文学理论教程第四章叙事性作品

4.深层结构和表层结构
• 就语言学而言，“不同民族的语言有不同的语法 结构，这可以看作是语言的表层结构，但所有民 族的语言又有共同的逻辑句法结构，这可以看作 是语言的深层结构。”（罗钢：《叙事学导论》， 云南人民出版社，1994，6）维柯认为，“在人 类制度的本质中，必定有一种为任何民族所共有 的精神语言”，这是人类普遍具有的能力。这种 共有的精神语言是一种深层的结构。（《结构主 义和符号学》，6）
托多罗夫的“语法”研究举例
在这里所谓的“语法”是事件之间的逻辑关 系。
他将《十日谈》的故事分成两类，每一类故 事共有一个抽象结构，如Ⅰ-4，Ⅸ-2，Ⅶ-2， Ⅶ-1这四个故事就有共同的“语法”。
X违犯戒律→Y必须处罚X→X设法免受处罚
Y违犯戒律 →Y没有处罚X
Y相信X没有违犯戒律
1、“语法”分析
第一节 叙事界定
一、叙事理论与叙事学
• 叙事，就是讲故事。 • 叙事理论，研究如
何讲故事。
– 叙事学，是在结构 主义理论基础上建 立起来的叙事理论。
• 文学叙事，以虚构 的话语讲出“故事”
中外传统叙事理论
• 亚里士多德《诗学》 贺拉斯《诗艺》
• 金圣叹的小说、剧本评点 • 以人物、情节、环境三要
素为中心
叙事学(narratologie /narratology)的产生
叙事学产生的标志性事件： • 普洛普概括出俄国民间
故事的31个恒定“功能” • 列维-斯特劳斯开启法国
叙事学研究
普洛普的《故事形态学》
叙事学
• 20世纪60年代法国出现大量关于叙事作品 结构分析的尝试，包括以格雷马斯为代表 的神话分析、以布雷蒙德为代表的民间故 事分析和巴特、托多罗夫、热奈特等人为 代表的小说研究。这些探索通过一系列学 术活动逐渐形成了一种新研究叙事艺术的 理论和批评方法，这种新理论就被称作 “叙事学”。（参见教材，第233页）
2、故事进展图式
图式：平衡——破坏平衡——新的平衡。
上述《十日谈》故事属于“免受处罚”这一类故事。 平衡被“违犯戒律”打破，恢复平衡可由实施处罚 来实现，但《十日谈》中通过“免受处罚”确立一 种新的平衡。
托多罗夫说：“帮助我们描述这些类型的故事的分 类，可以大大扩充我们对一本书中的世界的了解。 对于薄迦丘而言，两种平衡象征着（大多数情况下） 文化与自然，社会与个人；故事内容通常是表现后 者的地位高于前者。”（托多罗夫：《叙述的结构分
• 在语言中，一个句子存在着两个结构，一个是句子 的表层结构，一个是句子的深层结构。
（一）表层结构
• 历时性向度：根据叙述的前后顺序研究句子与 句子、事件与事件之间的关系。
• 以句法关系表示故事结构关系，将叙述内容简 化为叙述句。其基本结构是： 施事者（专有名词）+状态变化（动词）+对 象
• 故事进展是由动词谓语引起的状态变化： 平衡——破坏平衡——新的平衡
托多罗夫的“语法”（叙述的结构）研 究
托多罗夫对文学做“叙述的结构分析”，认为 作品是“某个抽象结构的表现”，“而对那个 结构的理解才是结构分析的真正目的”。结构 分析的目的，在于“从每一部作品中发现它与 其他作品的共同之处（例如文学体裁、文学时 期的研究），甚至与其他所有作品的共同之处 （例如文学理论）。”（托多罗夫：《叙述的 结构分析》，《最新西方文论选》，桂林：漓 江出版社，1991，124）
2.二元对立关系
• 二元对立概念（成双的功能性差异的复杂 格局）是结构概念的基础。对二元对立的 辨认是儿童“最初的逻辑活动”，创造和 感觉二元对立的能力体现了人类一种基本 的、独特的心灵活动，这就是创造结构的 活动。（参见霍克斯：《结构主义和符号 学》，上海译文出版社，1987，15-16）
3.共时性概念
• 事件，就是行动。没有行动的性状属性， 如“张三没有朋友”就是描写，不是行动。 没有动作就不是一个事件。
• 事件由所叙述的人物行为及其后果构成， 一个事件就是一个叙述单位。
• 作品中的事件可分为若干层次。
事件在作品中的作用
