内审员培训教程(审核部分)

2. 坚持标准与实际核对；
3. 坚持独立，公正的原则；
4. 坚持“三要三不要”，即要讲客观证据， 不要
凭感觉、凭印象用事；要追溯到实际做得怎
样，不要停留在文件、嘴巴上面；要按审核
计划如期进行，不要“不查出问题非好汉”
。
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内审实施二 现场审核
客观证据收集的方法：面淡、查阅、观察、验证 。
* 末次会议
* 编制审核报告 检查、改进阶段 * 跟踪验证
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内部审核策划 编制《内部审核程序》
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内审准备一 组成审核组
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内审准备二 制订计划
目的、范围、准则、审核组成员及分工， 审核时间安排。
注意事项： * 围绕主题，简明扼要，一般不超过30分种 ； * 规模较小，时间较短或常规性内审，可不 开 首次会议或简化； * 应致力于建立一个良好的审核风格和氛围 ； * 与会人员签到，重要人物未到应询问原因 ；
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内审实施二 现场审核
原则：
1. 坚持以“客观证据”为依据；
提高审核的系统性和有效性。
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审 被受审审核部方确认：
门
质量标 准条款
内审检查表
核 审核内容
员 时间
： 年 月 日 时~ 时
记录
评 价
注：合格不作标记 ，一般不合格“△” ，严重不合格“╳”
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序
检查条
审核时间 2005年10月26-28日
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序号：
内审实施计划
审核组组长：
年
第页 共页
组员：
1 核目的：
2 审核依据：
3 审核覆盖产品：
4 审核时间：
年 月 日至
月日
5 现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：
首、末次会议：最高管理者或代表及与审核有关的管理人员参加。
审核活动：按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位。
6
4.2.3 4.2.4
询问并查看记录，是否按程序要求有效管理文件资料和质量 记录？
7
4.2.3
询问、查看外来文件管理清况，是否收集、保存完整并进行 必要的分发？
8
6.2
是否明确岗位任职要求，如何保证人员满足岗位要求？查看 相关记录。
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内审实施一 首次会议
技巧： 1.保持融洽的关系； 2.选择适当的对象； 3.开放式提问； 4.学会聆听； 5.及时验证。
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内审实施三 不符合项 不符合项报告：
事实、不符合标准、严重程度。
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内审不合格报告
受审核部门 不符合客观事实陈述
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审核概述三
质量管理体系审核的分类 内部审核 外部审核
1.第二方审核 2.第三方审核
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审核方 比较项目
第一方审核
第二方审核
第三方审核
审核类型 执行者
审核目的 审核准则 （依据）
审核范围
内部审核
6 审核安排：
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日 期
时间
月 日
部门/内审员
审核涉及标准条款 首次会议
审核组会议
月 日
编制：
审批：
审核组会议 末次会议
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内审准备三
编制检查表 作用： 1.始终保持审核目的，紧扣审核主题，确
保计划兑现； 2. 减少审核偏见，提高审核效能； 3. 确定审核思路和审核策略，突出重点，
限于顾客关心的标 准及要求
ISO9001 、 组 织 适 用的法律法规和标 准、组织质量管理 体系文件、顾客投 诉
限于申请的产品
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内审的阶段和主要活动
* 提出内审
* 成立审核组 计划阶段 * 制定审核计划
* 编制检查表
* 首次会议
* 现场审核
实施阶段
号
款
检查内 容
1
5.3 5.4.1
询问人员，是否清楚理解公司的质量方针、目标？
2
5.4.1
询问、查看是否根据公司的质量目标制定本部门的质量目标？
3
5.4.1
询问如何保证本部门质量目标的实现？
4
5.5.1
询问是否明确本部门、员工的职责，并在本部门有效沟通？ 抽查员工询问职责是否清楚？
5
4.2.3
查看是否保存了本部门必要的文件和资料，并为最新版本？
审核人员
日期
违反标准/规定条款： 责任部门确认签字：
原因分析：
不符合类型：严重（ ） 一般（ ）
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内审实施四 审核结果分析 汇总分析审核结果
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内审实施五 末次会议 召开末次会议，宣布审核结果
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内审实施六 审核报告
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审核目的
内部审核报告
审核编号：200501
对公司质量管理体系进行全面审核，确认其是否充分、适宜，并 得到有效实施。
审核范围 公司质量管理体系涉及的各部门（不包括财务部）。
审核依据 1、ISO9001:2000标准；2、公司质量管理体系文件； 3、相关法律、法规；4、顾客合同及投诉。
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审核概论一
审核：为获得审核证据并对其进行客观地评价，以
统的、
确定满足审核准则的程度所进行的系
独立的并形成文件的过程。
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审核概论二 审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录 、事实、事实陈述或其他信息。 审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。
顾客对供方审核
独立的第三方对组 织体系审核
组织内部或聘请外部 人员
顾客自己或委托他 人代表顾客
第三方认证机构派 出审核员
推动内部改进
选择、评定或控制 供方
认证注册
适用的法律、法规及 顾客指定的标准，组 织质量管理体系文件、 顾客投诉
顾客指定的产品标 准和质量管理体系 标准，适用的法律 法规
可扩展到所有内部管 理