业务计划流程优化报告范本

广州市地下铁道总公司
汉普管理咨询（中国）有限公司
广州市地下铁道总公司
治理信息系统规划和方案设计地铁公司目标优化流程报告
提交日期：2001年7月10日拷贝份数：8
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文档操纵 (2)
1 BPR理论概要及应用 (4)
1.1.业务流程重组（BPR）的概念和原则 (4)
1.2.地铁公司流程优化原则 (5)
1.3.流程优化方法与技巧 (6)
2 流程示例 (10)
2.1.现状流程示例 (10)
2.2.目标流程 (14)
2.3.流程优化分析 (16)
2.4.流程改进方法应用 (17)
3 关键业务流程优化 (17)
3.1工程支付审批流程 (19)
3.2成本、费用核算流程 (19)
3.3资金治理流程 (20)
3.4预算治理流程 (20)
3.5招聘流程 (21)
3.6培训流程 (21)
3.7采购流程 (22)
3.8仓储治理流程 (22)
3.9危机事故治理流程 (23)
3.10文件送批流程 (24)
3.11合同治理流程 (25)
3.12合同变更流程 (26)
4 附件A——其他流程评价 (27)
5 附件B——目标流程图 (28)
1 BPR理论概要及应用
1.1. 业务流程重组（BPR）的概念和原则
业务流程重组，英文全称为business
process reengineering，通常简称
做BPR。

BPR兴起自美国，最先由美
国前MIT教授Michael Hammer在《重
组工作：不要自动化改造，而是完全
铲除》一文中提出，后来Michael
Hammer与CSC Index的首席执行官
James Champy于1993年发表了《公
司重组：企业革命的宣言》，正式提
出BPR的概念。

此后，BPR作为一种
新的治理思想，像一股风潮席卷了整
个美国和其他工业化国家，对世界各
国企业治理理论与实践产生了巨大
的阻碍。

依照Hammer与Champy的定义， BPR 确实是“对企业的业务流程（Process）进行全然性（Fundamental）再考虑和完全性（Radical）再设计，从而获得在成本、质量、服务和速度等方面业绩的戏剧性的（Dramatic）改善”。

其差不多内涵确实是以作业流程为中心，摆脱传统组织分工理论的束缚，提倡面向顾客、组织变通、职员授权及正确地运用信息技术，达到适应快速变动的环境的目的。

在Hammer与Champy提出的那个定义中，“流程”、“全然性”、“完全性”
和“戏剧性”为BPR的四个核心内容。

“流程”确实是以从订单到交货或提供服务的一连串作业活动为着眼点，跨越不同职能与部门的分界线，以整体流程，整体优化的角度来考虑与分析问题，识不流程中的增值和非增值业务活动，剔除非增值活动，重新组合增值活动，优化作业过程，缩短交货周期。

“全然性”确实是要突破原有的思维定式，打破固有的治理规范，以回归零点的新观念和考虑方式，对现有流程与系统进行综合分析与统筹考虑，幸免将思维局限于现有的作业流程、系统结构与知识框架中去，以取得目
标流程设计的最优。

“完全性”确实是要在“全然性”考虑的前提下，摆脱现有系统的束缚，对流程进行设计，从而猎取治理思想的重大突破和治理方式的革命性变化。

BPR不是在以往基础上的修修补补，而是完全性的变革，它追求问题的全然解决。

“戏剧性”是指通过对流程的全然考虑，找到限制企业整体绩效提高的各种环节和因素，通过完全性的重新设计来降低成本，节约时刻，增强企业竞争力，从而使得企业的治理方式与手段、企业的整理运作效果达到一个质的飞跃，体现高效益与高回报性。

BPR的要紧原则包括：
❖“流程治理”：要求企业实现从传统面向职能治理转变为面向流程治理，幸免由于职能分割而造成的治理上的真空，缩短信息沟通的渠道和时刻，从而提高对顾客和市场的反应速度。

