能源管理体系主要条款审核要点及典型案例分析
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热、余压是否回收 ？ 工艺技术；如是否落后工艺？工艺参数的合理性及控制的稳定性。 生产组织和过程控制，包括：生产调度、检修和间歇作业、原辅料质量
1 等；
用能设备选型、设备的状态参数、能效监测、和设备的润滑、保养、维 修等；
2 管理；如：跑冒滴漏、抛撒、不合理放散等；
能源计量：如：计量监测失准、缺失的环节、计量器具的配置情况; 人员操作水平和节能意识。
1 6.6能源数据收集的策划
2 9.1.1能源绩效和能源管
理体系的监视、测量和
4评价
0011 0010 1第01一0 1类10：1 0战00略1 0层10面0 1的01策1 划与实施
4.1理解组织及其环境 4.2理解相关方的需求和期望 6.1应对风险和机遇的措施 9.1.2合规性评价
412
4.1理解组织及其环境
4 核过程在企业的应用与实践。
主要条款
0011 00140.11理01解0 1组1织01及00其01环0境100 1011 4.2理解相关方的需求和期望 6.1应对风险和机遇的措施 9.1.2合规性评价
8.1运行的策划与控制 8.2设计 8.3采购
6.3能源评审 6.4能源绩效参数 6.5能源基准 6.2能源目标及其实现策划
严格按照电解 槽岗位作业指 导书进行操作
1 余热
电解槽余热烟气未回 收利用
余热发电循环 利用项目
电
存在高耗能落后机电 进行排查，制
设备
定淘汰计划
2 大功率风机、
水泵电机进行
电
大功率风机、水泵能 排查，了解现 必要的情况下
源效率低
场的使用状态， 进行变频改造
合理调整运行
4台数和时间，
6.4能源绩效参数/6.5能 源基准/6.6能源目标
1 常见问题：
1、能源使用遗漏（新增、相关方、辅助能源使用、余热余能）
2 2、主要能源使用确定不适宜
3、相关变量识别未进行或不适宜
4 4、改进机会不适应（无、少、缺）
6.3能源评审
审核要点： 0011 010、10确10定10能1源10评1 0审00的1 适01宜00性10与11有效性。（与企业能源管理体系的
001100能10源1设01计0 ；11与01产0品00和1 工01艺00设1计01相1 关的能源类型的选择和设计、能源的质 量要求、对新能源和可再生能源的利用、工艺路线、工艺参数的设计等
能源采购、贮存。 能源加工转换、输送分配。 能源使用及余热余能的回收；如：不同燃料的掺烧 、有无高质低用？余
能耗量占比大于3%的 节能潜力大的能源使用
由能耗占比情况确认集团主要能源使用种类为原煤、石脑油 和电力。原煤主要用于甲醇、烯烃、煤制油生产；石脑油为煤制
1 油合成原料；电力主要用于煤矿开采及运输、煤化工生产过程用
2 电设备。 主要能源使用确定后各单位进一步确认影响其能源绩效的相
4 关变量，确认相关变量考虑三种状态、三种时态和十个方面。
1 《用能单位能源计量器具配置和管理通则 GB 17167-2006》
2 及煤炭/化工企业配备通则—计量配备依据
《企业能源计量网络图绘制方法GB/T 33656-2017》—计量 梳理工具
4 《综合能耗计算通则 GB/T 2589-2008》—能耗统计依据
6.1应对风险和机遇的措施
审核要点： 0011 010、10基10于10环1境10和1 0相00关1 方01确00定10组11织需要应对的风险和机遇。
2、风险和机遇应对措施的落地。（规划落地实施） 常见问题： 1、确定风险和机遇的机制不健全； 2、应对风险和机遇的措施落实不畅（规划一大堆，基本是纸
1 上谈兵；追求短期效益，违法问题一大堆，只要不影响生产
就视而不见)。
2 案例：##硅铁公司，供水为园区内几家公司共同投资建立的水
厂，供水按天收取定额水费，结算计量未配置，企业无其它应
国家标准网站进行适用法律法规获取。 2、共获取法律法规和相关标准167条，对获取的适用的法律
41 2 法规进行形成了法规体系表，并明确了编号原则，方便管理。
