证券业协会后续培训答案

一、多项选择题

1. 整治非法证券活动工作的意义包含（）等方面。

A. 保护投资者利益

B. 维护合法机构利益

C. 维护市场秩序

D. 惩处不法分子

2. 对于证券公司来说，整治非法证券活动工作可能涉及多个部门，包括（）等。

A. 法律合规

B. 经纪业务

C. 信息技术

D. 舆情监测

二、判断题

3. 国务院整治非法证券活动协调小组由证监会牵头，公安部、人民银行、工商总局、银监会、高法、高检为成员单位。（）

正确

错误

4. 根据我国刑法第二百二十五条规定，未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产。（）

正确

错误

5. 根据《中国证券业协会会员单位参与整治利用网络等媒体从事非法证券活动工作指引》，证券业协会对会员单位报送的参与“整非”工作情况进行总结和评估，组织会员单位进行“整非”工作经验交流，并向中国证监会报送行业“整非”情况。（）

正确

错误

6. 根据证监会《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。（）

正确

错误

7. 已取得相关证券业务资格的机构或个人所从事的具体业务是否符合法律规范，通常属于合规问题。（）

正确

错误

8. 对于非法证券活动，应由公安机关认定性质并依法追究刑事责任，未能构成犯罪的，由证券监管部门、工商行政管理部门根据各自职责依法作出行政处罚。（）

正确

错误

9. 非法经营证券、期货、保险业务，数额在三十万元以上的，公安机关应当进行立案侦查。（）

正确

错误

10. 《中华人民共和国刑法》等相关法律法规是整非活动的刑事保障。（）

正确

错误