建设工程合同法律风险与防范
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取方式是“预算包干”、“中标价加签证”还是“实际完成工 作量”应明确； ② 勘察费进度款的进度应约定明确； ③ 明确约定勘察费、设计费调整的程序与方法； ④ 勘察费、设计费支付条件应明确、合理； ⑤ 设计费未包死的应约定为“估算”设计费等。
（6）发包人的主体资格与义务风险与防范 风险分析： ① 发包人不具备主体资格； ② 发包人的项目未取得相应的行政许可； ③ 发包人的发包方式不符合法律规定； ④ 发包人的义务约定不全面（如没有约定知识产权的保护等） 风险防范： ① 认真审查发包人的主体资格； ② 认真审查项目的合法性； ③ 招标委托还是直接委托应依法进行； ④ 发包人义务的约定应明确、具体等
范围：按照《中华人民共和国合同法》的规定，建设工 程合同包括三种：即建设工程勘察合同、建设工程设计 合同、建设工程施工合同。实践中还涉及建设工程委托 监理合同、工程项目物资购销合同、建设工程抵押合同 等。
二、建设工程勘察、设计合同
（一）概述 定义： 建设工程勘察、设计合同是承包方进行工程勘察、工
风险分析：工作范围与内容不明确 风险防范：对工作范围与内容作出非常具体和明确的约定
（3）发包人提供文件资料的风险与防范
风险分析：如果不对此明确提供资料文件的名称、份数、内容要求和提交时间， 发包人有可能将收集资料文件的责任推给勘察人或设计人，导致工作量、成本 及责任的加大
风险防范：明确约定
2.工程勘察设计合同签订与履行阶段风险分析与防范。
（1）勘察设计程序风险与防范
风险分析： ① 业主要求未经勘察就设计； ② 初步设计文件未经批准就要求提供施工图； ③ 勘察设计单位也存在违反必要程序的问题； ④ “三边”工程
风险防范： ① 遵守“先勘察、后设计、再施工”的原则 ② 工业项目：没有经批准的项目建议书、资源报告、选址意见书、
程设计，发包人支付价款的合同。建设工程勘察、设计单位 称为承包方，建设单位或者有关单位称为发包方(也称为委 托方)。 必备要素：
①提交有关基础资料和文件(包括概预算)的期限；
②勘察或者设计的质量要求；
③勘察或者设计费用；
④双方相互协作条款
（二）建设工程勘察、设计合同的风Байду номын сангаас分析与防范 1、投标阶段风险分析与防范。
比如：方案设计阶段应提供规划部门的规划要点、规划设计条件、选址意见书、场 地规划红线图、场地地形坐标图、设计任务书；初步设计阶段提供已批准的方案设计 资料、场地工程勘察报告、有关水电等能源供应、交通运输、使用要求等资料；施工 图设计阶段应提供以批准的初步设计资料及场地详勘报告）；
（4）勘察人、设计人提供成果的时间与质量风险与防范
投标阶段风险分析 ① 信息缺失风险（虚假信息、资料不全） ② 投标代理风险（水平、串通、多家） ③ 报价失误风险（低价报价、高价报价） ④ 合作风险（没有事先进行书面约定） ⑤ 其他风险（其他投标人与招标人串通、主管部门不依法行政等）
投标阶段风险防范 ① 对第１种风险的防范：通过正规渠道取得投标信息；仔细研究招标文
可行性研究报告和勘察报告，不能进行初步设计； ③ 没有经批准的初步设计，不能提供设备订货和施工设计图； ④ 民用项目：没有经过批准的项目建议书、设计方案、城市规划
条件和勘察报告，不能进行初步设计；没有经批准的初步设计， 不得提供施工设计图；施工图未经审查，不能进行施工。
（2）工程勘察、设计工作范围与内容的风险与防范
围之内等
（8）勘察、设计变更风险与防范
风险分析：
① 勘察、设计工作范围、内容、费用等变更的程序与方法约定不明确； ② 变更没有经过双方的签字或盖章等
风险防范：
① 明确约定变更的程序与方法； ② 变更需要采取书面形式等
（9）勘察、设计分包风险与防范
风险分析：
