第九章市场失灵(外部性和公共产品)
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科斯定理：私人经济主体可以解决他们之 间的外部性问题
22
为什么私下解决方式不能总是有效
有时候，交易成本很高而不可能私下达成 协议，因此私下方式不能解决外部性问题
例如：张三和李四讲的是不同的语言，交易成本可能翻译 的支出、律师费等 例如：上游工厂水污染，下游大量的小农户，面临的交易 成本可能就会很高
40
成本— 收益分析是一个难题
成本—收益分析 用来评估一个项目给整 个社会能带来的收益和资源成本。
由于缺乏用来评估社会收益和资源成本的市 场价格，所以成本—收益分析是一项艰难的 工作。 生命、时间和艺术的价值很难评估。（案例 分析：见曼昆192页）
41
Common Resources 共有资源
共有资源与公共物品一样没有排他性。想 使用共有资源的任何一个人都可以免费使 用。
技术政策
政府旨在促进产业技术进步的经济干预
专利保护是一种技术政策。专利法通过给予发明 者在一定时期内排他性地使用自己的发明而保护 了发明者的权益。
专利制度将外部性内在化
16
Internalizing Externalities 外部性的内在化
税收是将负外部性内在化的首选手段。 补贴是将正外部性内在化的首选手段。 并不总是需要政府行为来解决外部性问题。
Price of Aluminum
铝的价格
税负
Optimum 社会最优
Social cost 社会成本
Supply
(private cost）
供给（私人成本)
Equilibrium均衡
Demand
(private value
）
0
Qoptimum QMARKE
T
需求（产私量人Q价ua值nt)ity of
交易成本 交易成本——各方在协商达成与遵守 协议过程中所发生的成本。
19
Baidu Nhomakorabea
实例1
张三喜欢养狗 李四是张三的邻居 但狗叫给李四带来负外部性 到底应该强迫张三把狗送去动物收容所，
还是应该让李四忍受狗叫的痛苦？ 标准：比较张三从养狗中得到的利益与李
四承受狗叫的成本 根据科斯定理，私人市场可以解决这个问
Price of Aluminum 铝的价格
例子: 铝市场
Supply (private cost） 供给（ 私人成本)
Equilibrium 均衡
QMARKET “话市的场意均思衡是时说的生0生产产者量和和消消费费者量的是总有剩效余率最的大”。，这句
Demand (private value） 需求（私人价值)
需求曲线和社会成 本曲线的交点决定 了社会最优产量。
社会最优产量比市 0
场均衡产量低。
Optimum 社会最优
Cost of Pollution 污染成本
Social cost 社会成本
Supply
(private cost）
供给（私人成本)
Equilibrium均衡
Qoptimum QMARKE
T
题，让张三和李四之间进行交易。
20
实例2
假设从法律上讲，有养狗的权利 情形一：张三 500 李四 800
结果：李四愿意出600 情形二：张三1000 李四 800
结果：张三依然养狗，市场有效率
如果李四可以通过法律强迫张三不养狗， 情形会怎样？
21
总结
无论最初的权利如何分配，有关各方总可 以达成一种协议，在这种协议中，每个人 的状况都可以变好，而且结果是有效率的
“生活中最好的东西就是免费的…”
在我们的经济中，大部分物品是在市场中配置 的。 …对这些物品来说，价格是引导买者和卖者 决策的信号。
免费物品向经济分析提出了特殊的挑战。当一些 物品可以免费得到时，在正常情况下，经济中配置 资源的市场力量就不存在了。当一种物品没有价格 时，私人市场就不能保证该物品生产和消费的适当 数量。
Aluminum
Positive Externalities 正外部性
当外部性有利于旁观者时，就存在正外 部性。
物品的社会价值大于私人价值。
一个企业的创新或设计不仅给本企业带来效益， 还会增加社会的技术知识存量，给全社会带来 效益，也就是说创新和设计存在着技术溢出效 应，技术溢出效应是一种正外部性
Rivalness 竞争性
一个人使用一种物品减少其他人使用时该物品 的特性。
33
不同类型物品的分类
物品的分类：
1．私人物品：既有排他性又有竞争性的物品； 排他，减少别人消费；
2．公共物品：既无排他性又无竞争性的物品； 不排除，不减少别人得好处；
3．准公共品：有排他性但没有竞争性的物品； 不能免费得到，但不影响别人使用；
庇古税和排污许可证的等效性
污染的价格
(a) 庇古税
P
1. 庇古税决定 污染价格
0
Q
2. …庇古税和需求 曲线决定污染量
污染的价格
(b) 污染许可证 排污许可证的供给
庇古税
P
对排污权 的需求
污染量
0
2. …许可证和需求 曲线决定污染的 价格.
