产权理论

合集下载
  1. 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性,平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
  2. 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
  3. 3、如文档侵犯您的权益,请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间:9:00-18:30)。
23
1、减少不确定性 2、外部性内部化 3、产权的激励功能 4、产权的约束功能 5、产权的资源配置功能 6、产权的收入分配功能
24
五、 产权制度及其他
1 产权制度 产权制度,就是国家为调整与财产有关的 经济权利关系所作出的一系列制度性规定。

市场交易是交易主体产权的交易,其前提是交易主 体必须对所交易的物品拥有明确的产权,在此基础 上,交易主体之间相互交换产权。如果所交易的物 品或资源没有明确的所有权归属,想要获得该资源 的个人就不会通过市场竞争的方式租赁或购买该资 源,而是花费时间、精力甚至雇佣打手去抢。这样 人们为了争夺该资源的所有权,就会耗费大量有价 值的资源,直到所耗费的价值与争夺的资源价值相 等时,人们才会停止。此时要争夺的资源价值已等 于耗费的无效资源价值,从整个社会来看,该资源 的价值已经耗费怠尽(这就是租值耗散)。
举一个例子,如果我们将月亮的所有权归 给农村的一个老太太,这个产权是明晰的, 但没有效率,美国人随便就飞到月亮上去了, 这个老太太管得了吗?因此要把这两个问题 分开,一是肯定有人拥有产权最重要;二是 谁拥有它更有效。 张维迎:《产权、政府与信誉》P252
7
一、 产权的定义
8
阿尔钦(Alchian)谈产权
3
案例3 一个医生发现食品加工厂附近居民很多,于 是就在离食品加工厂不远处开了一家私人诊 所。当开始营业时,医生发现食品厂的噪音 很大,影响他使用听诊器诊断,也不能集中 精力工作。于是医生提出起诉,要求食品厂 禁止使用带噪音的机械设备。法院接受诉讼, 并支持了医生的要求。
4
案例4 农夫与养牛人在毗邻的土地上同时经营, 农夫种麦子,养牛人养牛。麦田与牧场之间 没有栅栏,走失的牛践踏了农夫的麦苗,农 夫受到了损失,要求养牛人赔偿损失,双方 发生争执,农夫告上法院,法院判决养牛人 赔偿农夫的所有损失。
15
3、可交易性(exchangeable):整体交易(产 权空间或属性可分或不可分)或部分交易(产 权可分);永久性交易(时间可分或不可分) 与有限期交易(时间可分)。可交易的条件: –能够排他 –有性限:有边界、可计量,否则不能从特 定产权中分离出来 可交易性是实施产权保护的重要方面——转让 也是一种保护 可交易性是保护资源的重要手段——大象为例 (后面有详细分析)

野生与家养:同命不同运
– – – –
老虎那么凶,但越来越少 家禽那样弱小(“手无缚鸡之力”)但越来越多 野生动物的一般命运,以及家养动物的发展趋势 为什么?究竟与什么有关?
22
一兔走街,而人追之,贪人俱存,人莫 非之,以兔为未定分也。” “兔积满市,过 而不顾,非不欲兔也,分定之后,虽鄙不 争。”“夫卖兔者满市,而盗不敢取,由名 分已定也。故名分未定,尧、舜、禹、汤且 皆如鹜焉而逐之,名分已定,贫盗不取。” ——《慎子逸文》 慎到(赵国人) 一兔走,百人逐之,非以兔可分以为百 也,由名分之未定也 。 ——商鞅
16
4、可分性(divisibility):对特定财产的各 项产权可以分解并分属于不同的主体。 两方面的含义:权能行使的可分工性、利益的 可分割性 可分性不是无限的(技术约束、界定成本约束) 是针对产权的使用、收益、处置而言的,对一 客体的分解则是财产的分割 产权分解必须在技术上可度量 产权分解与产权合并都是产权配置的手段 产权的分割(partitioning of property rights)为资源配置提供了广泛的空间
5
产权的几个基本问题:
一是私人可以拥有什么样的资源(所有
权的界定问题); 二是所有权怎样建立(公共认可的占有 关系); 三是所有者如何合法地行使资源排他性 权利(处置权、支配权、使用权); 四是如何保护产权?如何补偿对产权的 侵犯? 产权经济学正是研究这些问题的。
6
假如把月亮交给一位农村老太太
2
案例2
李四继承了一个农场,他把大部分土地 卖给了房地产开发商,自己仅保留了一块 “沼泽地”用于养鱼和放鸭。这几年土地价 格上涨,李四准备把“沼泽地”放水排干后 变成居住地。然而,当地的生态学家认为李 四的“沼泽地”是保持当地生态平衡的一部 分,建议城市管理委员会不允许李四放水排 干“沼泽地”。城管会采纳了生态学家的建 议,不允许李四排干“沼泽地”。李四起诉 城管会没有成功。他要求法院勒令市政府以 市场价收购他的“沼泽地”,也没有成功。

