私募基金筹备方案及流程
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私募基金发行筹备方案
一、私募基金发行主要流程:
二、重点说明:
1、基金管理人工商注册登记
根据《证券投资基金法》规定,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。证监会和基金从业协会对基金管理人的资质没有硬性的约束条件,在拜会大连证监会时,他们建议我们采用投资管理公司的形式。
投资管理公司的注册资本金不能低于1000万元,其他条件与一般公司注册无异。
2、基金管理人基金业协会登记
私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。
3、基金产品设计与发行
证件会对基金产品的产品设计方面没有具体的要求,但是对基金的投资者有合格投资者要求,具体如下:
现阶段,基金业协会建议,私募基金合格投资者数量累计不超过 200 人,以有限责任公司或者合伙企业形式设立的,投资者人数累计不超过 50 人。
投资者应当符合协会关于合格投资者建议标准:
(1)个人投资者的金融资产不低于 500 万元人民币,机构投资者的净资产不低于 1000 万元人民币;
(2)具备相应的风险识别能力和风险承担能力;
(3)投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元人民币。
对于合伙企业、契约等非法人形式的投资者,应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者数量。但是,依法设立并经基金业协会备案的集合投资计划,视为单一合格投资者。
4、基金备案
私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后 20 个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。
公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续同时,还需作为基金管理人履行登记手续。