第十四章 政府规制概述

美国
管制机构是管制法规的主要解释者和执行 者。有时这些机构是政府传统的管理部门 的一部分。如司法部执行谢尔曼法、 的一部分。如司法部执行谢尔曼法、克莱 顿法和其他反托拉斯法。 顿法和其他反托拉斯法。全国公共交通委 员会和运输部执行有关安全、排放物控制、 员会和运输部执行有关安全、排放物控制、 汽车燃料节约的规章条例。 汽车燃料节约的规章条例。
4、政府规制目标
社会资源的有效配置 企业财务状况稳定 确保企业内部效率 避免收入的再分配
5、政府规制机构
在许多情况下， 在许多情况下 ， 政府管制来源于很多独立 但其管辖范围又有重叠的机构。 的 、 但其管辖范围又有重叠的机构 。 大概 包括立法、 司法、 包括立法 、 司法 、 行政机构以及各种各样 的协会和政策咨询机构， 它们分别从立法、 的协会和政策咨询机构 ， 它们分别从立法 、 司法和行政等不同的方面影响一国的产业 政策。 政策。
日本
则直接由通产省、邮政省、运输省、 则直接由通产省、邮政省、运输省、大藏 省等政府职能部门依据《电信事业法》 省等政府职能部门依据《电信事业法》、 铁路事业法》 银行法》 《铁路事业法》、《银行法》等专项法律 对所涉及行业内企业实行进入（准入） 对所涉及行业内企业实行进入（准入）管 制和价格管制
4、利益集团理论
贝克尔(Gary Becker,1983)提出该理论 贝克尔(Gary Becker,1983)提出该理论。 提出该理论。 认为政客政党和选民无非是传递各利益集 团的压力， 团的压力，而规制理论的根本所在无非是 规制被用来增加最有影响力利益集团的福 利。 理论假定：政治家受到的激励是赢得选举。 理论假定：政治家受到的激励是赢得选举。
间接规制主要指对不公平竞争的规制， 间接规制主要指对不公平竞争的规制，即 主要指对不公平竞争的规制 司法机关通过反垄断法、民法、 司法机关通过反垄断法、民法、商法等法 律对垄断等不公平竞争行为进行间接制约。 律对垄断等不公平竞争行为进行间接制约。
经济性规制主要包括对价格、 经济性规制主要包括对价格、市场进入和退 主要包括对价格 出条件、特殊行业的服务标准的控制， 出条件、特殊行业的服务标准的控制，也包 括公用设施管制（通信、电力、天然气、 括公用设施管制（通信、电力、天然气、供 以及其他的产业管制（运输、金融、 水）以及其他的产业管制（运输、金融、电 台、电视台）。 电视台）。 社会性规制主要是为了保护环境以及劳工和 社会性规制主要是为了保护环境以及劳工和 消费者的健康和安全，防止灾害， 消费者的健康和安全，防止灾害，对物品和 服务的质量以及伴随着提供它们而产生的各 种活动制定一定的标准，并禁止、限制特定 种活动制定一定的标准，并禁止、 行为的规制。 行为的规制。
保护产权。 保护产权。 维护市场秩序，包括制定和维护经济规则等等。 维护市场秩序，包括制定和维护经济规则等等。 创造公平的机会，对弱势群体给予扶助。 创造公平的机会，对弱势群体给予扶助。 信息的提供和基础科学的研究。 信息的提供和基础科学的研究。 组织公用设施的建设，包括环境保护。 组织公用设施的建设，包括环境保护。 宏观调控。 宏观调控。 实施国防、外交、外贸政策，保证经济发展有一 实施国防、外交、外贸政策， 良好的国际环境， 良好的国际环境，协调本国企业在国际市场上的 竞争
5、规制博弈理论
李立威(1ee， 李立威(1ee，1980) 提出该理论。 提出该理论。 他认为：规制的产生可以是一个增值的博弈。在 他认为：规制的产生可以是一个增值的博弈。 这个博弈中，各方都是赢家。 这个博弈中，各方都是赢家。 该理论意味着由政府来监督私营法人之间的合同 的执行给它们能节省非常多的成本。 的执行给它们能节省非常多的成本。
3、规制需求理论
施蒂格勒(George Stigler)，1971年 施蒂格勒(George J. Stigler)，1971年 佩尔兹曼：施蒂格勒——佩尔兹曼模型 佩尔兹曼：施蒂格勒——佩尔兹曼模型
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Peltzman最优管制政策模型