❖“增值活动”：强调业务流程中每一个环节上的活动尽可能实现最大化增值，尽可能减少无效的或不增值的活动。

并从整体流程全局最优（而不是局部最优）的目标动身，设计和优化流程中的各项活动，消除本位主义和利益分散主义；
❖“供应链流畅”：BPR要求建立企业内部“供应链”以及企业与外部之间的“供应链”流程，而且要求业务流程之间尽量实
现单点接触，有利于流程通畅，提高内、外部顾客的中意度；
❖“流程决定组织”：BPR要求先设计流程，而后依流程，特不是核心流程建立“扁平化”的新型组织，尽量消除纯粹的中层“领导”，加快信息传递速度，幸免信息失真，从而降低治理费用和成本，提高组织的运转效率及对市场的反应速度。

❖“放权于流程”：在新的扁平化组织中，治理权力下放，将决策点定位于业务流程执行的地点，充分调动人的主观能动性，发挥团队的制造精神，加强企业的应变能力。

❖“IT应用”：重视现代计算机信息技术的应用，以便协调业务分散与治理集中之间的矛盾，并使得“扁平化”的组织运行模
式得以实现。

1.2. 地铁公司流程优化原则
上文介绍了BPR的一些差不多概念和
原则，通过这些内容能够更了解下文
提出的对地铁公司现状流程进行优
化的工作。

然而，关于实际的情况，
不能够固化的采纳上文介绍的方法，
而要依照流程的实际情况以及项目
的情况进行灵活的变通，变通的目
的，是使流程的优化在BPR概念和原
则的指导下，更具有针对性。

地铁公司的现状也有其专门性。

从
1999年开始，广州地铁在专业治理咨
询公司的协助下，对公司的业务和组
织机构进行了全面分析，制定了企业
改革的方案。

目前，公司已差不多完成机构的重组工作，初步建立了一套差不多符合现代企业制度的组织架构和部分内部运作流程。

为配合这些改革目标的实现，总公司决定基于目前的关键业务流程和企业战略目标对整体信息系统进行全面分析和重新规划，同时制定出信息系统建设的设计方案。

在如何改善和提高公司治理水平的问题上，广州地铁的原则是借助外援，自我为主。

而汉普公司针对地铁公司所做的工作，也是以信息系统分析规划为中心，坚持广州地铁治理改革的原则进行的。

在项目前一个时期，地铁公司依照自
身的实际情况提交了业务现状流程，现时期的业务流程优化，也是基于经汉普公司顾问整理、双方确认后的现状流程进行的。

鉴于广州地铁公司的业务调整和组织机构的建设刚刚结束，许多问题仍然在尝试运行中，现在进行全方位的业务流程重组是不合时宜而且不切实际的。

假如简单的按照BPR的差不多概念对流程进行“全然性再考虑和完全性再设计”，在许多业务、规章、制度以及部门岗位刚刚稳定下来的情况下，将会造成专门大的阻碍。

为此，在对广州地铁现有流程进行深入分析之后，我们提出BPI（Business
Process Improvement业务流程改进）的原则。

提出这种观点，要紧是考虑到BPR是一个以流程为核心的过程技术，重点就在于从流程的角度对问题进行分析，对流程进行再设计。

BPR 强调对流程的全新设计，但在实际操作过程中，大多项目（包括国外的一些经典BPR项目）采纳的并非是一种全新设计的方法，而融入BPI的思想。

如何看待BPR与BPI的关系，是在进行目标流程设计前首先要理清的概念。

首先，BPR是一个复杂的系统工程，实施风险较大；其次，BPR着眼于大型的、跨职能边界的整个企业运行系
统，是完全的变革，事实上施并不是几个月就能“毕其功于一役”的，而是需要一个较长的过程；再次，企业的现状和在短期内所能达到的目标对BPR怎么讲具有一定的阻碍力和约束力，完全脱离现有流程的全新设计多数情况下是不切实际的。

