历年证券从业资格证考试真题

历年证券从业资格证考试真题
1、[单选题] ( )是证券市场最广泛的投资者。

A 机构投资者
B 非银行金融机构
C 个人投资者
D 证券公司
2、[单选题] 世界上第一个股票交易所位于( )
A 安特卫普
B 伦敦
C 费城
D 阿姆斯特丹
3、[单选题] 证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB 业务）时，可以提供(
)服务。

A 办理期货保证金业务
B 期货交易的结算和风险控制
C 期货交易的代理
D 协助办理开户手续
4、[单选题]我国证券投资基金行业的自律性组织是( )。

A 证券交易所
B中国证券投资基金业协会
C 中国证券业协会
D 中国证监会
5、[单选题] 我国创业板市场于2009年10月23日在( )正式启动。

A深圳证券交易所
B 上海证券交易所
C大连证券交易所
D北京证券交易所
6、[单选题]沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午( )。

A 9：15-9：25
B 9：00-9：30
C 9：10-9：25
D 9：25-9：30
7、[单选题]长期国债的偿还期一般为( )。

A 10 年以上
B 5 年以上
C 10 年
D 15 年以上
8、[单选题] 我国的货币市场基金通常的申购费率为( )。

A 0.1%
B 0.15%
C 0
D 0.05%
9、[单选题]对证券投资基金从证券市场中取得的收入，( )企业所得税。

A 征收
B 暂不征收
C 减免
D 第一年免征
10、[单选题] 下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是( )
A 只能采用代销方式
B 可采用公开招标方式
C 只能采用包销方式
D 可采用包销或代销方式
11、[单选题] 对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是( )。

A 发行可转换债券
B引入战略投资者
C 发行优先股
D 发行普通股
12、[单选题] 证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。

证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行( )
A 资金的募集和证券的登记
B 发行初始登记
C 证券制作
D 证券签章
13、[单选题] 封闭式基金的存续期应在( )以上。

A 10 年
B 2 年
C 15 年
D 5 年
14、[单选题] 14、我国证券投资基金反映的是一种( )关系
A 信托
B 担保
C 债券
D 股权
15、[单选题] 按照债券形态分类，无记名国债属于( )。

A 实物债券
B记账式债券
C凭证式债券
D 电子式债券
16、[单选题]银行间债券市场长期债券信用等级划分为( )。

A 三等九级
B 四等六级
C 三等六级
D 四等九级
17、[单选题] 基金一般都按照( )的时间间隔对基金资产进行估值。

A 固定
B 绝对
C 相对
D 变动
18、[单选题] 国债期货属于( )。

A 商品期货
B 股权类期货
C 利率期货
D 外汇期货
19、[单选题] 金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为( )
A投机性资金流动
B 保值性资金流动
C 盈利性资金流动
D 国际间接投资
20、[单选题] 下列关于上市开放式基金的特点，错误的是( )
A 可以在交易所申购、赎回
B申购和赎回以现金进行
C对申购，赎回有规模上的限制
D 可以在代销网点申购，赎回
答案解析：
1.【解析：】C根据投资者身份，可以将证券投资者分为机构投资者和个人投资者，前者主要包括政府机构类投资者、金融机构类投资者、合格境外机构投资
者(QFII)、合格境内机构投资者(QDII)、企业和事业法人类机构投资者以及基金类投资者。

个人投资者是证券市场最广泛的投资者。

2.【解析：】D 1602年，荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交易所——阿姆斯特丹证券交易所。

3.【解析：】D证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括：协助办理开户手续；提供期货行情信息、交易设施；中国证监会规定的其他服务。

4.【解析：】B中国证券投资基金业协会是我国基金行业的自律性组织。

5.【解析：】A经国务院同意、中国证监会批准，我国创业板市场于2009年10月23日在深圳证券交易所正式启动。

6.【解析：】A上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间，9：30～11：30、13：00～14：57为连续竞价时间，14：57～15：00为收盘集合竞价时间。

7.【解析：】A长期国债是指偿还期在10年以上的国债。

长期国债由于期限长，政府短期内无偿还的负担，而且可以较长时间占用国债认购者的资金，所以常被用作政府投资的资金来源。

长期国债在资本市场上有着重要地位。

8.【解析：】C我国的货币市场基金，通常申购和赎回费为0。

一般是从基金财产中计提不高于0.25%的销售服务费，用于基金的持续销售和为基金份额持有人
提供服务。

故本题选C 选项
9.【解析：】B对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

10.【解析：】D储蓄国债(电子式)承销机构已经逐渐推广到全部的储蓄国债(凭证式)承销机构，除了柜台购买之外，投资者还可以在部分银行的网上银行购买。

11.【解析：】C一般来讲，优先股股东对公司日常经营管理事务没有表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。

12.【解析：】A证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。

证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行资金的募集和证券的登记。

13.【解析：】D封闭式基金有固定的存续期，通常在5 年以上，一般为10 年或者15 年，经持有人大会通过并经监管机构同意可以适当延长期限。

14.【解析：】A基金是指通过向投资者募集资金，形成独立基金财产，由专业投资基金进行基金投资和管理，由基金托管人进行资产托管，由基金投资人共享投资收益、共担投资风险的一种集合投资方式。

因此基金反映的是信托关系，但公司型基金除外。

故本题选择A 选项。

15.【解析：】A无记名国债就属于这种实物债券，它以实物券的形式记录债权、
面值等，不记名，不挂失，可上市流通。

实物债券是一般意义上的债券，很多国家通过法律或者法规对实物债券的格式予以明确规定。

16.【解析：】A银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为三等九级，符号表示为：AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C，
17.【解析：】A基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常相关法规会规定一个最小的估值频率。

18.【解析：】C以国债期货为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

19.【解析：】B保值性资金的流动又被称为避险性资金流动或资本外逃，它是指金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的短期资金流动。

20.【解析：】C申购和赎回均以现金进行，对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回，也可以在代销网点进行。