对排污权
的需求
Q
污染量
1. 污染许可证 确定了污染量 ...
共有资源具有竞争性，因为一个人使用共 有资源就减少了其他人对它的享用。
清洁空气和水 拥挤的道路 鱼类、鲸鱼和其他野生动物
17
外部性的私下解决方式
道德规范和社会约束（例如乱扔垃圾等方面的教育）
慈善组织
（例如大学的捐赠、关于环境保护的非营利组织）
不同类型的企业一体化
（例如种苹果的和养峰的人之间可以合并为一家企业）
交易各方签订合同
科斯定理
科斯定理——一种观点，认为如果私人 各方可以无成本地就资源配置进行协商， 那么，他们就可以自己解决外部性问题。
第九章 市场失灵 ——外部性和公共产品
1
市场效率和市场失灵
回顾: 亚当.斯密所说的市场中“看不见 的手”引导着市场中自利的买者和卖者追 求自己利益最大化的同时，使整个社会从 市场中获得的总利益也达到最大化。
但是市场也会失灵
市场失灵的主要表现
①市场存在着垄断或不完全竞争，使其并不总是 产生最有效的结果 。 ②市场行为的外部性可能产生负面的外溢效果。 ③市场机制不能保证公共物品的供给。 ④市场信息的不完全性或不对称性所导致的经济 中的不确定性。 ⑤市场所导致的收入分配后果在政治上或道义上 无法接受。
因为不能排除个人从公共物品中享受利益，所以他 们不愿意自己支付成本，而希望他人支付。
搭便车者问题排除了私人市场提供公共物品。
37
解决搭便车问题
如果政府确信，总利益大于总成本，它 就可以提供公共物品。 政府提供公共物品，并用税收为它支付， 这样可以使每个人的状况变好。
38
Are Lighthouses Public Goods?
29
小结
当一个买者和一个卖者之间的交易影响到第三方时，这种影响 被称为外部性。 负外部性导致一个市场中的社会最优产量比市场均衡产量低。 正外部性导致一个市场中的社会最优产量比市场均衡产量高。 受外部性影响的各方有时可以私下解决外部性问题。 科斯定理认为，如果私人各方可以无成本地进行协商谈判，那 么，他们就可以自己达成能使资源有效配置的协议，解决外部 性问题。 当私人各方不能适当地解决外部性问题时，政府就介入了。 政府既可以通过管制行为也可以通过庇古税使外部性内在化， 解决外部性问题。
Market-Based Policies 以市场为基础的政策
政府利用税收和补贴手段给私人部门以 激励，实现社会效率。 庇古税Pigovian taxes ——用于纠正负 外部性影响的税收。
管制的例子和庇古税
如果环保局决定想减少某个工厂的污染排放 量，环保局可以… …命令工厂减少一定量的污染（即管制） …按工厂的排污量收税（即庇古税）
教育的 价格
图3. 教育与社会最优
供给 (私人成本)
社会价值
需求 (私人价值)
0
Q市场
Q最优
教育的数量
14
正外部性
供给曲线和社会价值曲线的交点决定了社 会最优产量水平。
社会最优产量比市场均衡产量多。 市场生产的量比社会所希望的量少。 物品的社会价值大于私人价值。
正外部性
外部性内在化：补贴 作为首选的办法将正外部性内在化。
经济学家偏爱于庇古税（庇古税相当于污染 权的价格，对于环境保护更有利，可以激发 厂商开发技术，减少污染）
27
以市场为基础的政策
可交易的污染许可证允许排污权在企 业之间自愿进行转移。
交易这种许可证的市场将最终形成。 以低成本可以减少污染的企业愿意将污染 许可证出卖给只有以高成本才能减少污染 的企业。 污染量没有增加，但污染许可证这一稀缺 资源重新配置给对其评价更高的企业。
3
本章结构安排
外部性 公共产品 不完全信息
4
外部性与市场无效率
外部性——一个人的行为对旁观者福利 的影响，这种影响得不到补偿。
外部性导致市场失灵，因此单靠市场力 量不能使社会总剩余最大化。
外部性与市场无效率
当一个人的行为影响到旁观者的福利时， 若此人既不为此支付成本（给旁观者带来 成本时）又不能得到补偿（给旁观者带来 利益时），外部性就产生了。
灯塔是公共物品吗？
通常意义上，是公共物品，但在一些情况下，可以作为私人物 品，例如19世纪英国海岸上的灯塔是向港口所有者增税