（7）勘察人、设计人主体资格与义务风险与防范
风险分析： ① 勘察人、设计人不具有相应的资质证书； ② 技术标准约定不明确； ③ 没有约定合理的使用寿命年限； ④ 勘察人、设计人的义务约定过于苛刻等。 风险防范： ① 承揽的项目应与设计资质等级一致； ② 明确约定适用的技术标准； ③ 根据国家标准明确建设工程的合理使用年限； ④ 勘察人、设计人的义务应明确、具体，并在自己的控制范
主讲人： 四川致高守民律师事 务所
闻建华律师
2014年X年X月
目录
建设工程合同概述 建设工程勘察、设计合同 建设工程施工合同 建设工程监理合同 建设工程物资购销合同 建设工程抵押合同 案例分析 加强建设工程合同管理的重要意义
一、建设工程合同概述
定义： 建设工程合同是以完成特定不动产的工程建设为 主要内容的合同，指发包方（建设单位）和承包方（施 工人）为了完成商定的施工工程，明确彼此的权利和义 务的协议。依照施工合同，施工单位应完成建设单位交 给的施工任务，建设单位应按照规定提供必要条件并支 付工程价款。
风险分析： ① 约定固定期限； ② 提供成果的具体要求约定不明； ③ 提供时未办理交接手续等。 风险防范： ① 提供成果的时间应以上一阶段成果批准或同意后的一定期
限为准； ② 合同中应明确成果提供的具体要求； ③ 提供时双方应签字或盖章。
（5）勘察费、设计费计算与支付风险与防范
风险分析： ① 勘察费、设计费的总额约定不明； ② 勘察费的计取方式约定不明； ③ 勘察费、设计费调整的程序与方法约定不明确； ④ 勘察费按进度付款，如何确定勘察进度约定不明； ⑤ 勘察费、设计费约定苛刻的支付条件等； ⑥ 定金约定违法 。 风险防范： ① 定金不同于预付款，定金约定不得违反法律规定；勘察费的计
件；调查研究、勘察现场 ② 对第２种风险的防范：严格审查投标代理机构的主体资格与水平；研
究投标代理机构与业主及其他投标人的关系等 ③ 对第３种风险的防范：科学计算和编制投标报价；充分利用现有工程
造价资料；采取正确的投标报价策略 ④ 对第４种风险的防范：认真审查和筛选合作伙伴；依法确立合作关系 ⑤ 对第５种风险的防范：对投标进行科学决策
（6）发包人的主体资格与义务风险与防范 风险分析： ① 发包人不具备主体资格； ② 发包人的项目未取得相应的行政许可； ③ 发包人的发包方式不符合法律规定； ④ 发包人的义务约定不全面（如没有约定知识产权的保护等） 风险防范： ① 认真审查发包人的主体资格； ② 认真审查项目的合法性； ③ 招标委托还是直接委托应依法进行； ④ 发包人义务的约定应明确、具体等
范围：按照《中华人民共和国合同法》的规定，建设工 程合同包括三种：即建设工程勘察合同、建设工程设计 合同、建设工程施工合同。实践中还涉及建设工程委托 监理合同、工程项目物资购销合同、建设工程抵押合同 等。
二、建设工程勘察、设计合同
（一）概述 定义： 建设工程勘察、设计合同是承包方进行工程勘察、工
风险分析：工作范围与内容不明确 风险防范：对工作范围与内容作出非常具体和明确的约定
（3）发包人提供文件资料的风险与防范
风险分析：如果不对此明确提供资料文件的名称、份数、内容要求和提交时间， 发包人有可能将收集资料文件的责任推给勘察人或设计人，导致工作量、成本 及责任的加大
风险防范：明确约定
2.工程勘察设计合同签订与履行阶段风险分析与防范。
（1）勘察设计程序风险与防范
风险分析： ① 业主要求未经勘察就设计； ② 初步设计文件未经批准就要求提供施工图； ③ 勘察设计单位也存在违反必要程序的问题； ④ “三边”工程
风险防范： ① 遵守“先勘察、后设计、再施工”的原则 ② 工业项目：没有经批准的项目建议书、资源报告、选址意见书、
程设计，发包人支付价款的合同。建设工程勘察、设计单位 称为承包方，建设单位或者有关单位称为发包方(也称为委 托方)。 必备要素：