因而，为了规避风险，为了符合企业的现实情况，提出了将改进与重组技术进行揉合地的思想：分析现有情况，了解存在问题，确定核心优化流程，利用BPR 思想考虑广州地铁方案，并结合企业条件，最终提出在现有时期切实可行的目标流程设计和其配套讲明的设计。

因此广州地铁目标流程优化是对
企业核心流程的局部重组和与BPI结
合的时期性重组。

利用图进行讲明，能够表示为：
BPR与BPI关系图示
对广州地铁部分流程进行时期重组
后，通过持续改进保持流程的先进
性，追求更大的中意度，然后再在此
基础上进行进一步的重组，形成阶梯
式的连续，直至再造结束。

因此，我
们对广州地铁进行的工作，在观念认
识层次上，是长期永续的，而在项目
期间内，则是一个时期性的BPI工程。

1.3. 流程优化方法与技巧
所有企业的最终目的都应该为了提
升顾客在价值链上的价值分配。

流程
优化确实是为了以一种新的方式为
客户提供价值增加，并提升这种价值
增加的程度。

反映到流程设计的具体
上，确实是利用ESIA的原则，来尽
可能减少流程中非增殖活动以及调
整流程的核心增殖活动，解决流程问
题。

ESIA是指E（Eliminate）清除、
S（Simplify）简化、I（Integrate）
整合和A（Automate）自动化。

这四个方面的内容能够用下面的表格进行表示：
E（Eliminate）: 清除
要紧指对企业现有流程内的非增值活动予以清除。

非增值活动中，有一些是不得已而存在的，而另一些则是多余的，我们所清除应该是多余的非增值活动。

因而在进行设计流程时，对流程的每个环节或者要素，能够考虑“那个环节为何要存在？”“那
个流程所产出的结果是整个流程完
成的必要条件吗？”“它的存在直
接或间接产生了如何样的结果？”
“清除它会解决如何样的问题点？”
“清除它可行吗？”。

