第四章 当代国际贸易理论

a*-a
a*

当a<a*时， p1(a)- p2(a)>0，国家2有成本 优势； 当a>a*时， p1(a)- p2(a)<0，国家1有成本 优势；

新H-O模型图示
P（a） P2(a)
P1(a)
国家1出口高质量的产品， 进口低质量产品；国家2相反。 a
W1
W2 O
a*
规模经济理论
规模经济理论的两个重要突破 ——规模经济和不完全竞争
克鲁格曼：不平衡发展理论
基本假定：
（1）两个地区（北方N和南方S），每个 地区的工业部门都是通过资本积累而成 长起来；两地区的技术和行为方程相同； 劳动力相等。 （2）两种产品：工业品M使用K和L，农 产品使用L。
第一，领先国与后起国之间工资成本差异 是够大；第二，相比老技术而言，新技术在起 初时效率较低；第三，旧技术的经验对新技术 并不重要；第四，新技术最终比旧技术有显著 的生产率增进。 在四个条件成立的情况下，“蛙跳模型” 建立了一个２×２×1模型：两个国家领先国 和后起国、两种产品——食品(技术上稳定不变、 规模报酬不变)和工业制成品(不断发生技术进 步，存在规模经济和明显的学习效应)、一种 投入劳动力。
美国经济学家波斯纳(M.V. Posner) 在1961年发表《国际贸易与技术变迁》 一文，提出了技术差距模型。该模型解 释了技术领导权与国际贸易的关系。
该模型认为：技术从一国向其它国家 的扩散和传播存在着两种“时滞”(lag)。
时滞
第一种是需求时滞：从技术领导国发明 一种新产品开始到模仿国的消费者了解这种 产品并产生消费需求为止，其间的时间间隔 即需求时滞。第二种是模仿时滞：从技术领 导国发明一种新产品开始到模仿国的生产者 能生产供应同样产品时为止，其间的时间间 隔即模仿时滞。只要需求时滞短于模仿时滞， 就会有国际贸易的发生，技术领导国会向模 仿国出口新产品。
图示
照相机
A
假定两国所有条件完全相同， 有相同的生产可能性曲线和无差异曲线。
C’
C
O B 电脑
关键启示
即使不存在比较优势和要素禀赋的
差异，国际贸易也会发生。 外在规模经济是国际贸易独立的源 泉。
多均衡解
国际贸易与国际分工的格局可能完
全由偶然或历史性因素决定。例如瑞士
钟表业，“一步领先”，借助规模经济
2、学习曲线(learning curve)
由于存在干中学的学习效应促使生产
效率的提高，一个产业历史累积产量每
翻一番，其平均成本会下降20%～30%。