39
成本— 收益分析是一个难题
成本—收益分析 是比较提供一种物品对整个 社会带来的总收益和总成本的研究。 为了决定是否提供某种公共物品，必须将使 用该公共物品的所有人得到的总利益与提供 并维护该项公共物品的总成本进行比较。
在上述情况下，政府政策可以潜在地解决市场失 灵，并增进经济福利。
31
不同类型的物品
在考虑经济中的各种物品时，根据两 个特点来对物品分类是有用的:
物品有排他性吗？ 物品有竞争性吗?
32
不同类型的物品
Excludability 排他性
可以阻止一个人使用一种物品时该物品的特性 法律承认并对私人产权进行保护。
Loud stereos in an apartment building 寓楼里大声放立体声
在公
Examples of Positive Externalities 正外部性例子
Immunizations 免疫 Restored historic buildings 修复历史古迹 Research into new technologies 新技术研究开发
35
公共物品
每个人都可以免费得到不具有排他性 的物品
基础研究 国防 反贫困项目
因为具有价值的东西没有相应的市场价格，从而导致了外部性。 人们从使用稀缺资源中得到利益而不必向任何人进行支付。
36
The Free-Rider Problem 搭便车问题
搭便车者——得到一种物品的利益但避开为 此支付的人。
4．共有资源：有竞争性，但无排他性的物品。 不排除，但影响别人。
34
不同类型物品的分类
物品的分类的图表:
是
竞争性 否
是
排 他 性
否
私人物品 冰激凌蛋卷 衣服 拥挤的收费交通
共有资源 海洋的鱼 环境 拥挤的不收费道路
准公共品 消防 有线电视 不拥挤的收费道路
公共物品 国防 知识 不拥挤的不收费道路
数量Quantity of Aluminum
Pollution and the Social Optimum
污染和社会最优
Price of Aluminum 铝的价格
如果铝厂排放污染 （负外部性），那 么生产铝的社会成 本就比铝生产者的 私人成本高。
每生产一个单位量 的铝，社会成本既 包括铝生产者的私 人成本，也包括污 染给旁观者带来的 成本。
解决外部性的公共政策
当外部性问题严重且找不到私人解决方式时， 政府也许采用以下方式试图解决外部性问题： …命令和控制政策。 …以市场为基础的政策。
Command-and-Control Policies 命令和控制政策
经常采用管制形式： 禁止某些行为 要求采取某些行为
例子 : 要求所有学生注射疫苗。 由环保局制订和实施污染排放标准。
给旁观者带来不利影响的外部性称为负 外部性
给旁观者带来有利影响的外部性称为正外 部性
Examples of Negative Externalities 负外部性例子
Automobile exhaust 汽车尾气 Cigarette smoking 吸烟 Barking dogs (loud pets) 狂叫的狗
Demand
(private value ）
需求（产私量人Q价ua值nt)ity of
Aluminum
负外部性：实现社会最优产量
外部性的内在化——通过改变激励， 使人们考虑他们自己行为的外部效应。 政府可以向生产者收税以降低市场均 衡产量为社会所希望的产量，将外部性 内在化 。
负外部性：实现社会最优产量
22
为什么私下解决方式不能总是有效
有时候，交易成本很高而不可能私下达成 协议，因此私下方式不能解决外部性问题
例如：张三和李四讲的是不同的语言，交易成本可能翻译 的支出、律师费等 例如：上游工厂水污染，下游大量的小农户，面临的交易 成本可能就会很高
40
成本— 收益分析是一个难题
成本—收益分析 用来评估一个项目给整 个社会能带来的收益和资源成本。
由于缺乏用来评估社会收益和资源成本的市 场价格，所以成本—收益分析是一项艰难的 工作。 生命、时间和艺术的价值很难评估。（案例 分析：见曼昆192页）
41