4.2理解相关方的需求与期望
主要的法律法规： 0011 0《01煤0 1炭01工0业11发01展00/0煤1炭01深00加10工11十三五规划》—行业宏观调整
4 能源使用的相关变量识别的重点是余热余能的利用、产品结构和工艺改 进提高、重大用能设备使用管理等
案例：某集团主要能源使用 及相关变量确定过程
集团公司主要能源使用清单及控制措施：
0011 0010 1010 1101 0001 0100 1011
412
案例：某电解铝主要 能源使用清单
0011
审核要点： 0011 010、10确10定10能1源10评1 0审00的1 适01宜00性10与11有效性。（与企业能源管理体系的
复杂程度有关,参照RB/T） 2、确定的主要能源使用是否适宜（能耗占比较大/节能潜力较大） 3、主要能源使用的能源绩效、相关变量、人员 4、当期改进机会的确定及优先顺序。
审核要点： 0011 010、10组10织10所1处10外1 0部00环1 境01对00能10源11管理的影响。（供应；法规；地域；
气候） 2、组织内部对能源管理的影响（用能规划、方式；技术应用；
组织管理水平）。 3、内外部环境影响的确定与提出。
1 常见问题：
2 1、企业无相关支撑材料，不进行中长期规划；
版工作，在审核过程有一些经验和感想和大家进行分享。
从内容来看新版标准继续推进了标准在企业应用有效性的提高：
0011 0010 110、10从1企10业1 战00略01层0面10考0 1虑0能11源管理工作。
1 2、进一步推进能源管理工作下沉。
3、强化能源数据统计分析的科学性，数据推动节能。
2 那么今天要和大家交流的就是结合以上三个方面 ，主要条款审
参照《GBT36713-2018能源基准和绩效参数》理解
0011 0010 1010 1101 0001 0100 1011
能源绩效参数是标尺
能源基准是红线 能源目标是预期
412
6.4能源绩效参数/6.5能
源基准/6.6能源目标
审核要点： 0011 010、10能1源01绩0 1效10参1数00确01定0的10充0 分10性11；
序 活动/产 能源
00号10品1/0服10务11使0用1 0001
能源变量
0100 1011
现有控制 措施
拟定控制 措施
备注
1 电解槽
电
电解槽阴极及内衬质 量提升
电解槽阴极全 石墨化优化改 造项目
2 3 4
5
电解槽
电解槽 用电设
备
用电设 备
电
电解槽主要指标（电 压、电流、效应次数 等）不符合要求，导 致综合交流电耗升高
《产业结构调整指导目录（2019）》—产业调整 《固定资产投资项目节能审查办法（2017）》—项目能评及三 同时 《高耗能落后机电设备（产品）淘汰目录-第一至四批》—淘汰 设备依据
1 《节能机电设备(产品)推荐目录-第七批》、《能效之星》、《
国家工业节能技术装备推荐目录》—节能设备采购
2 《国家重点节能低碳技术推广目录-2017年本，节能部分》—
1 每年怎么去应对，保证能源管理水平。管理者代表继续介绍：一
直构想在国外申请采矿权或和煤炭集团形成战略伙伴，但没有实
2 施，目前只能优化生产。
拓展：能源规划可参考国家/地方能源规划框架，结合自身产品、
4 用能机构编制。
4.2理解相关方的需求与期望
审核要点：
0011 0010 1010 1101 0001 0100 1011
4 对措施。
9.1.2合规性评价
审核要点： 0011 010、10合10规10性1评10价1 0适00宜1 性01(0评0 1价01方1 法、结果)。
2、不合规问题的整改。 常见问题： 1、合规性评价不具体，条款/证据笼统，合规与否判定错误； 2、不合规无后续纠正措施。
1 拓 展 ： 对 于 企 业 能 源 法 律 法 规 及 标 准 分 为 强 制 和 非 强 制 ， 合 规
性评价可发挥：降低违法风险和产生节能效益双重作用。
2 宝钢投资100万进行能源合规性评价诊断，最终产生1亿多
4 的效益。