学习曲线图示
AC
3
2 先进国 后起国 O 历史累积产量
200 300 400
600
800
3、“蛙跳”模型 (jeapfrogging model)
国际贸易的引入
（1）假定存在另一个同类经济，有相同 的偏好，资源储备和技术，并有人口L*。
（2）由于技术是给定的，b不会因贸易而 变化，故PP线不变。 （3）贸易使每种产品的消费人口增加了 L*，ZZ线左移。
国际贸易的影响
P/W
Z’ Z
P
E P b 0
Z E’
Z’
ci
分析（一）
生产：价格下降，即平均成本下降，有规
行业内贸易指数
(Index of Intra-industrial Trade,简称IIT)
IIT=1-[ (X-M) /（(X+M) ] 其中X、M分别代表一个行业（或同 类产品）的出口价值和进口价值。 IIT介于0到1之间，该值越大，行业 内贸易程度越高。
行业内贸易指数状况
发达国家：1970年平均值56.8%；1999年为 85.8%，其中最高的是法国（97.7%）最低 的是日本（62.3%）。 发展中国家：1999年，墨西哥、新加坡分别排 在世界第二、第三，指数分别为97.3%和 96.8%。 中国：2000年中国的指数达88.7%,2001年达 90.4%。
好莱坞的外在规模经济
每部优秀影片的制作都需要一支庞 大但临时性的工作队伍，所以电影制作 对劳动力市场的共享需求非常突出。正 如作家纳森尼尔•韦斯特所说，理解电影 行业的关键在于认识到“没人知道所有 的事”这一点。
群英荟萃
好莱坞一直吸引着世界各地的天才 人物，从嘉宝和冯•斯坦伯格到阿诺德•
施瓦辛格和保罗•霍夫曼，“美国”影片 实际上经常是由移居好莱坞的有野心的 外国人所制作并最终赢得了更多的观众。
新H-O模型：法尔维（1981）
基本假定：（2×2×2模型）
1、垂直差别：产品仅仅在质量上存在差别。 2、资本的专用性，不能在产业之间流动。 3、数值指数a：生产质量为a的产品需要一单 位劳动和a单位的资本。
基本模型
1、成本函数 Nation 1: Nation 2:
p1(a)=W1+aR1 p2(a)=W2+aR2
第四章 当代国际贸易理论
一、规模经济理论 二、重叠需求论
三、 产品生命周期理论
当代国际贸易发展的特征
1、行业内贸易大大增加 行业内贸易即既进口又出口同一类 产品的贸易模式。例如，美国每年出口 大量汽车，同时从日本、德国和韩国等 地进口大量汽车。 2、发达工业国家之间的贸易量大大增加。 3、产业领先地位不断转移。
日本
AC1
美国
轿车
AC1
AC2 100 200 100
AC1
AC1 AC2 100 100 200
卡车
好莱坞经济学
娱乐业是美国最大的出口部门之一。 1994年，娱乐业为美国在海外取得了超 过80亿美元的收入。
海外市场成为好莱坞的财政收入支 柱之一，尤其是动作片，其海外收入经 常比在美国本土还要高。
PP-ZZ模型图解
PP即（4）式，ZZ即（5）式 P/W Z P
P/W* b 0
P
Z
C*
ci
PP、ZZ、E的含义
PP：在企业利润最大化的均衡条件下，个 人对产品的需求量越大，企业的产品售 价越高。 ZZ：个人对产品的需求量越大，企业的生 产规模越大，产品的价格越低。 E：每种产品的均衡价格和个人对该产品 的消费量。
scale)
scale)
规模经济(economies of scale)
平均成本随产出的增加而递减。 1、内在规模经济：厂商的平均成本随自 身生产规模的扩大而下降。 2、外在规模经济：平均成本与单个厂商 的生产规模无关，与整个行业的生产规 模有关。
内在规模经济图示
成本
O
产量
规模经济与行业内贸易
规模收益 规模经济 不完全竞争
规模收益(returns to scale)
投入的规模增加对产出量的影响。 当所有投入均衡增加导致同比例、更大 比例、更小比例的产出增加时，生产表 现为： (1)规模收益不变(constant returns to
(2)规模收益递增(increasing returns to (3)规模收益递减(decreasing returns to scale)
布瑞齐斯(E.S.breais)、克鲁格曼 (P.Krugman) 和 齐 东 (D.Tsiddon) 提 出 的 “蛙跳模型”研究国与国之间为什么会 发生技术领导权的转移，它解释了落后 国家超常规的发展和赶超先进国家的现 象。比如18世纪英国超过荷兰，19世纪 末美国和德国超过英国。
“蛙跳模型”有四个前提条件：
技术差距论图示
A国的生产、消费
T0T1：需求滞后
T1T2：反应滞后 T2T3：掌握滞后
B国进口 A国生产 T0
T1
T2 B国生产
T3
B国出口 T0T3：模仿滞后
T时间
B国的生产、消费
T1T3：技术差距引起两国贸易期
请查阅
Leapfrogging: A Theory of Cycles in National Technological Leadership Elise Brezis Paul Krugman Daniel Tsiddon NBER Working Paper No. 3886 www.nber.org
基本等式的含义
（1）存在内在规模经济
（2）要素市场均衡 （3）产品市场均衡Fra Baidu bibliotek
垄断企业利润最大化和长期均衡
短期利润最大化：MR=MC Pi(1-1/g)=bw,即Pi/w=bg/(g-1) (4) 其中g是价格弹性， g与ci成反比。 长期均衡：TR=TC，利润为0，即 Pixi=w(a+bxi),将（3）式代入整理得 Pi/w=a/(Lci)+b (5)
重要启示
（1）内在规模经济是国际贸易独立的源泉。
（2）由于成本是决定市场结构的最重要因素， 进入壁垒能增加集中的程度，所以内 在规模经济与不完全竞争往往相伴相随。
请思考
决定下列贸模式的主要是规模经济还 是要素禀赋与比较优势？
（1）加拿大是主要的新闻纸出口国； （2）Intel生产了世界上半数以上的CPU； （3）美国和日本相互出口复印机； （4）东南亚国家大量出口运动服装和鞋。
结论
“蛙跳模型”认为：领先国在旧技术 上有学习效应，其生产率比新技术初始 生产率高，故它会选择继续沿用旧技术； 而后起国由于劳动力成本较低，它可以 一开始就选择新技术，从而在未来取得 技术优势。技术领导权的转移使后起国 逐渐赶超先进国。
4、技术差距模型 (technological gap model)
成为成本上的优势，从而限制了后来者 的进入，奠定了瑞士钟表业在国际分工 中的地位。
为什么飞机在西雅图制造？ ——克鲁格曼
关键先是报酬递增这一规律使飞机制
造肯定会集中在某一个地点，而西雅图
又偶然成为这个转盘上转轮所停住的地
方。因为西雅图（或底特律、或硅谷） 是某个产业的发源地，报酬递增使这个 产业在那里发展壮大起来了。
请思考
请判断下列情况是否存在内在规模 经济或外在规模经济：
（1）天津的食街； （2）中关村电脑城； （3）美国的大型家庭农场； （4）微软公司。
不完全竞争(imperfect competition)
如果企业能明显地影响其产品的市
场价格，则该企业属于不完全竞争者；
当个别出售者具有一定程度的控制某一
动态规模经济
1、干中学(learn by doing)
2、学习曲线(learning curve) 3、“蛙跳”模型(jeapfrogging model) 4、技术差距模型(technological gap model)
1、干中学(learn by doing)
指劳动者在不断重复的生产过程中， 进一步提高技术和熟练程度，能够提高 生产效率。干中学最典型的例子之一 是霍恩德尔现象(Horndal)。瑞典的霍恩 德尔钢铁厂建于1835～1836年间，在以 后的15年没有增加资本和劳动力，然而， 年产量的每年2%的速度提高，其原因是 由于工人们在劳动过程中提高了技术和 熟练程度。
2、假定 W1 > W2 , 则R2 > R1 p1(a)- p2(a) =W1- W2 +a(R2-R1) 当p1(a)= p2(a)时， a * = (W1- W2 ) / (R2-R1) > 0
行业内贸易发生的基础

