物资采购评标

物资采购评标

一、评标指标体系的建立

1．建立评标指标体系的原则

物资招标采购的评标实质上是一个对多目标、多因素复杂系统进行综合评价的过程，而建立评价指标体系是进行综合评价的重要前提。因此研究物资招标评标及评标方法，首先应了解如何构建一个科学的物资招标评标指标体系。根据我国法规规定，评标所依据的标准和方法必须在招标文件中明确规定，“招标文件中没有规定的标准和方法不得作为评标的依据”。由此可见，制定招标文件中的评标标准实质上属于评标指标体系建立过程的一部分，而细化并最终确立指标体系的工作应该在评标过程中完成。

评标是一个系统综合评价过程，一般的建立评价指标体系的原则对其基本适用。针对物资招标评标问题的特性，评标指标体系的建立原则应包括以下几点。

1）完备性

完备性指所构建的指标体系应能够全面地反映研究对象各方面的特征。只有这样，才能全面评价研究对象。对于物资招标，评标指标体系应该不仅能够全面地反映标的的特性，还应该能够反映出招标方对投标方本身以及供货状况的要求。

2）简明性

简明性是指选择指标时应尽量做到简单明了，即在满足完备性原则前提下，所选指标数目应尽可能少。这就要求所选指标应具有较强的代表性和综合性。另外，指标名称也应尽量简洁明确。这样，一方面可以避免混乱，易于使评价者从复杂的信息中理清头绪，抓住关键；另一方面，可以大大减少工作量，便于计算分析，并使方案间的权衡和选择工作易于进行。

3）非相容性与关联性

非相容性即各指标间不应出现过多的信息包容和涵盖而使指标内涵重叠。但一个理想的指标体系的指标间是具有内在关联的，它们从不同侧面反映了研究对象的特征，指标体系正是这些指标的有机组合。这两个原则容易混淆，在此将其列在一起加以区别。

4）客观性

指标筛选过程应尽可能不受主观因素的影响，这是公正评标的基础之一。另外，在制定评标标准时，应尽可能选用易量化的评标因素。指标体系中的数据来源真实可靠才能确保评价结果真实可靠。

5）规范性

选择指标时应尽量采用常用范围内的指标。一方面指标通用性较强，便于理解；另一方面为收集数据资料带来方便。

2．评标指标体系建立过程

建立评标指标体系的一般过程可描述为如图8.5所示。

1) 明确目标和需求

在构建评标指标体系时首先要明确评价的目标以及对评价对象的需求。对物资招标采一，评标指标从某种意义上讲就是招标方针对标的及投标方，对采购目标和需求的一种描述，其目的当然是最终寻找出最理想的供应商。因此，

首先必须明确招标的目标和需求，这样才能使评价有的放矢。

2) 确定评价因素

招标体系建立流程图

当确定了评价的目标与需求后，接下来应进一步明确它们的外延和内涵，并对其进行分解细化，最后能够用一系列相关属性来描述它们。这些属性就是评价因素。

3) 确定初选指标集

由于指标要求具有简明性、规范性，所以仅仅确定评价因素还不能称其为指标集。只有将评价因素再进行加工或进一步分解，用简洁、通用的词语表达出来，这些“词语”的总体才构成了初选指标集。在这一阶段应尽可能多地选取指标，以防信息缺失。

4）对初选指标集进行处理

在形成初选指标集时，为了满足完备性原则，选取了尽可能多的指标。而构建指标体系不仅是进行全面的评价，更是为了有效的评价。除了满足完备性，良好的指标体系同时还应具备简明、非相容性、客观性等特性。因此需要对初选的指标体系进一步进行处理。

（1）指标筛选。指标过多影响评价效率，混淆评价者的思路，造成评价信息冗余、重复，这样是不可能得到准确的评价结果的。因此必须对指标进行筛选，尽量避免一个以上的指标反映同样的信息。指标筛选的方法很多，有定性

与定量之分。定性方法可采取专家调查法，通过统一若干行业经济、技术专家的意见，合并、删除冗余指标，以确定最终的指标。定量方法一般是指数据统计分析方法，对各指标在同类评标中出现的频率及所占的权重进行统计，选取出现频率高、权值大的指标进入最后的指标集。另外，各种指标赋权法也可用于指标筛选，即令专家对初选指标集赋权，权重小于某一标准的指标就可忽略。

(2) 确定指标集的层次结构。确定了指标集，最后还要明确指标的层次结构。确定指标层次结构的方法也可以分为定性和定量两大类。定量方法如统计数据分析方法中的聚类分析；而定性方法中，系统解释结构模型构造方法是较为可取的。而且，由于招标评标所考察的评价指标类型较为复杂，若存在定性指标，则这些指标并没有确定的指标值，而聚类分析方法必须依赖于己存在的统计值才可做出分析；即使指标全部是定量的，其性质、单位差别都很大，纯粹依靠指标值与计算机分析，难以得到符合事实的结果。因此，系统解释结构模型构造方法更适合于确定评标指标集的层次结构。

5）确定指标体系

经过筛选，并确定了层次结构的指标集也就是最终所需的指标体系。

3．初选指标集的确定

参考国内外招标项目的招标评标文件，从商务、技术、资信三方面来确定指标集。

1）商务指标

为了提高评价的准确性，可将商务指标再分为费用价格指标和其他商务指标。费用价格指标主要包括：采购物资单价／总价；设备零部件、备品备件及相关服务的费用；运输费、保险费及其他伴随设备交运的有关费用；设备在使用周期内的运营及维护费用；前期预付款支付额、全部货款支付周期；与招标文件规定的付款条件偏差等。

其他商务指标应包括：投标文件申报的交货期；商品在途运输的时间及运输方式；发生商务纠纷时适用的法律、违约的仲裁等。

2）技术指标

对于设备采购而言，其技术指标主要是指设备的技术参数和招标方的使用要求。指标包括：设备的技术参数与招标文件规定的一致性；单件产品性能、附属设备的实用性；商品生产质量水平、产品开发能力；售后服务状况（包括技术培训的可能性、售后服务响应时间等）、商品售出后的保修期等。

3）资信指标

资信指投标企业的资质信誉。审查资信，主要是为了考查投标设备的质量和投标企业的履约能力，以提高招标效果并降低招标风险。资信指标可标可以由企业资质、生产销售经验、财务状况、设备市场占有率、信贷能力、以往履约状况等指标来反映。企业生产销售经验指标则可由设备的生产年限、生产能力、年销售额、三年内类似设备的销售或中标状况等指标来反映；财务状况主要考查固定资产、流动资产、长期负债、流动负债、净销售利润等财务指标；以往履约状况是指三年内同类设备销售合同的履约率、三年内其他用户对同类设备的使用满意率等。

4．评价指标体系

根据指标体系建立原则，同时通过与本采购物资行业的经济、技术专家反复讨论、沟通，最终确定的商务指标有：标的总报价、备件及贸易费用、货款、货款支付、交货期、运输方式、违约仲裁。技术指标基本不变，只是此类商品售出后的保修期一般由国家统一规定，各投标方的执行不会有太大差异。资信指标中，将生产销售经验、以往经验、以往履约状况和设备市场占有率三项合并为生产经营状况；信贷能力指标的信息可以由财务指标和生产经营状况等指标反映，企业资信指标由企业资质、生产经营状况、财务状况绍、财务状况组成。

以上指标集的确定过程是按“由上至下”逐步分解得到，因此指标的层次关系比较明确，得到最终具有层次结构的指标体系，可表示为如图所示。