世界银行采购原则及程序

世界银行贷款项目采购原则与程序
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采购原则
• 欺诈活动
– 任何行为或隐瞒，包括歪曲事实，任何有意或 不计后果的误导，或企图误导一方以获得财物 或其他方面的利益或为了逃避一项义务。
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采购原则
• 串通活动
– 指由双方或多方设计的一种为达到不当目的的 安排， 包括不适当地影响另一方的行为。
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采购原则
• 施加压力
– 直接地或间接地削弱或伤害、或威胁削弱或伤 害任何一方或其财产以不适当地影响该方的行 为。
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采购原则
• 妨碍行为
– 故意破坏、伪造、改变或隐瞒调查所需的证据 材料或向调查官提供虚假材料严重妨碍世行对 被指控的腐败、欺诈、施加压力或串通行为进 行调查，和/或威胁、骚扰或胁迫任何一方使其 不得透露与调查相关的所知信息或参与调查， 或
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采购原则
• 被世界银行宣布为不合格投标人，即上了 世界银行黑名单的企业。
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– 借款国开展研究并编制最终项目文件。
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采购原则
• 项目评估，包括项目评估、贷款文件谈判 和项目批准
– 项目评估
• 世界银行从技术、经济、财务、社会发展、环境和 机构等各方面对项目进行评估，编制项目评估文件 及法律文件草案
– 编制采购计划
– 贷款文件谈判和项目批准
的私营部门参与融资的采购
– 基于质量和费用的选择 (QCBS)
– 基于质量的选择(QBS) – 固定预算下的选择(FBS) – 最低费用的选择(LCS) – 基于咨询顾问资历的选
择(CQS) – 单一来源的选择(SSS) – 商业惯例
– 基于性能的采购 – 由世行提供担保的贷款项下的采购
– 特殊类型咨询顾问的选择
– 企图严重妨碍世界银行进行调查和行使根据 1.14(e) 条款所赋予世界银行的审计权利的行为。
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采购原则
• 回答开始时的问题
– 你选择哪款电视机？为什么？ – 为什么不接受分包商？ – 你选择哪一家会计师事务所？为什么？
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– 项目识别
• 识别出符合国别援助战略、满足技术、经济、财务、 社会发展和环境要求的具体项目。
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采购原则
• 项目准备
– 世界银行提供政策与项目咨询建议以及资金援 助。
• 了解借款国的公共采购政策 • 了解借款国的公共采购程序 • 了解借款国的公共采购能力
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采购原则
• 项目实施过程
– 项目鉴定 – 项目准备 – 项目评估 – 项目实施 – 项目评价
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采购原则
• 项目鉴定，包括形成国别援助战略和对项 目进行识别
– 国别援助战略
• 世界银行根据一个国家的减贫工作开展情况，制定 出向一个国家提供贷款和咨询服务的计划。
• (c)工程为劳动密集型，或
• (d)当地可获取的货物或工程的 价格低于国际市场价格，而对 投标不会感兴趣时。
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采购原则
• 公共采购
– 采购原则
• 经济性 • 市场性 • 政策性
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采购原则
• 世界银行贷款项目的采购
– 公共采购 – 为实施项目服务
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采购原则
• 国有企业——世界银行贷款项目都是政府的 项目，国有企业参与投标，会使政府在采 购中的立场不客观，可能会使其他非国有 企业处于不利的地位。比如，在信息方面 可能不对称、在评标时有倾向性。
• 但也有例外，就是
– 这些企业在法律上和财务上是独立的， – 按照商业法则运作， – 独立于借款人或子借款人
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采购原则
• 世界银行贷款项目的采购目的
– 项目单位按照世界银行规定的程序、按照事先 决定的要求和条件、从市场上获得实施项目所 需要的货物、工程和服务。
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采购原则
• 世界银行贷款项目采购的原则
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采购原则
• 采购过程中的欺诈与腐败
– 腐败活动 – 欺诈活动 – 串通活动 – 施加压力 – 妨碍行为
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采购原则
• 腐败活动
– 直接地或间接地提供、给予、收受或要求任何 有价财物来不适当地影响另一方的行为。
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– 有限国际招标(LIB)作为一 种合适的采购方式，适用 于
• (a) 供货商数量有限，或
• (b)有其他作为例外的理由 说明不完全按照国际竞争 性招标(ICB)的程序进行采 购是正当的。
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采购程序
• 国内竞争性招标
– 国内竞争性招标(简称NCB))是 借款国国内公共采购中通常采 用的竞争性招标程序，而且可 能是采购那些因其性质或范围 不大可能吸引外国厂商和承包 商参与竞争的货物和工程的最 适当的方式。
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采购原则
• 什么是采购？
– 企业采购 – 公共采购
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采购原则
• 企业采购
– 企业在一定的条件下从供应市场获取产品或服 务作为企业资源，以保证企业生产及经营活动 正常开展的一项企业经营活动。
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• 世界银行和借款国就贷款文件达成一致意见，然后 将项目提交给世界银行执行董事会审批
– 批准采购计划