0011 0010 1第01二0 1类10：1 0实00施1 0层10面0 1的01策1 划
6.3能源评审 6.4能源绩效参数 6.5能源基准 6.2能源目标及其实现策划
412
6.3能源评审
0011 0010 1010 1101 0001 0100 1011
主要条款审核要点及典型案例分析
412 2020.02
大家好!非常高兴能有机会和大家进行能源管理体系方面的技术 0011 00交10流10。1新0 1版10体1系00发01布0以10来0 陆10续11的 有 企 业 进 行 新 版 能 源 管 理 体 系 的 换
4 2、组织能源内外部环境讨论多，落实少。
4.1理解组织及其环境
案例1： 0011 0010 1审01核0 员11在01高00层01交0流10过0 1程01中1 ，##煤化工企业能源管理者代表
介绍企业基本情况，着重说明了政府本地区双控能耗指标逐年下 降，企业压力巨大；原煤采购环境恶劣，自有煤矿逐步无法满足 生产要求，运输成本、质量稳定性对生产影响；能源管理内外部 压力巨大。审核员进一步追问，那么具体影响是怎么样的，我们
节能技术应用 《节能节水专用设备企业所得税优惠目录(2017 年版)》—节能
4 奖励获得
4.2理解《01能0 1源01管0理11体01系00煤01炭01采00选1业01认1 证要求 RB/T105 》、 《能源管
理体系 化肥和甲醇企业认证要求 RB/T112 》—体系建立依据 《煤炭井工开采单位产品能源消耗限额GB 29444-2012》、 《煤炭井工开采单位产品能源消耗限额GB 29444-2012》、《 甲醇单位产品能源消耗限额 第1部分：煤制甲醇GB29436.12012》、 地方单位产品能耗限额—限额要求
4 4、改进机会不适应（无、少、缺）
案例：某集团主要能源使用 及相关变量确定过程
1、能源消费情况及能耗占比
0011 0010 1010 1101 0001 0100 1011
412
案例：某集团主要能源使用 及相关变量确定过程
确定为主要能源使用的准则为: 0011 0010不10符10合1法10律1 0、00法1 规01要00求10的11
1、相关方的确定。（政府；供应商；客户） 2、政府相关法律法规及标准识别的充分性，适宜性。 3、需要满足要求内容是否融入到日常管理中。
常见问题：
1 1、与相关方沟通不畅，无法律法规及标准的获取渠道；
42 2、法律法规识别不充分。
4.2理解相关方的需求与期望
##煤业集团法律法规识别案例： 0011 0011、0 1明01确0 了11获01取00途01径0，10通0 1过01集1 团主管部门收集和政府主管网站，
2、能源基准的确定与归一化问题的考虑（相关变量）； 3、能源目标的确定分解及合理性 4、能源管理方案的策划与实施 常见问题：
1 1、各级能源绩效参数确定遗漏，特别是车间/设备级；
2、能源基准确定简单引用限额或上一年平均值，相关变量的
2 归一化为考虑；
3、能源目标覆盖不全，未向下分解；
4 4、能源管理方案策划要素不足，执行性差，且不进行跟踪。
案例：某集团主要能源使用 及相关变量确定过程
能源使用相关变量确定考虑三种时态和三种状态
0011001三0 种10时10态11：01 0001 0100 1011 过去—以前发生的活动其能源使用对于现在仍然存在影响； 现在—目前作业活动、系统或设备等存在的能源使用； 将来—可以预见的产品、系统或设备、作业活动发生变化，其 中存在的能源使用。
复杂程度有关,参照RB/T） 2、确定的主要能源使用是否适宜（能耗占比较大/节能潜力较大） 3、主要能源使用的能源绩效、相关变量、人员 4、当期改进机会的确定及优先顺序。
1 常见问题：
1、能源使用遗漏（新增、相关方、辅助能源使用、余热余能）
2 2、主要能源使用确定不适宜
3、相关变量识别未进行或不适宜
1 三种状态：
正常—指正常、持续的生产运行；
2 异常—指生产设备设施的损毁、启停、检修、能源临时断供、 特殊情况的使用等情况；
