证券公司个人试用期工作总结及小结

证券公司个人试用期工作总

结及小结

从20xx年X月X日入司已经三个月时间，在此期间公司领导和同事在工作和生活方面给予我很多帮助。公司客户服务中心刚上线阶段，通过日常工作学习自己对客户服务中心建设和客户服务有了更高的认知，同时积极与领导和同事进行沟通，尽快的融入了东兴证券这个集体。

在试用期阶段自己主要负责完成以下工作：1、由于公司客户服务中心的客户服务平台正处于开发阶段自己进入公司，利用之前的工作经验自己首先提出客户服务平台功能需求，在20xx年X 月X日和X月X日组织总部和营业部客户服务中心工作人员对客户服务平台进行测试，同时将测试结果及时反馈给金正公司工作人员，并且与金正公司工作人员进行沟通商讨对客户服务平台的功能完善，并于20xx年X月X日完成功能完善建议提交金正工作人员;2、负责公司客户服务中心质检管理办法编辑，并且协助完成公司客户服务中心管理办法制定及公司客户服务中心规范用语编辑，完善公司客户服务中心制度体系建设;3、每月定时对总部和营业部客户服务中心话务进行抽查质检，并且将话务中存在的问题进行汇总发送给各相关工作人员，并对质检问题进行沟通，同时每月提交客户服务中心质检月报，通过此项工作来提高客户服

务中心服务水平;4、从20xx年X月客户服务中心客户服务平台坐

席系统上线之后，开始接听客户咨询电话，通过在接听客户电话

过程中来促进业务知识的学习，同时提高自身客户服务意识;5、

每日组织客户服务中心人员的晨会，通过晨会来了解当时市场资讯，共同学习每日疑难业务知识和新业务知识，同时学习公司近

期工作任务与重点;6、针对客户服务中心工作流程和标准使用语

及相关工作对北京营业部相关工作人员进行培训，通过培训学习

了解客户服务中心工作流程和提高服务认知;7、在总部和营业部

客户服务平台坐席系统上线之后，指导营业部通过坐席系统完成

新客户回访工作，并且及时解决营业部外呼人员在外呼过程中出

现的问题;8、根据公司领导要求同时为了加强公司各部门业务相通，每日收市后负责搜集整理当日疑难业务，并且每周将疑难业

务汇总发送总部经纪业务部各位领导和各营业部客服主管。

通过以上工作任务的完成自己发现在很多方面仍然需要改进：1、加强业务知识的学习，通过不断的接听客户咨询电话过程中发

现对于公司很多业务知识方面自己仍然需要加强学习，从而才能

提高对客户的服务水平;2、加强团队沟通协作，加入新的集体之后，并且在公司客户服务中心建设阶段必须很好与领导和同事沟

通才能保证各项工作的开展与完成，尤其根据公司客户服务中心

发展目标，积极加强与各营业部客服主管的沟通;3、对于公司客

户服务中心建设阶段，应该利用自己之前的工作经验与客户服务

中心运营管理的认知加强创新能力，寻找合适公司客户服务中心

建设的方式方法。

在正式成为东兴证券的一员之后，根据试用期发现的不足认真改进，同时积极完成公司领导分配的任务工作，对公司客户服务中心建设工作作出自己的努力。按期完成总部和各营业部客户服务中心客户服务平台坐席系统的上线工作，认真协助公司各营业部客户服务中心的上线工作，同时认真协助完成对公司客户服务中心制度建设，而且加强对自己今后负责的客户服务中心呼入组的团队建设管理，积极主动配合领导和同事开展各项工作。

证券公司柜台实习工作总结

在柜台实习的时间尽管短暂,但是却让我学到了很多东西,这对我今后的工作将有很大的帮助. 下面我把我在柜台实习的情况及收获,感悟整理成文.不光是为了完成工作任务,更重要的是为了总结经验与不足,为做好今后的工作奠定基础. 在整个实习期间,我了解到证券柜台业务包括开立股东账户,资金账户,办理各种委托方式,银证联网,查询,交割单打印,对帐单打印等.经过近两周的勤奋好问和实战训练,以及柜台员工的耐心帮助下,找范文就来gongwen.我已经可以熟练的进行开户全部流程业务的基本操作,对于转户, 销户, 客户普通信息修改, 客户特殊信息修改以及创业板, 基金, 权证交易的开通也都有所了解. 这些对我今后在客服部的工作都有很大的帮助,只有熟悉这些柜台的业务流程,才能很好的解决客户对相关问题的咨询,提高服务质量.

在实习的过程中,我也看到了自身存在的不足:做事情马虎,粗

心大意.在填写客户资料的时候,会出现错填或是漏填的情况.在柜台工作"粗心"是一大忌,往往工作中一个小小的疏忽,最终会造成不可挽回的损失.所以这是我务必要认真对待的一个问题,要努力改掉这个坏毛病.无论是在柜台还是客服部工作,都需要认认真真去做每一件事情,避免失误,提高工作效率.只有这样,我们才能真正的做好本职工作,胜任自己所在的岗位!

在实习报告的最后, 感谢领导为我提供这一次宝贵的柜台实习机会,感谢柜台员工的无私帮助.希望在今后的工作中,大家能够继续一起努力,互帮互助,为营业部再创佳绩贡献出自己的一份力量!

证券公司季度工作总结

进入二季度以来，股指继续攀升，投资者的交易热情高涨，交易量持续放大。随着暂停数月之久的IPo重启以及创业板交易开通的提前反应，市场的波动不断加大，投资者教育工作显得尤为迫切和重要。根据这一特点，结合南京证券(以下简称“公司”)20xx年投资者教育方案的整体安排，在二季度，公司进一步加强组织领导，完善制度，拓展教育方式和渠道，倡导投资者价值投资、理性投资，进一步维护证券市场的稳定发展，取得了一定成绩。现将今年二季度的投资者教育工作汇报如下：

一、进一步加强组织领导，完善制度，狠抓落实，积极推进投资者教育工作

公司各营业部继续将投资者教育工作列为本营业部的工作重

点，强化投资者教育领导小组的职能，从组织领导方面进一步保

障投资者教育工作的顺利开展。同时，公司还对营业部投资者教

育工作的实施提出了更加明确的要求，要求营业部根据公司投资

者教育工作总体要求和营业部的实际情况，合理安排营业部的投

资者教育工作计划、工作方式和时间，对营业部投资者教育工作

进行组织、协调、督导和落实，确保投资者教育工作的顺利进行。其中，上海新华路、杭州庆春东路、重庆较场口等多家营业部均

制定了详细的投资者教育计划，内容丰富而又充实，在投资者中

引起了一致的好评。在此基础上，公司继续加大投资者教育工作

专项费用的投入，不断创新宣传形式，扩大投资者教育工作覆盖面，加强影响力，争取让投资者教育工作深入人心。

二、积极开展形式多样、内容丰富的教育活动，切实提高投

资者教育工作效果。

公司各营业部根据证券市场的不同发展阶段以及当地的具体

情况，积极调整投资者教育宣传形式，采用多种形式，认真做好

投资者教育工作。

根据监管部门以及公司的相关要求，各营业部继续完善、丰

富投资者教育园地，针对IPo重新开启和创业板，在投资者园地

中设立了新股申购风险提示专栏和创业板知识专栏，得到广大客

户的一致好评。同时公司充分利用公司网站适用范围广的特点，

开辟了投资者课堂，将最新的法律法规、证券知识、风险提示等

内容发布在公司网站上，供投资者浏览下载。