第四章 证券经纪业务-证券公司开展经纪人制度的管理规定

2015年证券从业资格考试内部资料
2015证券交易
第四章 证券经纪业务
知识点：证券公司开展经纪人制度的管理规定
● 定义：
证券公司采用经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监会派出机构备案。

● 详细描述：
1. 证券公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经
纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为；
2. 证券公司应当于接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经
纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督；
3. 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其
中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时；
4. 证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和
操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。

例题：
1.证券公司应当对证券经纪人进行不少于（ ）小时的执业前培训。

A.10个
B.20个
C.30个
D.60个
正确答案：D
解析：考查证券公司开展经纪人制度的管理规定
2.在对证券经纪人进行执业前培训过程中，法律法规和职业道德的培训时间
不得少于（ ）小时。

A.5个
B.10个
C.20个
D.30个
正确答案：C
解析：法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

3.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督。

A.正确
B.错误
正确答案：A
解析：参考证券经纪业务营销的监督管理。

4.目前,证券公司启动证券经纪人制度的,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。

A.银监会
B.证券业协会
C.公司住所地证监局
D.中国结算登记机构
正确答案：C
解析：目前,证券公司启动证券经纪人制度前,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监局备案。

5.证券经纪人可以是自然人也可以是法人。

A.正确
B.错误
正确答案：B
解析：证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以
6.根据中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》的有关规定,证券公司和证券经纪人的失信行为信息,记入证券期货市场诚信信息数据库系统。

A.正确
B.错误
正确答案：A
解析：
根据中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》的有关规定,证券公司和证券经纪人的失信行为信息,记入证券期货市场诚信信息数据库系统。

考点：
中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》的有关规定。