Common Resources 共有资源
共有资源与公共物品一样没有排他性。想 使用共有资源的任何一个人都可以免费使 用。
技术政策
政府旨在促进产业技术进步的经济干预
专利保护是一种技术政策。专利法通过给予发明 者在一定时期内排他性地使用自己的发明而保护 了发明者的权益。
专利制度将外部性内在化
16
Internalizing Externalities 外部性的内在化
税收是将负外部性内在化的首选手段。 补贴是将正外部性内在化的首选手段。 并不总是需要政府行为来解决外部性问题。
Price of Aluminum
铝的价格
税负
Optimum 社会最优
Social cost 社会成本
Supply
(private cost）
供给（私人成本)
Equilibrium均衡
Demand
(private value
）
0
Qoptimum QMARKE
T
需求（产私量人Q价ua值nt)ity of
交易成本 交易成本——各方在协商达成与遵守 协议过程中所发生的成本。
19
Baidu Nhomakorabea
实例1
张三喜欢养狗 李四是张三的邻居 但狗叫给李四带来负外部性 到底应该强迫张三把狗送去动物收容所，
还是应该让李四忍受狗叫的痛苦？ 标准：比较张三从养狗中得到的利益与李
四承受狗叫的成本 根据科斯定理，私人市场可以解决这个问
Price of Aluminum 铝的价格
例子: 铝市场
Supply (private cost） 供给（ 私人成本)
Equilibrium 均衡
QMARKET “话市的场意均思衡是时说的生0生产产者量和和消消费费者量的是总有剩效余率最的大”。，这句
Demand (private value） 需求（私人价值)
需求曲线和社会成 本曲线的交点决定 了社会最优产量。
社会最优产量比市 0
场均衡产量低。
Optimum 社会最优
Cost of Pollution 污染成本
Social cost 社会成本
Supply
(private cost）
供给（私人成本)
Equilibrium均衡
Qoptimum QMARKE
T
题，让张三和李四之间进行交易。
20
实例2
假设从法律上讲，有养狗的权利 情形一：张三 500 李四 800
结果：李四愿意出600 情形二：张三1000 李四 800
结果：张三依然养狗，市场有效率
如果李四可以通过法律强迫张三不养狗， 情形会怎样？
21
总结
无论最初的权利如何分配，有关各方总可 以达成一种协议，在这种协议中，每个人 的状况都可以变好，而且结果是有效率的
“生活中最好的东西就是免费的…”
在我们的经济中，大部分物品是在市场中配置 的。 …对这些物品来说，价格是引导买者和卖者 决策的信号。
免费物品向经济分析提出了特殊的挑战。当一些 物品可以免费得到时，在正常情况下，经济中配置 资源的市场力量就不存在了。当一种物品没有价格 时，私人市场就不能保证该物品生产和消费的适当 数量。
Aluminum
Positive Externalities 正外部性
当外部性有利于旁观者时，就存在正外 部性。
物品的社会价值大于私人价值。
一个企业的创新或设计不仅给本企业带来效益， 还会增加社会的技术知识存量，给全社会带来 效益，也就是说创新和设计存在着技术溢出效 应，技术溢出效应是一种正外部性
Rivalness 竞争性
一个人使用一种物品减少其他人使用时该物品 的特性。
33
不同类型物品的分类
物品的分类：
1．私人物品：既有排他性又有竞争性的物品； 排他，减少别人消费；
2．公共物品：既无排他性又无竞争性的物品； 不排除，不减少别人得好处；
3．准公共品：有排他性但没有竞争性的物品； 不能免费得到，但不影响别人使用；
庇古税和排污许可证的等效性
污染的价格
(a) 庇古税
P
1. 庇古税决定 污染价格
0
Q
2. …庇古税和需求 曲线决定污染量
污染的价格
(b) 污染许可证 排污许可证的供给
庇古税
P
对排污权 的需求
污染量
0
2. …许可证和需求 曲线决定污染的 价格.
