政策执行的影响因素分析
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一方面, 任何政策并不可能一经 制定就完美无缺, 它需要在执行过程 中 得 到 不 断 地 修 正 、充 实 和 完 善 。政 策 决策者需要根据政策执行过程中实际 情况的变化来修正和完善政策, 以提
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理论 LI LUNT ANSUO 探索
高政策的可行性和有效性。另一方面, 任何政策都有时效性, 它只能在一定的 时 间 范 围 内 起 作 用 。制 定 新 政 策 就 要 以 事实为依据, 尤其要以以前的政策执行 后的反馈信息为基本依据, 在此基础上 制定新的政策。
各 因 素 间 的 互 动 关 系 — ——以 郑 州 市户籍新政为例。
2003 年 8 月 , 郑 州 市 开 始 的“ 户 籍 新政 ”就 属 于 政 策 不 理 想 , 脱 离 实 际 , 最 终 拖 累 了 政 策 的 执 行 。“ 户 籍 新 政 ”是 指 允 许 外 地 人 员 以“ 投 亲 靠 友 ”等 方 式 办 理 户 口 , 这 在 当 时 被 认 为 是“ 破 除 户 籍 樊篱 ”的 举 措 , 立 即 引 起 一 片 赞 誉 之 词 。 但 是 , 入 户 政 策“ 完 全 放 开 ”后 , 带 来 了 城市交通的拥挤、教育资源的急剧紧 张 、社 会 保 障 部 门 压 力 大 增 、城 市 治 安 压力加大的问题。解决一个户籍问题, 却带来大量新的政策问题, 随之而来的 是城市群众对户籍新政的态度由支持 或默认变为叫苦不迭以至反对, 在政策 资源不变的情况下, 政策的执行变得困 难 了 。由 于 事 先 并 没 有 科 学 地 估 计 该 政 策的实施对政策环境造成的影响, 比如 教 育 、医 疗 、养 老 等 社 会 资 源 能 否 同 期
“史密斯模型”告诉我们 : 政策的执 行是一个互动的过程, 理想化政策是很 重要的方面, 但是它只有与执行机构、 目标群体和环境因素这四方面结合起 来 , 相 互 作 用 、相 互 促 进 , 才 能 保 证 政 策 的有效执行。
三 、政 策 执 行 的 影 响 因 素 分 析
结合对上述政策执行理论的分析, 笔者认为影响政策执行的主要因素有: 理 想 化 政 策 、政 策 资 源 、相 关 人 员 的 态 度以及政策执行环境。具体地说, 第一, 政 策 的 执 行 会 受 到 理 想 化 政 策 、政 策 资 源、相关人员态度等因素的直接影响。 第 二 , 理 想 化 政 策 、政 策 资 源 、相 关 人 员 的 态 度 在 相 互 作 用 、相 互 影 响 的 过 程 中 形成合力, 推动政策的执行。第三, 理想 化 政 策 、政 策 资 源 、相 关 人 员 的 态 度 所 组成的系统不是封闭的, 它们会受到政 策 执 行 环 境 因 素 的 影 响 。政 策 执 行 也 由 此受到政策环境的影响。
1.理 想 化 政 策 大量事实表明, 政策之所以在执行 中出现问题, 很重要的原因是由于政策
本 身 的 不 完 善 。政 策 本 身 的 科 学 与 否 对 政 策 执 行 效 果 至 关 重 要 。史 密 斯 模 型 中 明确地将理想化的政策视为影响政策 执行的首要因素, 浴盆模型中偶然失效 的主要原因也是政策本身的短期效应。 理想化政策主要包括以下内容: 政策目 标的合理性, 政策的具体明确性, 政策 的稳定性。
理论 探索 LI LUNT ANSUO
政策执行的影响因素分析
摘 要: 政策执行作为政策过程的中介环节, 是将政策目标转化为政策 现 实 的 唯 一 途 径 。政 策 执 行 的 有 效 与 否 事 关 政 策 的 成 败 。研 究 公 共 政 策 执 行有两个基本模型 , 即:“浴盆模型”和“史密斯模型”。通过模型分析, 得 出 理想化政策、政策资源、相关人员的态度、政策环境四因素及其相互 关 系 是 影响政策执行的关键性因素。对这些因素进行全面研究, 把握其规律, 是实 现公共政策有效执行的关键。
素对政策执行的影响。 2.政 策 过 程 模 型 — — — 史 密 斯 模 型 史 密 斯( T·B·Smith) 是 最 早 建 构 影