当p1(a)= p2(a)时， p1(a)- p2(a) =(W1- W2) •
模经济效应。
消费：每个人对任何一种产品的消费下降，
但每种产品的消费人口上升，产量增加。
分析（二）
在充分就业的假设下，
企业数（产品种类）=总劳动/企业的劳动投入
n=L/(a+bxi)，即n=1/(a/L+bci)
国际贸易使消费的产品种类增加。
(6)
结论
（1）垄断企业可以通过国际贸易来扩大市 场，增加消费人口，扩大生产，获得规模 经济，降低平均成本和产品价格。 （2）单个消费者对每种产品的消费量减少， 但消费品种大大增加使消费者获益。
克鲁格曼的PP-ZZ模型
——内在规模经济、垄断竞争与国际贸易
基本假定： 1、企业具有内部规模经济； 2、垄断竞争市场； 3、劳动力是唯一投入。
基本等式
li=a+bxi,a>0,b>0 (1) L= ∑li= ∑(a+bxi) (2) Lci=xi (3) 其中，a是固定投入，xi是企业的产出， b是反映投入产出关系的系数，li是企业 的劳动投入，ci是每人对产品的消费。
行业产品价格的能力时，该行业就处于
不完全竞争之中。
规模经济、不完全竞争与国际贸易
1、坎姆模型——外在规模经济、完全竞
争与国际贸易；
2、克鲁格曼PP—ZZ模型——内在规模
经济、垄断竞争与国际贸易。
坎姆模型
基本假定： （1） 2×2模型； （2）至少有一个部门存在外在规模经济； （3）完全竞争市场； （4）两国具有相同的生产函数、要素禀 赋、消费偏好及市场规模； （5）贸易平衡； （6）无运输成本。