①提交有关基础资料和文件(包括概预算)的期限；
②勘察或者设计的质量要求；
③勘察或者设计费用；
④双方相互协作条款
（二）建设工程勘察、设计合同的风Байду номын сангаас分析与防范 1、投标阶段风险分析与防范。
比如：方案设计阶段应提供规划部门的规划要点、规划设计条件、选址意见书、场 地规划红线图、场地地形坐标图、设计任务书；初步设计阶段提供已批准的方案设计 资料、场地工程勘察报告、有关水电等能源供应、交通运输、使用要求等资料；施工 图设计阶段应提供以批准的初步设计资料及场地详勘报告）；
（4）勘察人、设计人提供成果的时间与质量风险与防范
投标阶段风险分析 ① 信息缺失风险（虚假信息、资料不全） ② 投标代理风险（水平、串通、多家） ③ 报价失误风险（低价报价、高价报价） ④ 合作风险（没有事先进行书面约定） ⑤ 其他风险（其他投标人与招标人串通、主管部门不依法行政等）
投标阶段风险防范 ① 对第１种风险的防范：通过正规渠道取得投标信息；仔细研究招标文
可行性研究报告和勘察报告，不能进行初步设计； ③ 没有经批准的初步设计，不能提供设备订货和施工设计图； ④ 民用项目：没有经过批准的项目建议书、设计方案、城市规划
条件和勘察报告，不能进行初步设计；没有经批准的初步设计， 不得提供施工设计图；施工图未经审查，不能进行施工。
（2）工程勘察、设计工作范围与内容的风险与防范
围之内等
（8）勘察、设计变更风险与防范
风险分析：
① 勘察、设计工作范围、内容、费用等变更的程序与方法约定不明确； ② 变更没有经过双方的签字或盖章等
风险防范：
① 明确约定变更的程序与方法； ② 变更需要采取书面形式等
（9）勘察、设计分包风险与防范
风险分析：
（7）勘察人、设计人主体资格与义务风险与防范
风险分析： ① 勘察人、设计人不具有相应的资质证书； ② 技术标准约定不明确； ③ 没有约定合理的使用寿命年限； ④ 勘察人、设计人的义务约定过于苛刻等。 风险防范： ① 承揽的项目应与设计资质等级一致； ② 明确约定适用的技术标准； ③ 根据国家标准明确建设工程的合理使用年限； ④ 勘察人、设计人的义务应明确、具体，并在自己的控制范
主讲人： 四川致高守民律师事 务所
闻建华律师
2014年X年X月
目录
建设工程合同概述 建设工程勘察、设计合同 建设工程施工合同 建设工程监理合同 建设工程物资购销合同 建设工程抵押合同 案例分析 加强建设工程合同管理的重要意义
一、建设工程合同概述
定义： 建设工程合同是以完成特定不动产的工程建设为 主要内容的合同，指发包方（建设单位）和承包方（施 工人）为了完成商定的施工工程，明确彼此的权利和义 务的协议。依照施工合同，施工单位应完成建设单位交 给的施工任务，建设单位应按照规定提供必要条件并支 付工程价款。
风险分析： ① 约定固定期限； ② 提供成果的具体要求约定不明； ③ 提供时未办理交接手续等。 风险防范： ① 提供成果的时间应以上一阶段成果批准或同意后的一定期
限为准； ② 合同中应明确成果提供的具体要求； ③ 提供时双方应签字或盖章。
（5）勘察费、设计费计算与支付风险与防范
风险分析： ① 勘察费、设计费的总额约定不明； ② 勘察费的计取方式约定不明； ③ 勘察费、设计费调整的程序与方法约定不明确； ④ 勘察费按进度付款，如何确定勘察进度约定不明； ⑤ 勘察费、设计费约定苛刻的支付条件等； ⑥ 定金约定违法 。 风险防范： ① 定金不同于预付款，定金约定不得违反法律规定；勘察费的计
件；调查研究、勘察现场 ② 对第２种风险的防范：严格审查投标代理机构的主体资格与水平；研
究投标代理机构与业主及其他投标人的关系等 ③ 对第３种风险的防范：科学计算和编制投标报价；充分利用现有工程
造价资料；采取正确的投标报价策略 ④ 对第４种风险的防范：认真审查和筛选合作伙伴；依法确立合作关系 ⑤ 对第５种风险的防范：对投标进行科学决策