诱致性制度变迁与强制性制度变迁

17.11.2020
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❖ 制度变迁（从某种现行制度安排转变到另一种不同制度安排 的过程）很难，成因：
①花费昂贵，净收益>变迁成本，才会发生制度变迁。
②制度变迁需要集体行动，故存在“搭便车”固有问题。
③制度安排本身为公共品，故自发过程提供的新制度安排 的供给不足，将 少于最佳供给。
❖ 经济增长将由于制度性服务供求变动而废弃某些现行的制度 安排，新的制度安排将因此而创始以捕捉伴随经济增长而至 的获利机会。所以，制度变迁在发展过程中是不可避免的。 (即制度均衡打破，为获得潜在利润而开创新的制度安排)
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❖ 制度安排的效率评价问题：
社会中各种制度安排是彼此关联的。不参照社会中其他相 关的制度安排，就无法估价某个特定制度安排的效率。因此， 在一个社会有效的制度安排在另一个社会未必有效。
❖ 政府的特殊性: 在社会所有制度安排中，政府是最重要的 一个。政府可以采取行动来矫正制度供给不足。然而，需要 有一个关于国家的理论来说清楚政府是否有这样做的激励。 只有在政府收益高过费用时，政府才建立新制度。政府在建 立最有效的制度安排方面导致失败的原因很多，例如：意识 形态方面的原因、集团利益冲突以及社会科学知识的限制等
本文的基本论点如下： ❖ 个体面临未来的不确定性和风险性 ❖ 生命周期有限 ❖ 制度功能：对付不确定性和增加个人效用 ❖ 制度可以定义为社会中个人所遵循的行为规则，可以被设计
成人类对付不确定性和增加个人效用的手段。 ❖ 制度提供服务需要支付费用。在技术条件给定的前提下，交
易费用是社会竞争性制度安排选择中的核心，用最少费用提 供给定量服务的制度安排，将是合乎理想的制度安排。
另一方面，从系统角度来看，制度安排“嵌在”制度 结构中，故它不是孤立的，而是与其他制度安排相互作用， 因此，它的效率还取决于其他制度安排实现它们功能的完善 程度。
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有两种类型的制度变迁：
❖ 诱致性制度变迁：指的是现行制度安排的变更或替代，或者 是新制度安排的创造，它由个人或一群（个）人，在响应获 利机会时自发倡导、组织和实行。
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3、诱致性制度变迁的经济学分析方法
❖
有多种制度安排可以实现功能，问题在于哪种是最有效
的，这就需要做成本——效益分析。
成本有两方面：生产费用＋交易费用（组织费用，维持 费用及强制执行这种特殊安排所包含的规则的费用），因此， 凡是影响生产效率和交易效率的因素都会影响制度安排的效 率，而这两方面的因素都是技术的函数。
❖ 1、意识形态是个人与其环境达成协议的一种节约费用的工 具，它以“世界观”的形式出现从而使决策过程简化；
❖ 2、意识形态是与个人对其所领会的关于世界公平的道德和 伦理判定纠缠在一起的；
❖ 3、当个人的经验与他的意识形态不一致时，他会改变意识 形态上的看法。
成功的意识形态也必须能克服搭便车问题。因为意识形态 是一种节约认识世界的费用的工具，所以为了使意识形态有 效率，它必须相当好地合乎个人对世界的经验。
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2、制度的功能
2.1制度需求
为什么制度对人不可或缺的？ ❖ ①有限理性：个人具有稳定的偏好：物质收益和货币收入＋
对健康、声望、快乐以及其他非物质商品的追求；利己＋利 他（只有在他的利他主义的报酬>作为利他主义者的费用时 他,才利他）。 ❖ 由于有界理性的缘故，个人偏好的全局最大化在复杂环境下 将得不到保证。不能达到全局最大化的另一个原因是信息费 用昂贵。需要时间、努力，有时还要花钱才能获得数据资料 并充分理解它们的含义。因此，如果额外信息的预期收益低 于获得额外信息的费用，那么不拥有完全信息是理性的。 ❖ ②安全功能：人需要用制度来促进他与其他人的合作，从而 为确保年幼和年老时的安全作好准备，拉平随时间而变化的 收入和消费水平，并获得对风险和灾难的保障。
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2.2 制度的经济学研究
区分概念：
❖ 制度安排（元素）：管束特定行动模型和关系的一套行为规 则。制度安排可以是正式的（家庭、企业、工会、医院、大 学、政府、货币、期货市场），也可以是不正式的（价值、 意识形态和习惯）。
❖ 制度结构（集合）：一个社会中正式的和不正式的制度安排 的总和。
诱致性制度迁与强 制性制度变迁
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❖ 导言 ❖ 制度的功能 ❖ 诱致性制度变迁的经济学分析方法 ❖ 强制性制度变迁的政治经济学 ❖ 结束语
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1、引言
制度能提供有用的服务，制度选择及制度变迁可以用 “需求－供给”这—经典的理论构架来进行分析。传统经济 学将现行的市场制度（明确界定的产权、完备的信息、无摩 擦的交易）当作既定不变的假设条件，这就极大地限制了它 在对付多种经济问题时的可用性起笔。
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❖ ③经济功能：来自规模经济和外部效果的收益。作为生产单 位的个人是太小了，以致于他不能把这些经济中的大部分内 在化，为开拓这些收益需要有集体的行动。
❖ ④监督、强制执行功能： 制度安排是获取集体行动收益的手段。个体理性不必然
导致团体理性，集体行为会产生个体单独工作时不存在的问 题，如：欺骗、“磨洋工”、搭便车及道德风险。为了减轻 这些问题的影响，产生了一些制度安排以实现监督、强制执 行等功能。如：等级、合同和法律等制度安排。磨洋工、搭 便车和道德危险问题也增加了供给基本的制度安排服务的费 用。因此也有某些制度实排，它们存在的目的就是为了减少 供给基本的制度服务的费用。私人产权、货币、合同、习惯、 伦理、道德和意识形态就是这些制度安排中的几个例子。
❖ 经济学家用“制度”这个术语时，一般情况下指的是制度安 排。
❖ 安全和经济是制度安排，从而也是制度结构存在的两个基本 原因。
❖ 制度安排是获取集体行动收益的手段。
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2.3 意识形态的制度性作用
❖ 意识形态是减少提供其他制度安排的服务费用的最重要的制 度安排。
❖ 正如诺斯简洁的概括那样，意识形态具有三个特征：
❖ 强制性制度变迁：由政府命令和法律引入和实行。