技术差距

波特将这四方面的特质构成一个菱形， 并认为当某些行业或行业内部门的菱形条 件处于最佳状态时，该国企业取得成功的 可能性最大。波特菱形同时还是一个互相 促进增强的系统，任何一个特质的作用发 挥程度取决于其它特质的状况。比如，良 好的需求条件并不能导致竞争优势，除非 竞争的状态（压力）已达到促使企业对其 做出反应的程度。
林德认为，平均收入水平是影响需求结 构的最主要因素。平均收入水平的高低与消 费品、资本货物的需求类型密切相关。高收 入国家与低收入国家之间的工业制成品贸易 取决于两国需求的重叠部分。因为高收入国 家中有低收入消费者，低收入国家中也有高 收入消费者，这两部分人存在共同需求。
如图，阴影部分越大，两国贸易的可能性就越 大。图中横轴为不同水平的人均收入，纵轴为不 同档次的商品，与 A.B两点相应的两个矩形分别表 示 A.B两国所需商品档次的范围。阴影部分表示两 国的重合需求。
同质产品的产业内贸易 差异产品的产业内贸易
• • • •
同质产品(Homogeneous Products)是指： （1）产品可以完全相互替代； （2）生产区位不同： （3）制造时间不同。
• • • • •
同质产品的产业内贸易大体包括以下情况 : 1．大宗原材料的国际贸易 2．转口贸易和再出口贸易活动 3．产量的季节性差别导致的国际贸易 4．由于合作生产和特殊的技术条件，引起 了一些完全同质的服务进行了国际贸易
• 规模经济与国际贸易 无论是内部还是外部规模经济都能带 来产品成本的降低，从而在国际贸易中获 得价格优势，扩大出口。
1、外部规模经济
P
S=∑MC S’
AC
A
B D AC
Q
Q
2、内部规模经济
AC AC1 AC2 Q1 Q2 AC Q
第二章第六节
国家竞争优势理论
国家竞争优势理论的提出
1990年，哈佛商学院的迈克尔· 波特 （ Michael Porter）出版了他的《国家竞 争优势》一书，书中提出的“国家竞争优势” 理论（也称“波特菱形理论”），使国际贸 易理论出现了新的成果。 迈克尔· 波特国家竞争优势理论希望 确定在国际经济和贸易竞争中，为什么有的 国家成功，而有的国家却失败。
产品生命周期理论
产品生命周期理论
产品生命周期理论是将市场学的产品 生命周期与技术进步结合起来阐述国 际贸易的形成和发展的理论，它从动 态的角度分析国际贸易的产生和国际 贸易的利益。
雷蒙德·弗农
Raymond Vernon
产品生命周期理论是由 美国经济学家雷蒙德 ·弗 农于1966年在其《产品周 期中的国际投资和国际贸 易》一文中首次提出的。 该理论是对技术差距模型 的扩展和一般化。与技术 差距模型强调模仿过程中 的时间滞后性不同，产品 生命周期模型强调的是产 品在其生命周期的不同阶 段上所需投入要素比例的 规律性变化。
要素禀赋理论的贸易模式
汽车 小麦 产业间 产业内
规模经济下的贸易模式
产业内贸易的利益 出口国的利益主要来源于规模经济带来
的利得。
进口国的利益主要来源于消费差异商
品带来的满足。
产业内贸易的分类
根据美国学者格鲁贝尔和澳大利亚 学者劳埃德（H.G.Grubel and P.J.Leoyd） 在其《产业内贸易——差别产品的国际贸 易理论和度量》专著中的研究，把产业内 贸易分为
(一) 产品生命周期阶段理论
国际产品生命周期分为5阶段。 贸易国家分为三类：第一类是技术创新 国家，如美国等，它们是技术、知识与资本 充裕型国家；第二类是一般发达国家，如西 欧、日本，它们是资本充裕型国家；第三类 是发展中国家，它们是劳动充裕型国家。
主要观点
• 在产品生命周期的不同阶段，产品的要 素密集度会发生规律性的变化，比较优势将 随之从一种类型的国家转向另一种类型的国 家，从而引起国际贸易中商品流向的变化。
波特菱形：国家竞争优势的决定要素
企业战略、 结构和竞争 生产要素 相关产业和 辅助产业 需求状况
另外，机遇和政府也是两个能够对国家菱形条 件产生重要影响的变量。
机遇
企业战略、 结构和竞争
要素条件
需求条件