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采购原则
• 项目实施
– 借款国实施项目。世界银行确保贷款资金用于 既定目的，实现资金的经济和高效使用
• 采购 • 合同管理
– 编制《实施完工报告》，评价世界银行和借款 国绩效
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几个问题
• 为什么在多数的土建工程招标中，业主都 会要求“不得分包”呢？
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几个问题
• 你们单位需要选择一家会计师事务所进行 年度审计工作，现在有两家事务所可供选 择，一家是普华永道中天会计师事务所， 报价200万元，另一家是北京嘉润会计师事 务所有限公司，报价20万。如果你是公司 财务总监，你会选择哪一家会计师事务所？
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采购原则
• 借款国响应联合国安理会的经济制裁
– 例如，联合国宣布对伊朗进行全面制裁，那么， 伊朗的投标人便没有资格进行投标。
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采购原则
• 关联机构——凡是由借款人聘请为项目的准备 或实施提供咨询服务的公司及其任何附属机构， 均无资格随后为同一项目提供与该公司为准备 或实施该项目所提供的咨询服务有关的或直接 为该项咨询服务提供相关的货物、工程或咨询 服务。
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主要内容
• 世界银行的采购原则
– 采购的目的 – 采购活动所遵循的原则
• 世界银行的采购程序
– 采购方式 – 采购原则在采购方式中的运用
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几个问题
• 你去苏宁电器买电视机，看到了康佳19寸 彩电，标价是1980元；还看到了康佳26寸 彩电，标价是2709元。你会买哪一台？
– 这种方式要想在世行贷款资助 的采购中能够被接受，就必须 对它的程序进行审查和进行必 要的修改，以确保其经济性、 有效性和透明度，并与世行采 购指南的规定保持广泛的一致 性。
• 国内竞争性招标
– 国内竞争性招标(NCB)可能是最适 当的采购方式，当估计外国厂商会 因为
• (a)合同的金额小，
• (b)工程的地点分散或工期过长，
– 比如，一家计算机软件开发公司在项目准备过程 中为项目的管理信息系统提供过设计，包括所需 要的软件和硬件。那么，这家计算机软件开发公 司便没有资格在项目实施过程中为项目管理信息 系统的开发投标—递交建议书，它的子公司也没有 资格参加项目管理信息系统的设备采购投标。
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采购原则
• 企业采购
– 企业是营利性组织，其出发点和归宿就是获利。
• 利润最大化 • 每股盈余最大化 • 股东财富最大化
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采购原则
• 企业采购
– 采购的基本原则
• 成本效益原则 • 质量原则 • 进度配合原则 • 公平竞争原则
• 总结采购的得与失
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采购原则
• 项目评价
– 世界银行的独立评价机构——业务评价局编制 审计报告，对项目进行评价。
• 采购的得与失
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采购原则
• 项目实施中所遵循的基本原则
– 适用性原则 – 成本效益原则
采购原则
• 世界银行贷款项目采购的公平性
– 面向所有的合格投标人 – 提供相同的信息 – 提供平等的机会
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采购原则
• 世界银行贷款项目采购对发展中国家承包 业与制造业发展的促进
– 向国内制造的货物和国内承包商承包的工程提 供优惠
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采购原则
• 借款国法律禁止与某国有商业往来
– 例如，我们国家曾经规定过，不得与没有外交 关系的国家发生任何往来。但前提是，在世界 银行贷款项目的采购中遵守这一规定，不得影 响采购的竞争性。这时，这些与中国没有外交 关系国家的投标人便没有资格进行投标。
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采购原则
• 世界银行贷款项目采购的透明性
– 程序透明 – 要求透明 – 结果透明
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采购原则
• 投标人的合格性
– 合格性要求
• 具有成功履行合同的能力与资源
– 不合格的规定
• 借款国法律禁止与某国有商业往来 • 借款国响应联合国安理会的经济制裁 • 关联机构 • 国有企业 • 被世界银行宣布为不合格投标人
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世界银行贷款项目的采购程序
• 土建工程与货物采购 • 选择和聘请咨询顾问
– 国际竞争性招标 – 有限国际招标 – 国内竞争性招标 – 询价采购 – 直接签订合同 – 自营工程 – 从联合国机构采购 – 采购代理 – 检验代理 – 中间金融机构贷款的采购 – BOO/BOT/BOOT、特许经营和类似
– 项目实施的经济性与效率性 – 采购的公平性 – 促进发展中国家承包业与制造业的发展 – 采购过程的透明性
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采购原则
• 世界银行贷款项目的经济性与效率性
– 项目实施的需要
• 经济性 • 效率性
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– 社区参与采购
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采购程序
• 国际竞争性招标
– 国际竞争性招标(简称ICB) 的目的在于将借款人的要 求及时地、充分地通知给 所有合格的、潜在的投标 人，并为他们提供对所需 货物和工程进行投标的平 等机会。
• 有限国际招
– 有限国际招标(简称LIB)实 质上是一种不公开刊登广 告而直接邀请投标人投标 的国际竞争性招标(ICB)。
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采购原则
• 公共采购
– 政府部门、事业单位、公共组织，用法定的形 式和程序购买货物、工程和服务的行为。
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采购原则
• 公共采购
– 特点
• 非营利性 • 公开性 • 程序性
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