双重预防机制指导手册(样稿)

xxx市构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制
指导手册
xxx市安全生产监督管理局
2017年9月
目录
一、双重预防机制基础知识 (1)
（一）基础概念 (1)
（二）双重预防机制的基本概念 (4)
（三）隐患排查治理和风险分级管控的逻辑关系 (7)
（四）安全风险辨识和评估的方法 (7)
二、企业推进双重预防机制方法 (9)
（一）实施流程 (9)
（二）风险分级管控程序 (10)
（三）隐患排查治理程序 (19)
（四）信息平台运行 (23)
三、政府文件 (24)
一、双重预防机制基础知识
（一）基本概念
1.危险源
危险源是指生产及其相关活动过程中可能导致死亡、伤害、职业病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。

指一个系统中具有潜在能量和物质释放危险的、可造成人员伤害、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置。

重大危险源是指长期地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的单元（包括场所和设施）。

2.危险有害因素
危险有害因素是指能对人造成伤亡，对物造成突发性损坏或影响人的身体健康导致疾病，对物造成慢性损坏的因素。

包括：人的因素（在生产活动中，来自人员自身或人为性质的危险和有害因素）、物的因素（机械、设备、设施、材料等方面存在的危险和有害因素）、环境因素（生产作业环境中的危险和有害因素）、管理因素（管理和管理责任缺失所导致的危险和有害因素）。

（引自GB/T13861-2009《生产过程危险和有害因素分类与代码》)
3.危险因素辨识
危险因素辨识就是找出可能引发事故、导致不良后果的材料、系统、生产过程或场所、人的行为特征等危险、有害因素。

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4.安全风险
安全风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。

风险有两个主要特性，即可能性和严重性。

可能性，是指事故（事件）发生的概率。

严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。

5.安全生产事故的类型
一般可以参照《企业职工伤亡事故分类标准》（GB6441—1986），综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，将安全生产事故分为20类。

（1）物体打击（2）车辆伤害（3）机械伤害（4）起重伤害（5）触电（6）淹溺（7）灼烫（8）火灾（9）高处坠落（10）坍塌（11）冒顶片帮（12）透水（13）放炮（14）瓦斯爆炸（15）火药爆炸（16）锅炉爆炸（17）容器爆炸（18）其他爆炸（19）中毒和窒息（20）其他伤害。

6.安全生产风险点
安全生产风险点是指伴随安全生产风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随安全生产风险的作业过程，或以上两者的组合。

例如，危险化学品罐区、液氨站、煤气炉、木材仓库、制冷装置是风险点；在罐区进行的倒罐作业、防火区域内进行动火作业、高温液态金属的运输过程等也是安全生产风险点。

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图1 事故发生过程示意图
7.安全风险辨识
安全风险辨识是识别企业整个范围内所有存在的安全生产风险并确定其特性的过程（引自GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》）
8.安全风险评估
安全风险评估是对危险源导致的安全风险进行分析、评估、分级、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对安全风险是否可接受予以确定的过程（引自GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》）。

9.安全风险分级
安全风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评估，根据评估结果划分等级，进而实现分级管理。

对安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，并分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。

对采用5级分级的安全风险评估方法，可建立级别对应关系(例如，将安全风险最低的两级(5级、4级风险)都定为“低风险”级别)，以适应评估和管理的要求。

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（二）双重预防机制的基本概念
10. 什么是安全生产双重预防机制？ 安全生产双重预防机制就是构筑防范生产安全事故的两道防火
墙。

第一道是管风险，以安全风险辨识和管控为基础，从源头上系统辨识风险、分级管控风险，努力把各类风险控制在可接受范围内，杜绝和减少事故隐患；第二道是治隐患，以隐患排查和治理为手段，认真排查风险管控过程中出现的缺失、漏洞和风险控制失效环节，坚决把隐患消灭在事故发生之前。

可以说，安全风险管控到位就不会形成事故隐患，隐患一经发现及时治理就不可能酿成事故，要通过双重预防的工作机制，切实把每一类风险都控制在可接受范围内，把每一个隐患都治理在形成之初，把每一起事故都消灭在萌芽状态。

图 2 危险源-事故演变图
11. 什么是安全风险分级管控？
安全风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。

12.风险分级管控的基本原则是什么？
风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。

低风险（蓝色风险）：由公司的基层工段、班组、岗位负责控制管理。

一般风险（黄色风险）：公司、部室（车间上级单位）关注并负责控制管理，由所属车间、科室具体落实。

较大风险（橙色风险）：公司重点控制管理，由安全主管部门和各职能部门根据职责分工具体落实。

对存在易燃易爆或高温融熔金属且现场作业人员10人以下的场所应定为存在较大风险。

重大风险（红色风险）：由公司具体组织落实控制管理。

对构成重大危险源、存在易燃易爆或高温融熔金属且现场作业人员10人以上的场所应定为存在重大风险。

13.什么是安全风险控制措施？
安全风险控制措施是指为将安全生产风险降低至可接受程度，企业针对安全风险而采取的相应控制方法和手段。

包括：⑴工程技术措施；⑵管理措施；⑶培训教育措施；⑷个体防护措施；(5)应急处置措施等。

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图 3 风险控制措施采取顺序
14. 安全风险分布图如何绘制？ 根据风险评估结果，将生产设施、作业场所等区域存在的不同等级风险，使用红、橙、黄、蓝四种颜色标示在总平面布置图或地理坐标图中，实施风险分级管控。