12
经学家对产权的定义的特点: ⑴西方学者是从行为权利上去定义产权的,它是人与物 的关系的基础上的人与人之间的关系 ⑵与产权相联系的“物”不限于生产资料,甚至可以超 越财产的概念,因此较之于所有权概念,产权概念在 经济分析中的运用领域更为广泛 ⑶产权不完全指所有权。牛和农田的所有权都是明确的。 如果农夫有不受侵害的权利,那么养牛人就必须修筑 篱笆或易地放牧,从而避免他的牛吃了农夫的麦苗, 否则就要给农夫一定的补偿。如此问题已经超出了所 有权的问题,而属于产权问题了。所有权表明的是一 种归属关系,是指所有者可以处置归自己所有的财产 的权利;产权则是指人们是否有利用自己的财产采取 某种行动造成相应后果的权利,即使这种权利不被允 许,他仍然保持对自己财产的所有权
14
二、 产权的基本属性
1、排他性:能够独立行使,具有都特定权利的垄断性。 存在排他成本,当其低于排他的可能性收入时,排他 才是必要的。 排他必须可能:有对财产权利独占和保护的能力或条 件——能够支付排他成本;存在对产权进行保护的公 共性保护或服务。 为了降低排他成本,多少会容忍一定程度的产权模糊。 2、有限性:一是产权之间有清晰的界限——否则导致产 权纠纷;二是任何产权都限定在一定的范围——数量、 时间、空间的限度。
产权理论
1
案例1 甲公司耗资12500万美元设计、发射了一颗 用于美国和欧洲之间传递商业资料的卫星, 这颗卫星定位于大西洋上空25英里处的同步 轨道上。最近,乙公司的一颗自然资源监测 卫星偏离了轨道,与甲公司的卫星非常接近, 造成甲公司的卫星传输中断,使甲公司损失 了很多客户,因而甲公司起诉乙公司侵犯了 它所拥有的同步卫星轨道权。
11
当经济学家说到资源配置时,他们实际上是说产权在 经济参与者之间的分配。 产权(property right)是一束权利: ——使用权:在权利所允许的范围内以各种方式使用 权利; ——收益权:在不损坏他人的情况下可以享受从事物 中获得的各种利益; ——决策权:在权利所允许的范围内改变事物的形状 和内容 ——转让权:在权利所允许的范围内出租或出售 后二者可以统称为“处置权”。
17
5、行为性(actives):产权主体在财产权利的 限度内有权做什么、不做什么、有权阻止别人 做什么,是针对产权权能而言的。 每个主体的产权行为包括:保护行为、排他行 为、内部管理行为、处置行为等。 保护行为与排他行为相关,但不等同。排他行 为是阻止别人进入自己的产权领域行动、获利 或损害的行为,实现排他是保护行为的一个方 面。对产权的保护还有社会行为(公共保护)。 内部管理行为是产权主体对其产权对象所采取 的独立行为 处置行为包括交易或让渡行为(入股、买卖、 出租、承包、合作等)、破坏与滥用行为。


