私募基金发展与证券公司托管及外包综合服务业务

一、单项选择题

1. 中国基金业协会发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办

法》于（）正式开始实施，标志着私募基金备案工作自此正式启动。

A. 2014年1月1日

B. 2014年1月17日

C. 2014年2月7日

D. 2014年2月17日

描述：中国私募基金行业发展过程中的几个重要法律法规。

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

2. 2003年8月发行的（）是我国首只以信托形式发行的私募基金

产品。

A. 深国投“赤字之心”

B. 云南信托“中国龙”

C. 华夏资本“六禾1号”

D. 重阳投资“阿尔法对冲基金”

描述：中国私募证券投资基金的发展历程。

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

3. 在私募基金登记备案制度实施之前，私募基金机构（管理人）

主要承担（）的职责。

A. 投资顾问

B. 发行通道

C. 资产托管

D. 交易通道

描述：私募基金托管外包的需求分析。

您的答案：A

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

4. 下列关于私募基金登记备案的特点中，正确的是（）。

A. 实行事前登记备案

B. 开展行业自律管理

C. 全口径登记备案

D. 实行电子化报送

描述：中国私募基金行业发展过程中的几个重要法律法规。

您的答案：D,C,B

题目分数：10

此题得分：10.0

5. 在私募基金登记备案制度实施之后，私募基金管理人选择自己发行私募产品的主要困难（难点）包括（）。

A. 产品设计复杂

B. 人力成本提高

C. 系统投入增大

D. 业务运作风险

描述：私募基金托管外包的需求分析。

您的答案：C,D,B

题目分数：10

此题得分：10.0

6. 证券公司在开展托管与外包综合服务业务的过程中，应当与公司的其他业务建立严格有效的隔离机制，这些隔离机制包含（）。

A. 业务隔离

B. 物理隔离

C. 人员隔离

D. 信息系统隔离

E. 资金与账户隔离

描述：证券公司开展托管与外包综合服务的注意事项。

您的答案：D,B,E,C,A

题目分数：10

此题得分：10.0

7. 私募证券投资基金管理人可以外包的职能包括（）。

A. 产品设计

B. 注册登记

C. 估值核算

D. 信息披露

描述：私募基金托管外包的需求分析。

您的答案：C,A,D,B

题目分数：10

此题得分：10.0

三、判断题

8. 二十世纪90年代中期，我国的私募基金大多以在对方账户操作

的地下代客理财形式存在。（）

描述：中国私募证券投资基金的发展历程。

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

9. 在证券公司托管与外包综合服务业务中，外包服务机构与基金

管理人双方共同签署《外包服务协议》等合同文件，对各方的权利义务作出约定，但管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。（）

描述：证券公司托管与外包综合服务业务的定义和运作框架。

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

10. 根据已经出台的私募基金相关法规，私募基金的产品发行门槛

较低，法律法规未对私募基金成立的规模和人数做起点限制。（）

描述：中国私募基金行业发展过程中的几个重要法律法规。

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：0.0