对排污权
的需求
Q
污染量
1. 污染许可证 确定了污染量 ...
共有资源具有竞争性，因为一个人使用共 有资源就减少了其他人对它的享用。
清洁空气和水 拥挤的道路 鱼类、鲸鱼和其他野生动物
17
外部性的私下解决方式
道德规范和社会约束（例如乱扔垃圾等方面的教育）
慈善组织
（例如大学的捐赠、关于环境保护的非营利组织）
不同类型的企业一体化
（例如种苹果的和养峰的人之间可以合并为一家企业）
交易各方签订合同
科斯定理
科斯定理——一种观点，认为如果私人 各方可以无成本地就资源配置进行协商， 那么，他们就可以自己解决外部性问题。
第九章 市场失灵 ——外部性和公共产品
1
市场效率和市场失灵
回顾: 亚当.斯密所说的市场中“看不见 的手”引导着市场中自利的买者和卖者追 求自己利益最大化的同时，使整个社会从 市场中获得的总利益也达到最大化。
但是市场也会失灵
市场失灵的主要表现
①市场存在着垄断或不完全竞争，使其并不总是 产生最有效的结果 。 ②市场行为的外部性可能产生负面的外溢效果。 ③市场机制不能保证公共物品的供给。 ④市场信息的不完全性或不对称性所导致的经济 中的不确定性。 ⑤市场所导致的收入分配后果在政治上或道义上 无法接受。
因为不能排除个人从公共物品中享受利益，所以他 们不愿意自己支付成本，而希望他人支付。
搭便车者问题排除了私人市场提供公共物品。
37
解决搭便车问题
如果政府确信，总利益大于总成本，它 就可以提供公共物品。 政府提供公共物品，并用税收为它支付， 这样可以使每个人的状况变好。
38
Are Lighthouses Public Goods?
29
小结
当一个买者和一个卖者之间的交易影响到第三方时，这种影响 被称为外部性。 负外部性导致一个市场中的社会最优产量比市场均衡产量低。 正外部性导致一个市场中的社会最优产量比市场均衡产量高。 受外部性影响的各方有时可以私下解决外部性问题。 科斯定理认为，如果私人各方可以无成本地进行协商谈判，那 么，他们就可以自己达成能使资源有效配置的协议，解决外部 性问题。 当私人各方不能适当地解决外部性问题时，政府就介入了。 政府既可以通过管制行为也可以通过庇古税使外部性内在化， 解决外部性问题。
Market-Based Policies 以市场为基础的政策
政府利用税收和补贴手段给私人部门以 激励，实现社会效率。 庇古税Pigovian taxes ——用于纠正负 外部性影响的税收。
管制的例子和庇古税
如果环保局决定想减少某个工厂的污染排放 量，环保局可以… …命令工厂减少一定量的污染（即管制） …按工厂的排污量收税（即庇古税）
教育的 价格
图3. 教育与社会最优
供给 (私人成本)
社会价值
需求 (私人价值)
0
Q市场
Q最优
教育的数量
14
正外部性
供给曲线和社会价值曲线的交点决定了社 会最优产量水平。
社会最优产量比市场均衡产量多。 市场生产的量比社会所希望的量少。 物品的社会价值大于私人价值。
正外部性
外部性内在化：补贴 作为首选的办法将正外部性内在化。
经济学家偏爱于庇古税（庇古税相当于污染 权的价格，对于环境保护更有利，可以激发 厂商开发技术，减少污染）
27
以市场为基础的政策
可交易的污染许可证允许排污权在企 业之间自愿进行转移。
交易这种许可证的市场将最终形成。 以低成本可以减少污染的企业愿意将污染 许可证出卖给只有以高成本才能减少污染 的企业。 污染量没有增加，但污染许可证这一稀缺 资源重新配置给对其评价更高的企业。
3
本章结构安排
外部性 公共产品 不完全信息
4
外部性与市场无效率
外部性——一个人的行为对旁观者福利 的影响，这种影响得不到补偿。
外部性导致市场失灵，因此单靠市场力 量不能使社会总剩余最大化。