相关产业和 辅助产业
政府
•生产要素
• 基本要素（自然资源，气候，地理，人口）
• 高等要素（通信设施，人才，科研设施， 技术诀窍）
波特认为现有的国际贸易理论存在一 定的缺陷，即问题的关键是应当揭示为何一 个国家在某个特定行业能够获得国际性的成 功并进而取得垄断性的行业地位。 譬如，日本——汽车 瑞士——精密仪器设备、化学药品 德国——机床 美国——航天、化学工业
国家竞争优势的基本内容
波特理论的中心思想是一个国家的四个 基本方面的特质构成该国企业的竞争环境， 并促进或阻碍国家竞争优势的产生。这些特 质包括： （1）生产要素 （2）需求状况 （3）关联和辅助性行业 （4）企业战略、结构和竞争企业
虽然新产品的生命周期在美国结束，但其 他生产这一产品的发达国家可能处于周期的第三 或第四阶段。同时，发展中国家很可能在国内开 始生产这种产品，并逐渐向发达国家增加出口。 这种新产品的生命周期，在生产国之间呈波浪式 推进。当美国发明新产品并大量向欧洲出口时， 正是欧洲大量进口之际；当美国出口下降时，正 是欧洲开始生产以替代进口时期；当美国出口由 高峰急剧下跌时，正是欧洲出口迅速增长时期； 而欧洲出口明显下降，则是发展中国家扩大出口 时期。
• 外部的规模经济 • 主要源于行业内企业数量的增加所引起 的产业规模的扩大而非企业的规模扩大。 外部的规模经济一般出现在竞争性很强的 同质产品行业。 • 内部的规模经济 主要来于企业本身生产规模的扩大 而不是行业的规模。内部规模经济使大企 业比小企业具有成本优势，从而导致不完 全竞争的市场结构。
产业内贸易的理论解释
（一）偏好相似理论 1 9 6 1 年 瑞 典 经 济 学 家 林 德 (S.B.Linder) 在 《论贸易和转变》一书中提出 了 偏 好 相 似 理 论 （ Preference Similarity Theory）。同以往理论不同，它从需求的角度解 释国际贸易产生的原因。林德理论主要包括以下 两个方面。 1.一种新产品首先是为满足本国的需求而生产 2.两个国家的需求结构越相似，贸易量就越大
• 1．从要素禀赋角度看，如果两个国家的生 产要素禀赋差异越小，其产业内贸易比重 就比较大。 • 2．从需求角度看，如果两个国家中的人均 收入较高，并且两国的人均收入差别较小， 则两国间的产业内贸易比重较大
• 3．从区位角度看，两国间相距较近，则产 业贸易的比重较大。 • 4．从产业或产品角度看，产业内贸易的规 律是：具有异质产品产业的产业内贸易比重 会大于具有同质产品的产业；具有先进技术 和工艺革新较高产业的产业内贸易比重高于 具有简单和技术相对停滞的产业；在存在大 量中间产品产业的产业内贸易比重会大于中 间产品较少的产业。
产品生命周期理论 一种产品从研制、开发到最终使用和消费， 需要许多不同的投入要素，在产品生命周期 的不同阶段，其投入要素的比例及其重要性 会发生变化。由于各国在各种投入要素上的 相对优势不同，这种变化使得最初集中于技 术和资本丰裕的发达国家的产品生产逐步地 向劳动力成本较低的发展中国家转移，国际 贸易的模式也随之发生变化。
现代国际贸易理论
现代国际贸易理论对假设的放松
技术革新
技术差距论
产品生命周期理论 偏好相似理论
技术相同
技术转移
偏好相同 规模收益不变
偏好不同
规模经济
产业内贸易
完全竞争 不完全竞争
第二章第四节
技术差距理论
基于动态技术差异的国际贸易
技术相同
技术革新
技术转移
技术差距论
产品生命周期理论
技术差距论
理论提出者：［美］波斯纳（M· A· Posner） 《国际贸易与技术变化》 （1961） 把技术作为独立于劳动和资本的第三种生产 要素，探讨技术差距或技术变动对国际贸易 的影响。
产品生命周期动态变化
产品生命周期理论是一个动态理论。其 动态含义表现为： 1.生产要素的动态变化 新产品阶段，技术密集型 成熟阶段， 资本密集型 标准化阶段，劳动密集型
2.贸易国比较利益的动态转移 一种产品在它的生命周期的运动过程中， 比较优势是从一种类型的国家转向另一种类 型的国家 。