图 4 XX 公司安全风险四色分布图（示例）
消除危险 降低危险
个体防护 停止使用有害物质或以无害物代替
改用危害性低的物质
变更工艺减小危害性
隔离人员或危害
局限控制（如分散危险）
工程技术控制
管理控制
个体防护
（三）隐患排查治理和风险分级管控的逻辑关系
两者是相辅相成、相互促进的关系。

安全风险分级管控是隐患排查治理的前提和基础，通过强化安全风险分级管控，从源头上消除、降低或控制相关风险，进而降低事故发生的可能性和后果的严重性。

隐患排查治理是安全风险分级管控的强化与深入，通过隐患排查治理工作，查找风险管控措施的失效、缺陷或不足，采取措施予以整改，同时，分析、验证各类危险有害因素辨识评估的完整性和准确性，进而完善风险分级管控措施，减少或杜绝事故发生的可能性。

安全风险分级管控和隐患排查治理共同构建起预防事故发生的双重机制，构成两道保护屏障，有效遏制重特大事故的发生。

图 5 风险分级管控和隐患排查治理的逻辑关系
（四）安全风险辨识和评估的方法
风险辨识和评估的方法有作业条件危险性分析法（LEC）、工作危害分析法（JHA）、安全检查表分析法（SCL）、风险矩阵分析法（LS）、风险程度分析法（MES）等方法，各企业应根据各自的实际情况选择使用。

以下介绍企业常用的作业条件危险性分析法（LEC）。

D=L×E×C
其中：D-作业条件的危险性
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L-事故或危险事件发生的可能性
E-暴露于危险环境的频率
C-危险严重程度
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二、企业推进双重预防机制方法
（一）实施流程
图 6 企业双重预防机制实施流程图
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（二）风险分级管控程序
企业应制定实施具有实用性、针对性和可操作性较强的风险分级管控程序（技术路线），抓好风险分级的过程管理，按照程序有序组织实施，才能确保识别出的危险源（风险点）、风险大小的判定以及风险控制措施的策划的真实性和科学性。

1.排查风险点
以分厂为单位，分厂按照车间或者班组为单位进行排查，对排查出的风险点里所涉及的工作任务（作业活动）进行确认。

2.作业步骤确认
对每项工作任务所需要的作业步骤进行划分，作业步骤的划分要合理，每个作业步骤均应有明确的作业目的进行界定，以防作业步骤划分的过粗或过细，一般限定在3-10步为宜。

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3.危险因素辨识
针对每个作业步骤可能伴随的危险有害因素（围绕人、机、物、环境、管理等）进行分析，并对每个危险因素可能导致的潜在事故类型进行确认。

表7 XXXX公司危险因素辨识清单
酿造车间或班组投料间风险点
4.风险等级评估
应用作业条件危险性分析（LEC）或其他方法对每个作业步骤危险因素的风险大小进行评价。

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表8 XXXX公司危险因素风险评价信息表
5.风险分级管控
按照公司级、车间级、班组（岗位）级，对识别出的风险进行分级管控，制订管控措施和应急处置措施，明确管控责任人，填写《风险分级管控信息表》（格式可参考表9）。

重大风险：公司负责管控
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较大风险：公司负责管控
一般风险：车间负责管控
低风险：班组（岗位）负责管控
制定管控措施，管控措施要围绕人、物、管理进行制定，优先考虑工程控制，从本质上进行管控。

针对建立公司、车间安全风险分级管控台账，绘制安全风险四色分布图。

6.危险因素风险统计汇总
将辨识出的风险信息进行填表汇总，格式可参考表10。

等级为“重大”的风险填写《重大风险信息记录表》，格式可参考表11。

7.公示教育
结合各风险点管控措施，进一步修改完善安全操作规程或作业指导书，加强风险教育和技能培训，在醒目位置和重点区域设计安全风险公告栏，公示公司、车间安全风险分布图，制作岗位危险因素告知卡（格式可参考表12）。

8.形成风险分级管控运行机制
每一风险点管控责任人，对管控措施落实情况进行检查，发现隐患及时整改；定期对风险管控措施进行评估改进和完善，要通过风险辨识管控，从本质上改善安全生产条件，降低固有风险，提升本质安全度。

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表9 XXXX公司风险分级管控信息表
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表 12 危险因素告知卡（示例）
场所/环节/部位名称编号危险因素名称
易发生的
事故类型
风险
等级
行车S-01 1.主要零部件损坏；
2.主要防护装置失效；
3.吊索具损坏；
4.行车操作不当。

起重伤害
橙色
二级
（照片）略主要防
范措施
1.对主要零部件定期检查、保养；
2.对主要防护装置定期检查、保养；
3.吊索具按规定进行日常保养、检
查和检验；
4.行车操作严格按照操作规程进行；
5.其他防范措施参照《行车主要管
控措施》进行。

应急处
置措施
略（具体措施参照公司制定的安全
生产事故应急预案）
救援电话：119
急救电话：120
管控责任人：安全总监张某联系电话：xxx 警示标志
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