4 紧急—指发生爆炸、火灾、泄露等重大突发性事件、能源断供 、管路受损（如管路被撞断、电缆被挖断）等。
案例：某集团主要能源使用 及相关变量确定过程
能源使用的相关变量应考虑十个方面
1 等；
用能设备选型、设备的状态参数、能效监测、和设备的润滑、保养、维 修等；
2 管理；如：跑冒滴漏、抛撒、不合理放散等；
能源计量：如：计量监测失准、缺失的环节、计量器具的配置情况; 人员操作水平和节能意识。
1 6.6能源数据收集的策划
2 9.1.1能源绩效和能源管
理体系的监视、测量和
4评价
0011 0010 1第01一0 1类10：1 0战00略1 0层10面0 1的01策1 划与实施
4.1理解组织及其环境 4.2理解相关方的需求和期望 6.1应对风险和机遇的措施 9.1.2合规性评价
412
4.1理解组织及其环境
4 核过程在企业的应用与实践。
主要条款
0011 00140.11理01解0 1组1织01及00其01环0境100 1011 4.2理解相关方的需求和期望 6.1应对风险和机遇的措施 9.1.2合规性评价
8.1运行的策划与控制 8.2设计 8.3采购
6.3能源评审 6.4能源绩效参数 6.5能源基准 6.2能源目标及其实现策划
严格按照电解 槽岗位作业指 导书进行操作
1 余热
电解槽余热烟气未回 收利用
余热发电循环 利用项目
电
存在高耗能落后机电 进行排查，制
设备
定淘汰计划
2 大功率风机、
水泵电机进行
电
大功率风机、水泵能 排查，了解现 必要的情况下
源效率低
场的使用状态， 进行变频改造
合理调整运行
4台数和时间，
6.4能源绩效参数/6.5能 源基准/6.6能源目标
1 常见问题：
1、能源使用遗漏（新增、相关方、辅助能源使用、余热余能）
2 2、主要能源使用确定不适宜
3、相关变量识别未进行或不适宜
4 4、改进机会不适应（无、少、缺）
6.3能源评审
审核要点： 0011 010、10确10定10能1源10评1 0审00的1 适01宜00性10与11有效性。（与企业能源管理体系的
001100能10源1设01计0 ；11与01产0品00和1 工01艺00设1计01相1 关的能源类型的选择和设计、能源的质 量要求、对新能源和可再生能源的利用、工艺路线、工艺参数的设计等
能源采购、贮存。 能源加工转换、输送分配。 能源使用及余热余能的回收；如：不同燃料的掺烧 、有无高质低用？余
能耗量占比大于3%的 节能潜力大的能源使用
由能耗占比情况确认集团主要能源使用种类为原煤、石脑油 和电力。原煤主要用于甲醇、烯烃、煤制油生产；石脑油为煤制
1 油合成原料；电力主要用于煤矿开采及运输、煤化工生产过程用
2 电设备。 主要能源使用确定后各单位进一步确认影响其能源绩效的相
4 关变量，确认相关变量考虑三种状态、三种时态和十个方面。
1 《用能单位能源计量器具配置和管理通则 GB 17167-2006》
2 及煤炭/化工企业配备通则—计量配备依据
《企业能源计量网络图绘制方法GB/T 33656-2017》—计量 梳理工具
4 《综合能耗计算通则 GB/T 2589-2008》—能耗统计依据
6.1应对风险和机遇的措施
审核要点： 0011 010、10基10于10环1境10和1 0相00关1 方01确00定10组11织需要应对的风险和机遇。
2、风险和机遇应对措施的落地。（规划落地实施） 常见问题： 1、确定风险和机遇的机制不健全； 2、应对风险和机遇的措施落实不畅（规划一大堆，基本是纸
1 上谈兵；追求短期效益，违法问题一大堆，只要不影响生产
就视而不见)。
2 案例：##硅铁公司，供水为园区内几家公司共同投资建立的水
厂，供水按天收取定额水费，结算计量未配置，企业无其它应
国家标准网站进行适用法律法规获取。 2、共获取法律法规和相关标准167条，对获取的适用的法律
41 2 法规进行形成了法规体系表，并明确了编号原则，方便管理。
4.2理解相关方的需求与期望
主要的法律法规： 0011 0《01煤0 1炭01工0业11发01展00/0煤1炭01深00加10工11十三五规划》—行业宏观调整
