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福建省连锁经营协会

会员企业法律风险现状调查表

一、公司基本情况信息表

说明：

●所有制类型：□国有及控股□集体□私营□有限公司□股份公司（①上市公司②拟上市公司③非上市股份公司）□外商投资企业□企业集团

●资产总额、销售收入、净利润的数据截止时间为2009年12月31日，单位万元。

二、企业风险防控基本状况：

1、企业是否已开展全面风险管理：

□是，开始时间年月□尚未开展全面风险管理

2、企业目前开展的全面风险管理内容包括（可多选）：

□企业战略风险管理□企业运营风险管理□企业法律风险管理

□企业市场风险管理□企业财务风险管理□其他：

3、企业开展全面风险管理体系建设的主管部门：

□专门的风险管理部门□财务部门□战略部门□法律部门

□其他部门：

4、企业是否开展了独立的法律风险管理管理体系建设：

□是，开始时间年月

□尚未开展独立的法律风险管理体系建设

5、如果企业开展了全面风险管理，则该风险管理与法律风险管理的关系为：

□企业法律风险管理在全面风险管理体系的统一框架下进行

□独立开展企业法律风险管理工作

6、企业开展法律风险管理范围：

□公司本部□公司及部分子公司□公司及全部子公司

7、企业法律风险管理最高决策机构：

□公司董事会□董事会下设专门委员会□总经理□分管副总经理

□总法律顾问□其他：

8、本企业对下列风险影响的重要程度排序（根据重要程度按1、2、3、4、5

顺序排列）：

（）战略风险（）法律风险（）财务风险（）市场风险

（）运营风险（）政策风险

9、目前对企业影响较大的法律风险事件排序（根据重要程度按1、2、3、4、5 顺序排列）：

（）合同法律风险（）市场营销风险（）重组并购、上市等资本运营风

险（）知识产权风险（）人力资源风险（）税收风险（）安全事故风险（）环境保护风险（）纠纷诉讼风险

10、企业在制定企业战略和进行重大经营决策过程中，是否会充分考虑法律风险的影响：

□是□否

11、在企业的重大决策流程中是否设置了法律审核步骤：

□是□否（如果是：□制度化□惯例□偶尔）

12、企业是否制定了较为完善的中长期（三年、五年、十年等）法律工作规划作为法律风险管理工作的指导：

□尚未制定□制定了年期法律工作规划。

13、企业在制定中长期法律工作规划中遇到的困难是（可多选）：

□公司自身缺乏相关的经验□缺乏可供借鉴的外部成功案例

□缺乏有相关经验的外部中介机构□其他：

三、企业法律风险管理情况

（一）理念

1、董事会或类似决策机构对法律风险管理工作的态度：

□高度重视并大力支持□和其他事项同等对待

□以经营活动为主，不太关注法律风险管理

2、企业对法律风险是否有明确的界定和分类：

□有明确界定和分类□大致有界定和分类□基本没有界定和分类

如果有，请简要说明界定原则和类别：

3、公司决策层对法律部门提出的法律意见的重视程度：

□基本依照法律意见进行决策

□部分参考法律意见作为决策的参考因素之一

□主要根据业务需要，少量考虑法律意见

4、企业是否设置了总法律顾问：

□设置专职总法律顾问□设置兼职总法律顾问□尚未设置

5、企业是否设置独立的法律部门：

□设置独立的法律部门□未设置独立的法律部门，已设置专职法律人员□均未设置

6、企业是否设置了专门的法律风险管理岗位：

□有□暂无

（二）组织机构的设置及职能

7、企业履行法律风险管理职能的主管部门：

□法律部门□战略管理部门□财务部门□审计部门

□专设风险控制部门（名称为：）

□综合管理部门□其他：

8、企业其他管理部门、业务部门参与法律风险管理的情况：

□未参与□主要部门共同参与□全部参与□其他

请列出主要参与的其他部门：

9、本企业上下级法律风险管理部门之间的关系：

□垂直管理□职能管理□矩阵式管理□无管理关系

10、母（总）公司对子（分）公司的法律风险管理的管控方式为：

□总部直接管理□统一制度，分级管理□各自独立管理

11、企业法律风险管理体系与企业内部其他控制体系的关系：

□在其他内控体系下进行管理□独立进行管理

12、企业法律风险管理与内部审计的关系：

□专门对法律风险控制制度实施情况进行审计

□一般性审计，不特别关注法律风险制度实施状况

□内审时不作为审计评价内容□其他：

13、企业法律风险管理与合同审核等常规法律工作之间的关系：

□两者紧密结合□两者相互独立

14、除常规性法律事务以外，企业法务部门的工作还涉及以下哪些领域：

□全面的合同管理

□知识产权（□著作权□商标权□专利权□其他知识产权）管理

□政府关系与监管□劳动用工法律管理□招投标管理

□税务法律管理□董事会秘书工作□企业全面风险管理

□牵头负责对外投资、企业重组兼并等重大项目□其他：

（三）制度及流程

15、企业是否制定专门的法律风险管理制度：

□有专门的法律风险管理制度，制度名称为：

□尚未制定专门的法律风险管理办法

16、企业是否设立了专门的法律风险管理流程：

□是，流程名称为：

□尚未设立专门的法律风险管理流程

17、企业法律风险管理活动介入公司重要业务活动/管理流程的方式：

□业务流程中明确设置法律风险控制环节，保证法律部门对重要业务活动/管理的全过程、主动参与

□业务流程中没有设置法律风险控制环节，法律部门根据业务需求被动介入

□其他：

18、企业在合同法律管理制度建设方面：

□尚未建立规范的合同法律管理制度

□已经建立了较为完善的合同法律管理制度

□正在规划中

19、企业知识产权战略管理制度建设方面：

□尚未建立规范的知识产权法律管理制度