通过一系列的
问题，来着手推断是否是非增值环
节，是否是多余的，它的存在产生了
如何样的不利阻碍，而清除是否可
行。

如何消除或最小化这些活动，同
时又不给流程带来负面阻碍是重新
设计流程的要紧问题。

1.过量产出。

超过需要的产出关于流程而言
确实是一种白费，因为它无效地占用了流程有限的资源，在一定意义上，它带来的问题是增加库存和掩盖问题。

2.活动间的等待。

指流程内任何时刻由于某
种缘故导致的对人或物的等待。

带来的问题是造成待处理文牍和库存物品的增加，通行时刻加长，追踪和监测变得更加复杂，却几乎未增加顾客价值。

3.不必要的运输。

任何人员、物料和文牍移
动都要花时刻，白费了职员时刻，增加了成本。

4.反复的加工。

在公司运营流程的实际运作
中，专门多产品或是文件会被处理多遍。

那么这些处理增值吗？如增值是否由于产品设计不佳或是由于流程不完善？
5.过量的库存。

不但指物品的库存，还包括
流程运营过程中大量文件和信息的淤积。

6.缺陷、失误。

一般来讲，产生故障的缘故
除了人员，专门大缘故在于流程结构的缘故。

7.重复的活动。

如信息需要重复的录入，而
运用了数据库共享技术就能够在整个价值链的任何一点上输入，为整个价值链共享。

8.活动的重组。

是指相似的活动在处理上有
部分不同时，为了适应某些特定的适应就采取不同流程方式，造成流程资源的白费。

这种活动应进行清除与重组。

9.反复的检验。

有些检验，监视与操纵已成
了一种官僚作风和形式主义，已不具有它本来的意义，甚至成了设置治理层次和治理岗位的理由。

应将部分检验，审核工作进行授权，不要事无巨细地都上报，造成审核的形式化和上层领导工作的繁重和低
价值。

10.跨部门的协调。

跨部门的协调差不多成
了本位主义，官僚作风的一个代名词。

应加强流程的整体观，进行职责的重新定义。

S（Simplify）: 简化
在尽可能清除了不必要的非增值环
节后，对剩下的活动仍需进一步简
化。

一般来讲可从下面各方面进行考
虑。

1.表格。

许多表格在流程中的运作中全然没
有实际作用，或表格设计上就有许多重复的内容。

依照重新设计表格和IT技术的介入，能够减少许多工作量和环节。

2.程序。

在原有流程设计时，通常认为流程
内职员的信息处理能力特不有限，因而一
个流程通常被割裂成多个环节，以让足够多的人来参与流程任务完成。

通过IT手段运用，关于信息处理能力得以增加，能够简化流程的程序，整合一些工作内容，提高流程结构性效率。

3.沟通。

简化沟通，幸免沟通的复杂性。

4.物流。

尽管大部分物流的初始设计差不多
上自然流畅且有序的，但在使用过程中为了局部改进而进行的零敲碎打式的变动，在专门大程度上，流程变得低效。

有时，调整任务顺序或增加一条信息的提供，就能简化物流
I（Integrate）: 整合
对分解的流程进行整合，以使流程顺
畅、连贯，从而更好地满足顾客需求。

1.活动。

授权一个人完成一系列简单活动，
将活动进行整合，从而能够减少活动转交的发错率和缩短工作处理时刻，实现流程与流程之间的“单点接触”。

2.团队。

合并专家组成团队，形成“个案团
队”或“责任团队”。

如此使得物料、信息和文件旅行距离最短，改善同一流程上工作的人与人之间的沟通。

3.顾客（流程的下游）。

面向客户，和客户建
立完全的合作关系，整合客户组织和自身的关系，将自己的服务交送于顾客组织的流程。

4.供应商（流程的上游）。

消除企业和供应商
之间的一些不必要的官僚手续，建立信任和伙伴关系，整合双方的流程。

A（Automate）: 自动化
关于流程的自动化，不是简单以自动
化完成就能够了，事实上，许多流程，
计算机的应用反而使得流程更加复
杂和繁琐，因而是在对流程任务的清
除、简化和整合基础上应用自动化，
同时，任务的清除，简化和整合许多
也是要依靠自动化来解决。

1.脏活、累活与乏味的工作。

2.数据的采集与传输。

减少反复的数据采集，
并降低单次采集的时刻。

3.数据的分析。

通过分析软件，对数据进行
收集，整理与分析。

加强对信息的利用率。

以上差不多上针对细节，在流程优化
设计中所需考虑的问题，那么从大的
方面归结起来，实际上是由以下设计
要点为指导的，有些要点是对上述
ESIA内容的总括，还有些是对ESIA
内容的补充。

1.以客户为导向
2.打算与执行相分离
3.评审流程简化与规范化
4.审查、执行与评价相分离
5.会计核算面向治理，财务业务一体化
6.职责分工明确
7.IS信息的一体
2 流程示例
为了讲明我们在广州地铁中关于现状业
务流程进行优化的工作，先举一个比较
具有代表性的例子来讲明目标优化流程
是如何产生的。

在那个地点，我们选取了全面预算治理
流程进行讲明。

这要紧是考虑全面预算
治理在地铁公司实行时刻不长，仍然处
于尝试时期，缺乏历史数据的积存，在
制度的制定上仍然需要完善，同时，还
考虑到广州地铁正在进行的信息系统规
划工作，而且，流程涉及的部门和岗位
比较多，基于这些考虑，将全面预算治
理流程作为示例进行分析，来讲明汉普
公司关于广州地铁进行的基于信息系统
规划目的的业务流程优化工作是如何处
理的。

优流程示例，列举了广州地铁在全面预
算治理方面的几个有关的流程和优化之
后的结果，同时对化的方法结合流程优
化的原则进行了分析。

参照示例，广州
地铁能够比较清晰的了解汉普公司对其
其它的流程所做优化的方法。

2.1. 现状流程示例
(见下页)。