4 能源使用的相关变量识别的重点是余热余能的利用、产品结构和工艺改 进提高、重大用能设备使用管理等
案例：某集团主要能源使用 及相关变量确定过程
集团公司主要能源使用清单及控制措施：
0011 0010 1010 1101 0001 0100 1011
412
案例：某电解铝主要 能源使用清单
0011
审核要点： 0011 010、10确10定10能1源10评1 0审00的1 适01宜00性10与11有效性。（与企业能源管理体系的
复杂程度有关,参照RB/T） 2、确定的主要能源使用是否适宜（能耗占比较大/节能潜力较大） 3、主要能源使用的能源绩效、相关变量、人员 4、当期改进机会的确定及优先顺序。
审核要点： 0011 010、10组10织10所1处10外1 0部00环1 境01对00能10源11管理的影响。（供应；法规；地域；
气候） 2、组织内部对能源管理的影响（用能规划、方式；技术应用；
组织管理水平）。 3、内外部环境影响的确定与提出。
1 常见问题：
2 1、企业无相关支撑材料，不进行中长期规划；
版工作，在审核过程有一些经验和感想和大家进行分享。
从内容来看新版标准继续推进了标准在企业应用有效性的提高：
0011 0010 110、10从1企10业1 战00略01层0面10考0 1虑0能11源管理工作。
1 2、进一步推进能源管理工作下沉。
3、强化能源数据统计分析的科学性，数据推动节能。
2 那么今天要和大家交流的就是结合以上三个方面 ，主要条款审
参照《GBT36713-2018能源基准和绩效参数》理解
0011 0010 1010 1101 0001 0100 1011
能源绩效参数是标尺
能源基准是红线 能源目标是预期
412
6.4能源绩效参数/6.5能
源基准/6.6能源目标
审核要点： 0011 010、10能1源01绩0 1效10参1数00确01定0的10充0 分10性11；
序 活动/产 能源
00号10品1/0服10务11使0用1 0001
能源变量
0100 1011
现有控制 措施
拟定控制 措施
备注
1 电解槽
电
电解槽阴极及内衬质 量提升
电解槽阴极全 石墨化优化改 造项目
2 3 4
5
电解槽
电解槽 用电设
备
用电设 备
电
电解槽主要指标（电 压、电流、效应次数 等）不符合要求，导 致综合交流电耗升高
《产业结构调整指导目录（2019）》—产业调整 《固定资产投资项目节能审查办法（2017）》—项目能评及三 同时 《高耗能落后机电设备（产品）淘汰目录-第一至四批》—淘汰 设备依据
1 《节能机电设备(产品)推荐目录-第七批》、《能效之星》、《
国家工业节能技术装备推荐目录》—节能设备采购
2 《国家重点节能低碳技术推广目录-2017年本，节能部分》—
1 每年怎么去应对，保证能源管理水平。管理者代表继续介绍：一
直构想在国外申请采矿权或和煤炭集团形成战略伙伴，但没有实
2 施，目前只能优化生产。
拓展：能源规划可参考国家/地方能源规划框架，结合自身产品、
4 用能机构编制。
4.2理解相关方的需求与期望
审核要点：
0011 0010 1010 1101 0001 0100 1011
4 对措施。
9.1.2合规性评价
审核要点： 0011 010、10合10规10性1评10价1 0适00宜1 性01(0评0 1价01方1 法、结果)。
2、不合规问题的整改。 常见问题： 1、合规性评价不具体，条款/证据笼统，合规与否判定错误； 2、不合规无后续纠正措施。
1 拓 展 ： 对 于 企 业 能 源 法 律 法 规 及 标 准 分 为 强 制 和 非 强 制 ， 合 规
性评价可发挥：降低违法风险和产生节能效益双重作用。
2 宝钢投资100万进行能源合规性评价诊断，最终产生1亿多
4 的效益。
0011 0010 1第01二0 1类10：1 0实00施1 0层10面0 1的01策1 划
6.3能源评审 6.4能源绩效参数 6.5能源基准 6.2能源目标及其实现策划