第二章第五节
T指数的值介于0到1之间 如果该国只出口或只进口该 产品，那么， T 指数＝ 0 ，即 不存在行业内贸易。 如果 T 指数 >0 ，意味着存在 产业内贸易指数越大，则产 业内贸易越发达。 当出口与进口相等时， T 指 数=1。
其中X和M分别代表一 个行业（或同类产品） 的出口值和进口值。
产业内贸易发展的一般规律
•
（二）产品的异质性
产品的异质性是指同一类产品的商标、 款式、包装、规格、销售服务等方面存在差异。 产品的异质性可以使不同生产者的产品满足不同 消费层次、消费偏好的需求，从而形成不同生产 者的优势地位，在此基础上产生产业内贸易。
（三）规模经济
规 模 经 济 (economics of scale) 又 称 “规模利益” (scale merit) ，指随生产能力的 扩大，使单位成本下降的趋势，即长期费用曲线 呈下降趋势。规模指的是生产的批量
需求因素
• 一般企业的投资、生产和市场营销首先 是从本国需求来考虑的，企业对本国需求出 发建立起来的生产方式、组织结构和营销策 略是否有利于企业进行国际竞争，是企业是 否具有国际竞争力的重要影响因素。所谓有 利于国际竞争的需求，取决于本国需求与别 国需求的比较
•
相关和支持产业
产业内贸易理论
产业内贸易的概念
产业内贸易(Intra -industry trade) 是指同 一产业内的产品在两国间互相进口与出口。 产业内贸易的产品必须具备两个基本条件： 一是产品中使用的生产要素相近或相似； 二是消费具有相互替代性。
产业内贸易与产业间贸易
A国 （资本丰裕） B国 （劳动丰裕） A国 （资本丰裕） B国 （劳动丰裕） 汽车 小麦
这种新产品，引发该产品的国际贸
易。
相关概念
需求滞后：创新国出现新产品后，其他国 家消费者没有产生需求到逐步认识到新产 品的价值而开始进口的时间间隔。 模仿滞后：创新国制造出新产品到模仿国 能完全仿制这种产品的时间间隔。模仿滞 后由反应滞后和掌握滞后所构成。
反应滞后：创新国生产到模仿国决定自 行生产的时间间隔。
• 差异产品(Differentiated Products)又叫 异质产品，是产品具有差别性特征。 • 垂直差异产品:仅仅在质量上存在差异 的产品 • 水平差异产品:指有着同样质量，但其 特色（Characteristic）或特质不同的产 品
产业内贸易的度量
产业内贸易的发展程度可用产业内贸易指数来衡量
掌握滞后：模仿国从开始生产到达到创 新国的同一技术水平并停止进口的时 间间隔。
思
考
需求滞后和模仿滞后之间有什么 关系？这些关系会对贸易产生什么影 响？
理论的评价
优：证明了即使在要素禀赋和需求偏好相
似的国家间，技术领先也会形成比较优势， 从而产生国际贸易。这也较好地解释了实 践中常见的技术先进国与落后国之间技术 密集型产品的贸易周期。 劣：没有说明技术差距的大小及形成的原 因，也就没有解释技术差距如何随着时间 的推移而消失，因而无法解释贸易量和贸 易结构的变动。
产品生命周期变化与国际贸易
Q（产量）
出 口
进口
创新国消费 创新国生产 模仿国生产 模仿国消费
出 口
进口
T0 T1 T2 T3 T4Fra bibliotekT(时间)
第一阶段，新产品创新阶段。 第二阶段，新产品开始进入成长阶段。 第三阶段，产品成熟阶段
第四阶段， 其他发达国家参与竞争 第五阶段，美国成为净进口国，欧洲国家成 为新产品的供给者。 事实上，在第二、三阶段时，美国又开始其他 新产品的创新和生产了，一个新的周期早已 开始。
技术差距理论图示
各国技术创新发 展速度不一 技术创新国发明出外国尚 未掌握的新产品或新工艺 国际间技术 差距
创新国有技术 垄断优势
模仿国对该产 品有需求
创新国出口该
创新产品
产品国际移动 的同时存在技术 溢出
模仿国开始模
仿该产品
模仿国逐渐掌 握该技术
技术差 距消失
理论核心：当一国通过技术创新研
发出新产品后，就可凭借技术差距 所形成的比较优势向其他国家出口