（1）政府规制的实质，是将垄断利润的最终归属的 政府规制的实质， 决定权授予政府规制当局。 决定权授予政府规制当局。 政府规制条件下， （2）政府规制条件下，受规制者往往能够对规制结 果作出较为准确的预测， 果作出较为准确的预测，致使一个理性的产业显 然会花光所有的垄断利润而只保留政府认可的利 润。 在政府规制条件下，较之不加以规制而言， （3）在政府规制条件下，较之不加以规制而言，真 正发生明显变化的不是受规制产业的产量和价格， 正发生明显变化的不是受规制产业的产量和价格， 而是收入在各相关利益集团之间的分配。 而是收入在各相关利益集团之间的分配。
第十四章 政府规制概述
பைடு நூலகம் 本章主要内容
第一节 政府规制的含义与类型
第二节 规制理论的变迁 第三节 政府规制过程 第四节 政府规制的成本与收益 思考题
第一节 政府规制的含义与类型 1、市场经济条件下的政府职能 2、规制含义 3、规制类型 4、政府规制目标 5、政府管制机构
1、市场经济条件下的政府职能
第二节 规制理论的变迁
1、公共利益规制理论 2、规制俘获理论 3、规制需求理论 4、利益集团理论 5、规制博弈理论
传统的政府管制理论假设 第一，政府是无所不知的，政府有充分的 第一，政府是无所不知的， 信息。 信息。 第二，政府是父爱主义的、仁慈的政府。 第二，政府是父爱主义的、仁慈的政府。 第三，政府是言而有信的。 第三，政府是言而有信的。
而有些情况下，管制机构是独立于行政部 而有些情况下， 门的。 门的。如美国有立法依据的独立管制委员 会就有14 14个 会就有14个，著名的有证券交易委员会 SEC)、联邦电力委员会（FPC)、 （SEC)、联邦电力委员会（FPC)、联邦通 信委员会（FCC）、 ）、联邦能源管制委员会 信委员会（FCC）、联邦能源管制委员会 FERC）、民用航空委员会（CAB）、 ）、民用航空委员会 ）、商品 （FERC）、民用航空委员会（CAB）、商品 期货交易委员会、均等就业机会委员会、 期货交易委员会、均等就业机会委员会、 美国进出口银行、联邦能源署、 美国进出口银行、联邦能源署、联邦海事 委员会、小企业管理局等等。 委员会、小企业管理局等等。
1、公共利益规制理论
理论基础： 市场失灵与福利经济学 理论基础： 使用规范分析的方法来产生一种实证理论， 使用规范分析的方法来产生一种实证理论， 认为管制是为了满足公众纠正市场失灵或者 极度不公平行为的需求而产生的一种供给行 为。
2、规制俘获理论（CT） 规制俘获理论（CT）
基本假设： 基本假设： 1、所有的利益各方均为经济人。 所有的利益各方均为经济人。 2、规制没有成本。 规制没有成本。 3、所有利益各方都具有理性预期。 所有利益各方都具有理性预期。 基本观点：不管规制方案如何设计，规制机构对 基本观点：不管规制方案如何设计， 某个产业的规制实际是被这个产业“俘虏” 某个产业的规制实际是被这个产业“俘虏”，规 制提高了产业利润而非社会福利。 制提高了产业利润而非社会福利。
第三节 政府规制过程
一、政府规制立法
二、政府规制执法
三、放松或解除政府规制
第四节 政府规制的成本与收益
一、政府规制的成本
二、政府规制的收益 三、政府规制的成本—收益分析 政府规制的成本—
思考题
直接规制 间接规制 经济性规制 社会性规制 激励规制 政府规制的主要目标是什么？ 政府规制的主要目标是什么？ 怎样理解规制公共利益理论、规制需求理论、规 怎样理解规制公共利益理论、规制需求理论、 制俘获理论、利益集团理论？ 制俘获理论、利益集团理论？ 选择某一产业，调查政府规制的成本与收益主要 选择某一产业， 包括哪些？ 包括哪些？
2、规制含义
规制是指政府部门依据有关的法律、 法规， 规制是指政府部门依据有关的法律 、 法规 ， 通过支持、 许可或禁止、 通过支持 、 许可或禁止 、 限制等手段对社 会经济活动所产生的某种直接或间接影响 行为。 行为。
3、规制类型
经济性规制 直接规制
政府规制
间接规制
社会性规制
直接规制是指由行政机关和立法机关依据 直接规制是指由行政机关和立法机关依据 相关法律手段直接干预经济主体决策的行 为。