第8章进口保护政策非关税壁垒必修

三、出口配额
国家一般都是鼓励出口的，某些国家往往用配额来限 制资源性产品和农产品的出口。除了保护本国的资源 供给以外，现实世界中的出口配额往往是出口国家或 地区在进口国的要求或压力下“自动”制定的。所以 出口配额又称“自愿”出口配额（voluntary export quota）。“自愿”出口配额是20世纪60年代以来非关 税壁垒中很流行的一种形式。
“自愿”出口配额制与绝对进口配额在形式上略有不 同。绝对进口配额是由进口国家直接控制进口配额来 限制商品的进口。而“自愿”出口配额是由出口国直 接控制这些商品对指定进口国家的出口。但是就进口 国单方面来说，自动出口配额象绝对进口配额一样， 起到了限制商品进口的作用，因而其实质还是进口配 额，具有等效进口配额的所有经济效应。
配额要成为约束性配额（restrictive quota），其数量 一般应小于正常情况下该商品的进口量。配额越小， 进口限制越严厉；配额如果大于正常情况下的进口量， 则达不到限制进口的目的，这样，所谓的进口配额形 同虚设。
二、进口配额的种类
1. 绝对配额（absolute quota）。即在一定时期内，对某 些商品的数量和金额规定一个最高数额，达到这个数 额后，便不准进口。绝对进口配额在实施中可以有以 下三种具体方式。
对国内生产和消费的影响：国内钢铁价格上 涨导致国内钢铁生产增加，消费需求下降。 生产者剩余增加c，消费者剩余减少a+b+c+d。
在竞争条件下，进口配额对本国生产、消费、 价格的影响与征收同样数量的进口关税相似， 只不过关税是通过提高进口商品的价格来减少 进口和增加国内生产，而配额则从相反的途径， 即先减少进口造成价格上涨从而增加国内生产。
（3）进口商配额（import quota）。进口国政府把某些商 品的配额直接分配给进口商。分得配额数多的进口商 就可多进口，而分得数额少的就进口少。许多国家政 府往往把配额分给大的垄断企业，中小进口商却难以 分到或分到的数额极少。
2. 关税配额
关税配额（tariff quota）即对商品进口的绝对数额不加 限制，而对在一定时期内，在规定的关税配额以内的进 口商品，给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进 口商品则征收较高的关税或附加税（surtax）。关税配 额实现了关税与配额的直接结合。
对政府收入的影响：配额对国内经济福利的影 响与关税不同之处主要反映在政府税收上。关 税给政府带来收益，而配额带来的“经济 租”c则不一定归政府所有。“经济租”的归 属取决于政府如何分配进口配额。
配额的分配方式和福利的变化
(1) 政府直接颁发进口许可证给进口商。由于 许可证是免费的，进口商所得的利润正好等 于政府的税收部分c，进口国的社会总利益变 动与关税一样（c部分从政府转移到了进口商 手中） ；
例如，1981年美国要求日本限制汽车对美国的出口， 结果日本汽车工业从某种程度上提高了汽车质量，转 而销售具备更多功能的较大型汽车，日本汽车在美国 的售价上升，日本获取了由此产生的“租”。
8.2 配额的经济效应
8.2.1 竞争条件下的进口配额
假定中国进口钢铁，而中国钢铁行业假定是完全竞争 的。
“自愿”出口配额与绝对进口配额的主要区别在于： 前者的配额租金为出口国所有，而后者的配额租金为 进口国所有。再加上出口配额一般只限制数量而不限 制金额，这样出口商可以通过提高产品质量和价格来 完成一个时期的配额。因此，从经济福利的角度看， 由出口国进行自动出口限制比进口国实行进口关税和 配额，对进口国造成的净福利损失还要大。
1.5 a
Q＝40 bc d
1.0 D总需求曲线
Dd对国内Baidu Nhomakorabea铁的需求
S1
S2
C2
C1
60 70 110
120
Q数量
图8.1 竞争条件下进口配额的影响
对价格的影响：实施配额后，整个钢铁供应 量从原来在国际价格下的无限供给变成了有 限供给。在原来的价格水平下，消费者对本 国钢铁的需求量大于供给量，引起国内钢铁 价格上涨。
小国情形下，商品的国内市场价格与国际市场价格相 等，假定为每吨1000元。在这一价格下，中国国内的 钢铁生产量为S1 (60吨),消费量为C1（120吨）。
现假定中国政府实行钢铁进口配额，只允许进口Q （40）吨，其总量一定小于自由贸易下的进口量（C1S1=60吨）。
价格(千元) P
Sd国内供给曲线
关税配额与绝对配额的明显区别在于：关税配额在超过 配额后仍可进口，但得征收一种较高的关税；而绝对配 额在超过配额的情况下一律不予进口。比如，中国与美 国达成的关于中国加入世贸组织的协议规定：中国在粮 食的进口方面实施关税配额制，这就意味着在双方达成 的进口配额数量之内，实行低关税，超过配额数量后的 进口实行高保护关税。
第8章 进口保护政策：非关税壁垒
进口配额与“自愿出口限制” 保护进口产业的国内经济政策 相机保护措施
8.1 配额的定义和种类
一、进口配额
进口配额（import quota）又称进口限额，是一国政府 在一定时期（如一个季度、半年或一年）内，对某些 商品的进口数量或金额加以直接的数量控制。在规定 的期限内，配额以内的货品可以进口，超过配额的不 能进口，或者征收较高的关税或罚款。它是众多国家 实行进口数量限制的重要手段之一。
（1）全球配额（global quota；unallocated quota）。全球 配额属于世界范围内的绝对配额，对于来自任何国家 和地区的商品一律适用。主管当局通常按进口商的申 请先后或过去某一时期的进口实际额批给一定的额度， 直至总配额发放完为止，超过总配额就不准进口。
（2）国别配额（country quota）。即在总配额内按国别 和地区分配给固定的配额，超过规定的配额便不能进 口。实行国别配额可以使进口国家根据它与有关国家 和地区的政治经济关系情况，分别给予不同的配额。 国别配额又可以分为单方面配额和协议配额。单方面 配额是由进口国单方面规定在一定时期内从某个国家 和地区进口某商品的配额；协议配额是由进口国与出 口国双方通过谈判达成协议规定的某些商品的进口配 额。