外部性与市场无效率
当一个人的行为影响到旁观者的福利时， 若此人既不为此支付成本（给旁观者带来 成本时）又不能得到补偿（给旁观者带来 利益时），外部性就产生了。
灯塔是公共物品吗？
通常意义上，是公共物品，但在一些情况下，可以作为私人物 品，例如19世纪英国海岸上的灯塔是向港口所有者增税
39
成本— 收益分析是一个难题
成本—收益分析 是比较提供一种物品对整个 社会带来的总收益和总成本的研究。 为了决定是否提供某种公共物品，必须将使 用该公共物品的所有人得到的总利益与提供 并维护该项公共物品的总成本进行比较。
在上述情况下，政府政策可以潜在地解决市场失 灵，并增进经济福利。
31
不同类型的物品
在考虑经济中的各种物品时，根据两 个特点来对物品分类是有用的:
物品有排他性吗？ 物品有竞争性吗?
32
不同类型的物品
Excludability 排他性
可以阻止一个人使用一种物品时该物品的特性 法律承认并对私人产权进行保护。
Loud stereos in an apartment building 寓楼里大声放立体声
在公
Examples of Positive Externalities 正外部性例子
Immunizations 免疫 Restored historic buildings 修复历史古迹 Research into new technologies 新技术研究开发
35
公共物品
每个人都可以免费得到不具有排他性 的物品
基础研究 国防 反贫困项目
因为具有价值的东西没有相应的市场价格，从而导致了外部性。 人们从使用稀缺资源中得到利益而不必向任何人进行支付。
36
The Free-Rider Problem 搭便车问题
搭便车者——得到一种物品的利益但避开为 此支付的人。
4．共有资源：有竞争性，但无排他性的物品。 不排除，但影响别人。
34
不同类型物品的分类
物品的分类的图表:
是
竞争性 否
是
排 他 性
否
私人物品 冰激凌蛋卷 衣服 拥挤的收费交通
共有资源 海洋的鱼 环境 拥挤的不收费道路
准公共品 消防 有线电视 不拥挤的收费道路
公共物品 国防 知识 不拥挤的不收费道路
数量Quantity of Aluminum
Pollution and the Social Optimum
污染和社会最优
Price of Aluminum 铝的价格
如果铝厂排放污染 （负外部性），那 么生产铝的社会成 本就比铝生产者的 私人成本高。
每生产一个单位量 的铝，社会成本既 包括铝生产者的私 人成本，也包括污 染给旁观者带来的 成本。
解决外部性的公共政策
当外部性问题严重且找不到私人解决方式时， 政府也许采用以下方式试图解决外部性问题： …命令和控制政策。 …以市场为基础的政策。
Command-and-Control Policies 命令和控制政策
经常采用管制形式： 禁止某些行为 要求采取某些行为
例子 : 要求所有学生注射疫苗。 由环保局制订和实施污染排放标准。
给旁观者带来不利影响的外部性称为负 外部性
给旁观者带来有利影响的外部性称为正外 部性
Examples of Negative Externalities 负外部性例子
Automobile exhaust 汽车尾气 Cigarette smoking 吸烟 Barking dogs (loud pets) 狂叫的狗
Demand
(private value ）
需求（产私量人Q价ua值nt)ity of
Aluminum
负外部性：实现社会最优产量
外部性的内在化——通过改变激励， 使人们考虑他们自己行为的外部效应。 政府可以向生产者收税以降低市场均 衡产量为社会所希望的产量，将外部性 内在化 。
负外部性：实现社会最优产量