响政策执行因素及其过程模型的学者, 他 在《政 策 执 行 过 程》一 文 中 提 出 了 一 个描述政策执行过程的模型。
史密斯认为, 政策执行过程中所涉 及的重大因素有四个方面: 第一, 理想 化 的 政 策 , 指 合 理 、正 确 的 政 策 。 第 二 , 执行机构, 指政府机构中负责政策执行 的单位。第三, 目标群体, 亦即政策对 象, 政策的直接影响者。第四, 环境因 素 , 指 政 治 、经 济 、文 化 等 环 境 中 那 些 影 响政策执行的、受政策执行影响的因 素。由此, 史密斯构建了政策执行的过 程 模 型 。他 将 政 策 制 定 与 政 策 执 行 分 成 两大相互作用的过程。在政策执行中, 政 策 执 行 组 织 、政 策 目 标 群 体 、理 想 化 政策和政策环境这四者之间发生着互 动。政策执行的过程, 就是从四者互动 的紧张状态经过处理走向协调平缓状 态 的 过 程 。政 策 执 行 的 结 果 作 为 反 馈 再 输入到政策制定过程。
关键词: 政策执行 浴盆模型 史密斯模型 理想化政策 政策环境
○赵济民
美国政策学家艾利森提出: “在达到政策目标的过程中, 方
案确定的功能只占 10%, 而其余 的 90%取决于有效的执行”。因 此, 现在当人们判断一项政策效 果是“好”还是“不好”时, 通常联 想到政策的制定是否合理, 也会 联想到政策执行是否坚强有力。 政策执行对于政策的实际结果 有着决定性的影响。
二 、影 响 政 策 执 行 的 模 型 分 析
1.政 策 失 效 模 型 — — — 浴 盆 模 型 由于公共政策自身缺陷, 政策执行 主 体 、政 策 对 象 存 在 瑕 疵 以 及 公 共 政 策 所作用的环境不断变化等因素, 会导致 公共政策在一定时期不能发挥其应有 的功效, 这种现象称为公共政策失效。 对 此 , 西 方 学 者 提 出 了“ 浴 盆 模 型 ”, 指 明 了 在 政 策 方 案 的 执 行 过 程 中 ,“ 失 效 ” 可 以 表 现 在 三 个 阶 段 , 即 早 期 失 效 、偶 然失效和损耗失效。 早期失效是政策实施初期即发生 的失效, 其问题既可能出在政策的制定 方面, 也可能出在政策的执行方面, 还 可 能 出 在 政 策 的 目 标 群 体 方 面 。偶 然 失 效是政策执行到一定阶段发生的失效, 其问题可能是政策本身的短期效应所 致 , 也 可 能 因 政 策 的 老 化 、疲 劳 、磨 损 而 发 生 。耗 损 失 效 是 政 策 实 施 临 近 终 结 时 发 生 的 失 效 。它 表 明 这 一 政 策 应 当 让 位 于 新 的 政 策 。政 策 退 化 表 明 政 策 已 经 过 时, 目标群体已开始设置种种障碍来抵 制, 政策资源完全被耗损掉了。 从“ 浴 盆 模 型 ”可 以 看 出 , 政 策 执 行 的初期存在着较高的失效率, 但这可能 是 因 为 传 统 习 惯 的 阻 力 , 导 致 公 众( 目 标 群 体) 对 政 策 的 不 了 解 及 政 策 本 身 存 在的缺陷。此时, 应注重于失效本质原 因的分析, 不宜轻易修改政策, 造成波 动或震荡。到了中期, 由于人们对政策 的理解与认同加深, 加上政策本身的自 我完善, 此时执行过程进入正常状态, 失效率低。政策执行的后期由于形势 ( 政 策 环 境) 的 变 化 , 政 策 也 开 始 老 化 , 失 效 率 逐 步 上 升 , 此 时 需 要 调 整 、修 改 或制定新的政策。 通 过 分 析“ 浴 盆 模 型 ”, 我 们 可 以 得 出: 政策执行的失效与政策本身的缺陷 ( 短 期 效 应 、疲 劳 、老 化 等) 有 很 大 的 关 系, 但是也不能忽略公众态度和环境因
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理论 探索 LI LUNT ANSUO
民众心理, 是它受环境因素影响的主要 方面。
政策执行的成败最终取决于影响 政策执行的各因素之间的互动情况, 任 何单个因素对政策执行的影响总是有 限的。从政策执行模型也可以看出, 影 响政策执行的各个因素之间是相互影 响、相 互 作 用 的 。 同 理 , 政 策 资 源 、相 关 人员的态度也是在与其他因素的互动 中影响政策执行的。
一、政策执行问题的重要性
