否能够提高员工应急能力和反应速度。
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Q、HSE、M管理体系内部审核检查表编号：THJC-J015受审核部门部门负责人审核日期审核组长审核员评价程序条款或要素审核记录检查内容及方法结果Q5.51、询问部门负责人本部门所设立的岗位，看岗位职责。
HSE5.4.1职责权限2、通过询问了解部门负责人和各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系。
3、检查该部门的岗位职责、权限及相互关系是否清楚、协调。
查看本部门“作业文件”（管理制度、办法等）4、抽查两个岗位的职责。
Q4.2.31、向部门负责人询问文件控制程序的实施情况，并提HSE5.4.7供“受控文件清单”；文件的发放是否受控？询问及文件控制查记录2、从受控文件目录中抽查3－5份文件，查文件审批原件；检查是否现行有效；3、对外来文件控制有无明确要求并遵照执行？4、对相关制度、办法、规程的编制、批准、发布、发放、评审、作废、修订是否有明确要求并遵照执行？（抽查“岗位规范”的审批过程）注：评价结果为符合打√；评价结果为不符合打Ⅹ；评价结果为基本符合打√；活动未发生打―。
1Q、HSE、M管理体系内部审核检查表受审核部门部门负责人审核日期审核组长审核员评价程序条款或要素审核记录检查内容及方法结果Q4.2.35、作废文件是否回收，并进行销毁？询问及查记录HSE5.4.7文件控制6、现场是否存在过期作废文件？现场观察7、外来文件发放是否受控？询问及查记录”作废留用“、对需要留做资料的作废文件是否有标明8．的标识？询问及查记录Q4.2.41、查阅办公室“记录清单”，看是否明确记录的名称、HSE5.6.5编号、保存期限、保存部门、填写部门、保存地点。
记录控制2、检查记录保存或归档时是否分类（可按日期和相关内容）并整理编目，保存方法是否便于存取检索。
3、查记录填写是否规范(抽查3-5份)。
Q5.41、是否制定了针对适合本单位的目标及指标，目标是HSE5.3.5、5.3.4 否可行、可测量。
是否根据实际情况及时进行调整，M5.3并对适宜性进行评审目标、指标和管2、是否对目标进行了分解、量化，层层落实，询问部理方案门负责人是否清楚本单位HSE目标。
3、是否形成了文件。
注：评价结果为符合打√；评价结果为不符合打Ⅹ；评价结果为基本符合打√；活动未发生打―。
2Q、HSE、M管理体系内部审核检查表编号：THJC-J015受审核部门部门负责人审核日期审核组长审核员评价程序条款或要素审核记录检查内容及方法结果HSE5.3.11、环境因素的识别是否辨识到所有范围（包括相关活环境因素的识别动对环境产生的影响，以及已纳入计划的或新的开发、和评价新的或修改的活动、产品或服务等）。
2、环境因素的识别是否考虑了三个时态和三种状态，是否合适。
3、查看《环境因素清单》、《重要环境因素清单》是否审批？1、危害因素辨识是否辨识到所有范围（设备设施、活HSE5.3.1动、变更、承包商、环境）。
危险源辨识、风2、危害因素辨识和时机是否适宜。
险评价和风险控制的策划3、危害因素识别时是否考虑了三个时态和三种状态，是否合适。
4危害因素辨识的方法采用了那些？辨识方法是否做过培训，有无相关记录。
5、风险评价是否按要求进行了分级？评价方法是否正确，是否建立相应控制措施，并评审？是否评价出重大风险并建立重大风险清单。
、识别出的风险及其控制措施是否培训，员工是否掌6．握了解。
7、对存在的危害因素是否定期评价、及时更新？在体系建立初期是否进行初始状态评审？8、对重大风险是否建立了目标指标、管理方案。