• 任何事件在作品中都承担着一定的作用，传统的 分析重在揭示事件塑造性格的作用，叙事学重在 分析事件推动情节的作用。 推动情节的事件 塑造形象的事件
• 结构主义语言学强调共时性的重要性，认为 语言既有它的历史范围，也有它当前的结构 的属性。语言要素的意义必须在共时的结构 之中显示出来。
• 因此“必须把语言看作‘一种形式而不是实 质’：它是具有各种模式的结构，而不是具 有内容的各种要素的总和。”（《结构主义 和符号学》，20）
• 这个观念与整体性概念是密切联系着的。
乔托：《逃亡埃及》
叙事方式与审美意识形态
• 从叙事方式来看，一定的叙 事写作方式形成一定的写作 风格，而种种风格背后的制 约要素之一就是审美意识形 态。
• 譬如自然主义是19世纪实证 主义意识形态的体现。
左拉肖像
四、叙事的构成
• 叙述内容：被讲述的故事 • 叙述话语：讲述故事的语句 • 叙述动作：“叙述”活动本身
•故 事 •结 构 •行 动
从叙事的角度分析作品的 构成，切分构成作品的基 本单位及各部分的关系。
一、故事
• 叙事就是讲故事，故事由一系列事件构成。 • 叙事是对一系列事件的叙述，叙事是叙述的话语，
故事与话语的区分是“叙事学不可或缺的前提”。 • 一个故事至少必须包括两个事件。
西 厢 记
（一）事件
• 结构，不是事物本身固有的 结构，而人们认识事物时赋 予将各种现象组织起来所用 的基本形式。
1. 整体性观念 2. 二元对立关系 3. 共时性概念 4. 深层结构和表层结构 5. 人类“心灵的永恒结构”
几种影响叙事学理论的结构主义观念
1.整体性观念
• 实体的构成是完整的，不是各部分的混合。“结构 的组成部分受一整套内在规律的支配，这套规律决 定着结构的性质和结构的各部分的性质。”（《结 构主义和符号学》，7）“这种新的观念，即世界 是由各种关系而不是由事物构成的观念，就成为可 以确切地称为‘结构主义者’的那种思维方式的第 一条原则。简言之，这条原则认为，在任何既定情 境里，一种因素的本质就其本身而言是没有意义的， 它的意义事实上由客观存在和既定情境中的其他因 素之间的关系所决定。”（同上，8-9）
• 在语言学中，语言（language）是一个完 整的系统，言语（speech）只能在这个系 统中才有意义。“能使任何单独的要素 ‘有意义’，并不是要素本身的个别的独 特性质，而是这种性质和其他语音的性质 之间的差异。”（同上，13）表示这个差 异的是普遍存在的“二元对立”（binary oppositions)关系。
析》，《最新西方文论选》，桂林：漓江出版社，1991， 129）
托多罗夫“语法”分析小结
托多罗夫的方法是，每个故事的叙述看 成一个放大了的句子结构，通过句子结 构的分析，可以找到支配陈述和序列的 组合规则——语法。
附注：平衡，借用遗传心理学的术语。“表示一个 社会的成员之间存在着一种稳定的、却非静止的关 系。它是一种社会准则，一种游戏的规则，一种特 定的交换系统。”（同上，129）
第四章 叙事性作品
本章要点
• 一个故事，不同的叙述产生不同的意义； 在不同的语境中解读不同的意义；因此， 我们要研究，作者讲什么，为什么这样讲， 读者为什么会这样理解？
• 叙事研究，就是研究叙事本身。
本章提示
• 这一章的内容是以叙事学的方法分析叙事性作品， 具有较强的操作性、实践性，要更多地注意将这 些分析方法应用于作品分析。
（二）深层结构
• 共时性向度：研究内容各个 要素与故事之外的文化背景 之间的关系
• 列维-斯特劳斯
列维－斯特劳斯（C. Lévi-
Strauss,1908~2009）
• 法国人类学家和结 构主义理论家
X和Y，是行动者，相当于专有名词；它们 充当语句的主语。
谓语项，是一个动词，如违犯、处罚、避免。 在上述叙事结构中，有两个基本单位，陈述
和序列，陈述由专有名词和动词构成，如 “X违犯戒律”；序列由构成一个完整故事 的各种陈述组成，如“X违犯戒律→Y必须 处罚X→X设法免受处罚→Y相信X没有违犯 戒律”就是一个序列。
1. 叙事理论古已有之，叙事学产生于20世纪60年 代的法国。