在产权制度起源之后,任何契约的交易都是在既有 的交易环境下进行的。只有交易当事人知道了他自 己的基本权利之后,或产权界定清楚之后,人们才 知道哪些权利可以进入交易,哪些权利不可以进入 交易,在交易过程中如何来协调当事人之间的相互 利益关系。从这个意义上说,产权制度是契约交易 的前提。因为,在法律层次上清楚地界定产权可以 将成本和收益的外部效应内部化,使经济当事人承 担他应该承担的成本,获得他应该获得的收益,而 且可以减少谈判对象,降低谈判费用。因此,产权 制度的建立和发展又便利了人与人之间的交易,推 动了经济的发展。由此可见,交易何以能进行?交 易只有在既有的产权制度下才得以进行。既有的产 权制度是一切交易发生的基本前提。
18
三、产权的类别
1、私有产权与共有产权 私有产权就是将资源的使用与转让以及收入的享用权 界定给一个特定的人,他可以将这些权利同其他附着 了类似权利的物品相交换,也可以通过自由合约将这 些权利让给其他人。 有些资产的产权具有这样的特点:某个人对一种资源 行使权利时,并不排斥他人对该资源行使同样的权利。 这种产权被称为共有产权。 共有产权最重要的特点在于共有资源在个人之间是完 全不可分的。即使每个人都可使用某一资源来为自己 服务,但每个人都没有权利声明这个资源是属于他的 财产。 2、绝对产权与相对产权
25
于是为了减少在这种激烈竞争中的租值耗散,人们 就会停止争夺,进行合作,并通过契约的形式界定 相应的权利。在国家出现前,这种权利的界定依赖 于交易双方的谈判力,而且对这种权利的保护要耗 费相当高的保护成本。随着国家的出现,国家就会 提供一种基础的制度安排,在法律上清楚的界定资 产的所有权,并提供保护,以收取资产所有者部分 税收作为回报。国家所提供的这种基础性的制度安 排,就是约束竞争者行为的竞争规则,我们称为产 权制度。 产权制度是一种基础性的经济制度,它不仅独自对 经济效率有重要影响,而且又构成了市场制度以及 其它许多制度安排的基础。产权制度的确立可以保 护交易秩序,确定相应的竞争规则。当产权制度确 定之后,交易的实质是人与人之间权利的交易,而 这种交易则是通过契约的形式加以表现,契约可以 26 是明确签订的,也可以是隐含的。

13
⑷只有当两个经济行为主体之间发生关系时,才 会出现产权问题。产权不同于所有权,但却又与 所有权有关,它涉及到的是两种所有权之间的关 系,即平等的所有权主体之间的权责利关系。医 生对房屋的权利是否意味着他享有安静的权利, 而制造商对机械的所有权是否说明他有使用机械 发出噪音的权利。当只考虑一个所有权主体时, 问题很容易解决,但是当问题出现在两个所有权 主体之间发生关系的条件下,在所有权范围就难 以解决 ⑸产权作为经济行为主体之间对财产的权利,是 指一组权利或者说是一束权利,包括所有权、占 有权、使用权、收益权、处置权等。
Alchian定义: ―一种通过社会强制而实现 的对某种经济物品的多种用途进行选择的 权利” (―A property right is a socially enforced right to select uses of an economic good‖ )。 “社会强制” (socially enforced right) ----政府的力量(法律强制) ----通行的伦理和道德规范(社会认可) ----使用“社会强制”的方向:保护还是 削弱产权 关于“选择的权利”(select uses of…) ----经济资源的多种用途 9

Alchian:
“根据著名的比较利益原 则,在一个信息扩展的社会里,要 使生产专业化的分散协调得以顺利 进行,人们就必须得到有保障的可 转让的私有产权,即以双方同意的 价格,用较低的交易成本对生产资 源和可交易产品进行转让的权利”。
10


德母塞兹(Demsetz)谈产权
在《关于产权的理论》(1967)中说,“产 权是一种社会工具,它的意义来自于这个事 实:产权能够帮助一个人在与他人的交易中 形成一个可以合理把握的预期。这些预期通 过社会的法律、习俗和道德得到表达。产权 的所有者拥有他的同事同意他以特定的方式 行事的权力……要注意的很重要的一点是, 产权包括了一个人受益或受损的权利。产权 是界定人们如何受益及如何受损,因而谁必 须向谁提供补偿以使他修正人们所采取的行 动。”
19
产权具有相对性的原因: 1、产权界定的不完全性 2、法律契约的不完全性 3、政府行为的倾向性 4、产权主体行使权力的有限性 5、产权的可分割性
20
四、 产权的功能
21
观察与思考
ห้องสมุดไป่ตู้
老虎越来越少,家禽越来越多
– 据IUCN(1998)的资料,当今全球野外老虎的数目
不超过5000-7500只(中国虎90-110只),属濒危 动物; – 2003年全球家禽(存栏)超过100亿只,其中亚洲 66亿只,中国47亿只;2003年中国出栏家禽总数83 亿只; – 2003-2004年初从南韩开始报告的禽流感,导致全 球共捕杀1亿只家禽!
相关文档
最新文档