412
6.3能源评审
0011 0010 1010 1101 0001 0100 1011
主要条款审核要点及典型案例分析
412 2020.02
大家好!非常高兴能有机会和大家进行能源管理体系方面的技术 0011 00交10流10。1新0 1版10体1系00发01布0以10来0 陆10续11的 有 企 业 进 行 新 版 能 源 管 理 体 系 的 换
4 2、组织能源内外部环境讨论多，落实少。
4.1理解组织及其环境
案例1： 0011 0010 1审01核0 员11在01高00层01交0流10过0 1程01中1 ，##煤化工企业能源管理者代表
介绍企业基本情况，着重说明了政府本地区双控能耗指标逐年下 降，企业压力巨大；原煤采购环境恶劣，自有煤矿逐步无法满足 生产要求，运输成本、质量稳定性对生产影响；能源管理内外部 压力巨大。审核员进一步追问，那么具体影响是怎么样的，我们
节能技术应用 《节能节水专用设备企业所得税优惠目录(2017 年版)》—节能
4 奖励获得
4.2理解《01能0 1源01管0理11体01系00煤01炭01采00选1业01认1 证要求 RB/T105 》、 《能源管
理体系 化肥和甲醇企业认证要求 RB/T112 》—体系建立依据 《煤炭井工开采单位产品能源消耗限额GB 29444-2012》、 《煤炭井工开采单位产品能源消耗限额GB 29444-2012》、《 甲醇单位产品能源消耗限额 第1部分：煤制甲醇GB29436.12012》、 地方单位产品能耗限额—限额要求
4 4、改进机会不适应（无、少、缺）
案例：某集团主要能源使用 及相关变量确定过程
1、能源消费情况及能耗占比
0011 0010 1010 1101 0001 0100 1011
412
案例：某集团主要能源使用 及相关变量确定过程
确定为主要能源使用的准则为: 0011 0010不10符10合1法10律1 0、00法1 规01要00求10的11
1、相关方的确定。（政府；供应商；客户） 2、政府相关法律法规及标准识别的充分性，适宜性。 3、需要满足要求内容是否融入到日常管理中。
常见问题：
1 1、与相关方沟通不畅，无法律法规及标准的获取渠道；
42 2、法律法规识别不充分。
4.2理解相关方的需求与期望
##煤业集团法律法规识别案例： 0011 0011、0 1明01确0 了11获01取00途01径0，10通0 1过01集1 团主管部门收集和政府主管网站，
2、能源基准的确定与归一化问题的考虑（相关变量）； 3、能源目标的确定分解及合理性 4、能源管理方案的策划与实施 常见问题：
1 1、各级能源绩效参数确定遗漏，特别是车间/设备级；
2、能源基准确定简单引用限额或上一年平均值，相关变量的
2 归一化为考虑；
3、能源目标覆盖不全，未向下分解；
4 4、能源管理方案策划要素不足，执行性差，且不进行跟踪。
案例：某集团主要能源使用 及相关变量确定过程
能源使用相关变量确定考虑三种时态和三种状态
0011001三0 种10时10态11：01 0001 0100 1011 过去—以前发生的活动其能源使用对于现在仍然存在影响； 现在—目前作业活动、系统或设备等存在的能源使用； 将来—可以预见的产品、系统或设备、作业活动发生变化，其 中存在的能源使用。
复杂程度有关,参照RB/T） 2、确定的主要能源使用是否适宜（能耗占比较大/节能潜力较大） 3、主要能源使用的能源绩效、相关变量、人员 4、当期改进机会的确定及优先顺序。
1 常见问题：
1、能源使用遗漏（新增、相关方、辅助能源使用、余热余能）
2 2、主要能源使用确定不适宜
3、相关变量识别未进行或不适宜
1 三种状态：
正常—指正常、持续的生产运行；
2 异常—指生产设备设施的损毁、启停、检修、能源临时断供、 特殊情况的使用等情况；
4 紧急—指发生爆炸、火灾、泄露等重大突发性事件、能源断供 、管路受损（如管路被撞断、电缆被挖断）等。
案例：某集团主要能源使用 及相关变量确定过程
能源使用的相关变量应考虑十个方面