2017年11月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案

2017年11月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答

案

一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

1、如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（）为成交价。

A.可实现最大成交量的价格

B.在该价格以上的买人申报累计数量与在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格

C.使未成交量最小的申报价格

D.中间价

参考答案：B

2、在货币市场基金中，当日申购的基金份额自下（）个工作日起享有基金的分配权益。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：A

3、下列属于间接融资手段的是（）。

A.普通股

B.优先股

C.债券

D.贷款

参考答案：D

4、保险公司次级债应当向（）发行。

A.个人

B.政府

C.合格投资者

D.境外个人投资者

参考答案：C

5、某公司净资产收益率(ROE)为0．34，资产周转率为0．72，杠杆比率为1．21，则该公司的销售利润率为（）。

A.0．33

B.0．39

C.0．43

D.0．49

参考答案：B

6、在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以（）出售，不存在承销商确定销售价格的问题。

A.市价

B.面值

C.公允价值

D.协议价格

参考答案：B

7、可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（）。

A.股票交割

B.现金交割

C.混合交割

D.黄金交割

参考答案：A

8、契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资方式。

A.公约原理

B.信托原理

C.代理原理

D.委托原理

参考答案：B

9、按照规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（），一般采

用（）方式分红。

A.70％，现金

B.90％，现金

C.70％，红利再投资

D.90％，红利再投资

参考答案：B

10、商业银行本金和利息的清偿顺序应该是（）。

A.列于商业银行股权资本之后

B.列于商业银行次级负债之后

C.在支付税款之后

D.先于商业银行股权资本

参考答案：D

11、股票市场价格的最直接影响因素是（）。

A.供求关系

B.公司经营状况

C.宏观经济因素

D.政治因素

参考答案：A

12、基金管理费通常按（）支付。

A.日

B.周

C.月

D.年

参考答案：C

13、中央政府债券通常被视为（）。

A.低风险证券

B.无风险证券

C.风险证券

D.高风险证券

参考答案：B

14、现阶段我国社会保险基金主要是（）。

A.失业保险基金

B.养老保险基金

C.工伤保险基金

D.生育保险基金

参考答案：B

15、依据《证券法》，（）直接为投资者开立资金结算账户。

A.证券登记结算公司

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.证券公司

参考答案：D

16、下列关于国际开发机构人民币债券审批机制的说法，错误的是（）。

A.中国人民银行会同财政部，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核

B.中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理

C.国家外汇管理局负责对与人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理

D.财政部及国家有关外债、外资管理部门对发债所筹资金发放的贷款和投资进行管理

参考答案：A

17、证券包销是指（）。

A.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B.证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

C.证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

D.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

参考答案：D

18、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。

A.20

B.30

C.40

D.50

参考答案：D

19、企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（）。

A.20％

B.30％

C.40％

D.50％

参考答案：C

20、指数基金比较适合于下列（）的资金投资。

A.社会闲散资金

B.对冲基金

C.激进的投资者

D.社保基金

参考答案：D

21、国有股权行政管理的专职机构是（）。

A.国务院

B.财政部

C.国有资产管理部门

D.中国人民银行

参考答案：C

22、2008年将企业债券发行核准程序改革为（）。

A.先核准规模，后核准发行

B.先核准发行，后核准规模