注：评价结果为符合打√；评价结果为不符合打Ⅹ；评价结果为基本符合打√；活动未发生打―。
3Q、HSE、M管理体系内部审核检查表编号：THJC-J015受审核部门部门负责人审核日期审核组长审核员评价程序条款或要素审核记录检查内容及方法结果9、对新改扩项目是否实施了HSE预评价、验收评价，HSE5.3.1并定期对生产装置、储存装置设施进行了安全评估。
HSE5.4.51、问识别活动是如何开展的，是否识别适用于危害因法律法规和其他素的法律法规和其他要求，并建立获取渠道，对获取要求的法律法规和其他要求进行评审。
2、确定法律法规和要求应用于危害因素。
3、法律法规和其他要求更新的信息，是否向相关员工及相关方进行了传达。
Q5.51、是否及时将相关方信息录入HSE信息系统？查记录HSE5.4.52、对内部信息的传递、处理是否及时？询问及查记录M6.2信息交流、协商3、对相关方的投诉等是否按规定进行处置？询问及查和沟通记录4、HSE承诺、方针、绩效对外宣传情况？询问及查记录5、员工是否参与HSE管理？询问及查记录6、与员工协商结果是否给予书面答复？询问及查记录7、员工是否知道员工代表？询问注：评价结果为符合打√；评价结果为不符合打Ⅹ；评价结果为基本符合打√；活动未发生打―。
4Q、HSE、M管理体系内部审核检查表编号：THJC-J015审核日期部门负责人受审核部门审核组长审核员评价程序条款或要素审核记录检查内容及方法结果Q61、查资源是否充足,满足组织QHSE要求？询问、查资HSE5.4.3料M6资源的提供2、组织对人、财、物、信息、技术等资源需求如何确定？查文件3、各类需求是否经过审批并落实？询问及查资料4、是否对资源的适应性进行定期评审？是否根据评审结果进行资源的更新、补充？询问及查资料Q6.21、查看各部门的岗位设置和人员资质情况怎么样？查HSE5.4.3看“人员持证一览表”M6.1人力资源2、查看是否有各岗位的任职条件（教育、培训、技能、经历）、标准？3、查是否有岗位能力考核办法？抽查员工能力评价表转岗人员及对发生“三违”等情况重新上岗或作业前的人员是否重新进行能力评价？询问及查记录。
4、是否有人员培训计划？查培训计划的实施情况（应有通知、签到、课程表、考试记录等）注：评价结果为符合打√；评价结果为不符合打Ⅹ；评价结果为基本符合打√；活动未发生打―。
5Q、HSE、M管理体系内部审核检查表编号：THJC-J015受审核部门部门负责人审核日期审核组长审核员评价程序条款或要素审核记录检查内容及方法结果1、是否建立健全设备设施管理制度，管理制度是否覆Q6.3盖了设备设施的所有动态要素。
职责是否明确。
（查资HSE5.5.1料）M6.3.1基础设施2、现场各类安全环保和应急设施是否配备齐全，完好。
（查资料记录）3、检查是否编制并填写了“设备管理台帐”，并根据台帐是否有对应的设备。
4、是否编制了与HSE相关的年度设备需求购置计划？是否上报审批、实施？（查资料记录）5、对新购置设备是否进行组织验收，填写《设备验收记录》？是否编制了操作规程？对实际操作人员是否进行规程培训，留有记录？（查资料记录）6、对所有设备设施是否建立登记造册？对特种设备、安全阀、压力表是否建立台帐？是否按照标准要求进行校验。
保证其完好有效？7、对设备设施维护保养是否按照《设备管理办法》执行？是否建立维护保养及运行记录？（查资料记录）8、检查对设备是否进行了标识。
（贴三色标签）注：评价结果为符合打√；评价结果为不符合打Ⅹ；评价结果为基本符合打√；活动未发生打―。