2. 传统叙事理论以人物、情节、环境三要素为中 心内容；叙事学研究叙事的本质、功能、形式， 研究对象为故事、叙事话语、叙述行为等。
3. 传统叙事理论的理论基础是“摹仿论”“反映 论”，叙事学的理论依据和方法论是结构主义 语言学。
结构主义的几个基本观念
“国王死了，不久王后也因伤心而死”则是情节。 ——福斯特
公 主 与 王 子 的 故 事
（三）人 物
• 性格与情节的主次地位之分。 • 人物的二重性特点：行动元与角色
行动元是情节的动因，决定人物“做什么” 角色是形象的基础，表现出人物“怎样做”
–行动元，根据不同功能可分为主体/客体，发送 者/接受者，辅助者/反对者等范畴。
叙事学的发展
• 意识形态叙事研究
20世纪80年代，西方马克思主义学派开始转 向文学的社会文化背景，从意识形态角度研
究叙事文学。 • “小规模的叙事学复兴”
20世纪90年代，借鉴女性主义、解构主义、 精神分析学、历史主义、电影理论、计算机 科学等众多理论和方法，形成所谓的“新叙 事学”。
传统叙事理论与叙事学的区别
• 教材中所介绍的内容较为简略，可参阅叙事学的 有关著作。
1. 罗钢：《叙事学导论》，云南人民出版社，1994 2. 特伦斯·霍克斯：《结构主义和符号学》，上海译文出
版社，1987 3. 格雷马斯：《结构语义学》，北京：三联书店，2019 4. 巴赫金：《陀斯妥耶夫斯基诗学问题》《巴赫金全集》
河北教育出版社，2019
• 在实际鉴赏中不必硬性区分两种作用，在分析中 则应明确所用的分析方法，着重分析某一方面。 叙事学分析对“事件”作用（叙事功能）有细致 地分类、归纳。
（二）情 节
• 情节是按照因果逻辑组织起来的一系列事件。 • 故事“是按时间顺序来叙述事件的”。（福斯特：
《小说面面观》，75） • “国王死了，不久王后也死去”便是故事；而
（四）场 景
叙述内容中具体描写的人物行为与环 境组合成为场景。
二、结构
• 结构，作品中各个成分或单元之间关系的整体形态。
• “托罗洛夫等结构主义者认为，小说的基本结构与 语言的句法可以类比，……一个单一的句子和一个 完整的叙事文本在句法结构上可能是大致相同的， 因为人们往往依赖相同的结构方式来组织他们的经 验，一篇叙事文本的结构不过就是一个放大了的句 子结构。”（罗钢：《叙事学导论》云南人民出版 社，1994，113）
5.人类“心灵的永恒结构”
• 结构主义者相信存在着人类“心灵的永恒 结构”，而且最接近这个永恒结构的是语 言学和人类学。
• 所以，结构主义语言学的基本原则也是叙 事学的基础。
二、叙事的涵义与特征
• “讲故事”，即叙事。 • 文学的叙事（narration)是用话语虚构
社会事件的过程
神话和史诗，是早期的 叙事性文学。图为印度 史诗《罗摩衍那》插 图——悉多被劫。
文学叙事的基本特征：
第一，文学叙事的内容是社会生活事件过程。与 抒情性作品不同，叙事文学讲故事，描述人的 行为及其造成的后果，其认识价值就在于显示 了社会生活的发展变化过程及其意义。
第二，文学叙事是话语的虚构。一般话语所指对 象是在话语之外的现实世界，文学话语所叙的 对象只存在于话பைடு நூலகம்叙述之中。叙事文学用话语 虚构艺术世界。
《西游记》的艺术世界 是文学话语叙述出来的， 不是对历史事件的描述。
文学叙事与历史叙事的区别
文学叙事
历史叙述1
历史叙述2
历史叙述3
三、叙事与审美意识形态本质
叙事内容与审美意识形态
• 从叙事的内容来看，任何叙事 都是对现实世界的某种解释， 必然带有时代、民族等意识形 态的印记。
• 譬如《旧约》是希伯莱民族意 识形态的体现。
鲁迅《孔乙己》
叙述内容是穷酸文人孔乙 己一生的悲惨命运。叙述动作 是作为咸亨酒店小伙计的 “我”，讲述他所旁观到的孔 乙己的故事。小伙计的身份和 态度，使叙述话语相当简洁而 冷漠，与孔乙己的悲惨命运形 成强烈对比。小说的艺术张力 正在于此。
孔乙己是站着喝酒而穿长衫的惟一的人 （丰子恺绘）
第二节 叙述内容