6Q、HSE、M管理体系内部审核检查表编号：THJC-J015受审核部门部门负责人审核日期审核组长审核员评价程序条款或要素审核记录检查内容及方法结果Q6.41、查看员工劳保护具配备台帐，并检查进入现场的人H5.4.3员是否穿戴劳动保护用品；M6.3.22、检查各部门是否配备应急药箱，应急药物是否齐工作环境全、有效、符合要求；3、检查作业场所防火、防盗、通风、逃生通道等设施是否完整有效，标示是否清晰明显。
4、检查办公室及作业场所是否整洁，灭火器的类型、数量、摆放位置是否符合要求，是否有专人维护，是否在有效期内，是否进行定期检查，通道有无障碍，是否便于通行。
Q7.11、是否针对具体的项目编制相应的质量计划或方案；产品实现的策划2、检查质量计划或方案是否按程序得到审核及审批；3、检查质量计划或方案编制的内容是否符合有关法律法规要求。
Q7.21、在接受项目或合同前是否对确定的服务要求组织了与顾客有关的过评审，查看合同评审记录；程2、询问部门负责人对顾客投诉是怎样处理的？与顾客是如何进行沟通的？查证据3、调合同清单，抽不同类型合同的《合同评审及审批表》，查评审时机、内容。
4、有无合同修改？若有是如何控制的？.查证据注：评价结果为符合打√；评价结果为不符合打Ⅹ；评价结果为基本符合打√；活动未发生打―。
7Q、HSE、M管理体系内部审核检查表编号：THJC-J015受审核部门部门负责人审核日期审核组长审核员评价程序条款或要素审核记录检查内容及方法结果Q7.41、查看“验收记录”，确认是否验收？采购2、查看“合同评审记录”，确认是否对合同进行评审？3、抽查3—5份采购合同，确认是否完整？4、查看“采购计划”确认是否有采购计划？5、查看“领料单”确认是否建立领料单制度？6、查“劳动保护用品发放登记表”，确认是否建立？7、对紧急采购及临时供方实施哪些有效控制？查证据。
Q7.5.1、7.5.2 1、是否有作业计划书和作业指导书？HSE5.5.6M7.22、查现场是否配备必要的合格的检测仪器，检查是否生产和服务提供对所使用的仪器设备在明显位置贴上状态标识？3、班前会议是否定期召开，是否有记录？4、检查生产周报、日报及季报是否按要求及时上报。
5、查生产服务设备是否满足生产需要？进行了日常的维护保养？6、配备的监测装置是否齐备并满足要求?查相关记录注：评价结果为符合打√；评价结果为不符合打Ⅹ；评价结果为基本符合打√；活动未发生打―。
8Q、HSE、M管理体系内部审核检查表编号：THJC-J015受审核部门部门负责人审核日期审核组长审核员评价程序条款或要素审核记录检查内容及方法结果Q7.5.31、检查产品标识内容是否完整（标识内容：产品名称、HSE5.5.6型号、编号、规格、报告或证书编号等）。
M6.2.4、7.32、问是否规定了产品防护的标识、搬运、包装，贮存标识和可追溯性和保护的要求？3、查产品防护是否配置适宜的搬运工具？Q7.5.3、HSE5.5.31、现场是否有顾客财产？如何控制？查相关记录顾客财产Q7.61、询问部门使用的监视和测量装置有哪些？如何控M7.2、7.3制？监视和测量装置2、查看是否建立了“监视和测量装置台帐”，“监视的控制和测量装置检定计划”？3、查自校装置的检定和校准是否符合要求？4、查现场的监视和测量装置是否检定或校准？是否在有效期内？5、查监视和测量装置是否有维护保养、运行记录？HSE5.5.61、查看部门是否对所存在的环境因素进行识别、分类、环境运行控制评价？2、查看部门是否编制“两书一表”，并对作业场所的环境因素进行辨识、控制？3、查看是否对重要环境因素编制环境管理方案或控制措施？注：评价结果为符合打√；评价结果为不符合打Ⅹ；评价结果为基本符合打√；活动未发生打―。