政策执行作为将政策所规定的内
容转化为现实的过程, 在政策活动及 其生命过程中具有至关重要的地位与 作用。
1.政策执行是解 决 政 策 问 题 、实 现 政策目标的重要途径
政府为了有效地管理国家和社会 事 务 , 必 须 根 据 社 会 政 治 、经 济 、文 化 发 展 的 需 要 和 态 势 , 及 时 、正 确 地 制 定 政策方案。而正确的政策方案要变成 现实, 则有赖于有效的政策执行。如果 没有政策执行, 再好的政策方案也只 是一纸空文, 政策目标也实现不了。毛 泽 东 同 志 曾 说 过 :“ 如 果 有 了 正 确 的 理 论, 只是把它空谈, 束之高阁, 并不实 行, 那么, 这种理论再好也是没有意义 的 。”
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应对新增人口, 如果不能进行同期建设 等问题, 都没进行科学的调查分析和准 备。所以, 当政策的负面影响越来越大、 社 会 环 境 不 能 承 受 、开 始 反 过 来 阻 碍 政 策的执行时, 该政策就到了执行不下去 的地步了。
够的政策执行的资源, 执行结果就不 可能达到政策规定的要求。在对政策 执行资源的投入过程中, 还要注意成 本效益原则, 以最小的投入获得最大 的产出。
2. 政策执行是检验政策方案正确 与否的唯一标准
一项政策的正确与否, 最终必须 由实践来检验, 实践是检验真理的唯 一标准。通过政策执行, 不仅可以检验 政策, 还可以不断充实和完善政策。若 在政策执行中发现问题和不足, 则需 要予以修正和弥补, 以促进政策质量的 提高。
3. 政策执行结果是后续决策的基 本依据
2.政 策 资 源 政策执行机构。作为一种政策资 源, 执行机构的关键问题在于既定的政 策执行是否可以依托或建立一个强有 力 、行 之 有 效 的 组 织 。 人 力 和 财 力 资 源 。 俗 话 说“ 巧 妇 难 为无米之炊”。任何政策的执行, 都需要 投入一定的人力和财力。当然, 讲人力 和财力的投入也是指必要的财力投入, 决 非 人 越 多 、财 力 越 大 , 政 策 执 行 的 效 果越好。 信息资源。现代社会是信息社会, 政策执行者不仅应该获得足够的信息 资源, 而且还应当确保信息渠道的畅通 无阻, 否则就很难制定出正确可行的行 动计划和策略, 也无法对政策执行过程 实施必要的控制。 3.相 关 人 员 的 态 度 政 策 执 行 人 员 的 态 度 。政 策 执 行 者 的 态 度 、利 益 需 求 和 行 为 倾 向 等 都 对 政 策 的 有 效 执 行 产 生 影 响 。基 于“ 经 济 人 ” 假设的公共选择理论认为: 任何人都存 在自利的倾向, 当然也包括政策执行 者。如果一项公共政策威胁到自身利 益, 那么, 执行者出于私心, 很有可能抵 制这一政策, 因而就使得该项政策很难 顺利有效地得到执行。所以, 政策执行 者的利益倾向性也同样提高了公共政 策执行的风险。 政策对象( 目标群体) 的态度。一项 公共政策通常是以一定的公众团体作 为 政 策 诉 求 对 象 的 。公 共 政 策 执 行 能 否 达到预期的目标, 在很大程度上取决于 目标群体的态度。 4.政 策 执 行 环 境 指 政 治 、经 济 、文 化 等 环 境 中 那 些 影响政策执行和受政策执行影响的因 素 。政 策 环 境 因 素 贯 穿 于 政 策 执 行 的 全 过程, 具体来讲, 一项政策能否反映出 当时的政治倾向, 能否适应当时的经济 发展水平, 能否适应当时的文化传统、
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高政策的可行性和有效性。另一方面, 任何政策都有时效性, 它只能在一定的 时 间 范 围 内 起 作 用 。制 定 新 政 策 就 要 以 事实为依据, 尤其要以以前的政策执行 后的反馈信息为基本依据, 在此基础上 制定新的政策。
各 因 素 间 的 互 动 关 系 — ——以 郑 州 市户籍新政为例。
2003 年 8 月 , 郑 州 市 开 始 的“ 户 籍 新政 ”就 属 于 政 策 不 理 想 , 脱 离 实 际 , 最 终 拖 累 了 政 策 的 执 行 。“ 户 籍 新 政 ”是 指 允 许 外 地 人 员 以“ 投 亲 靠 友 ”等 方 式 办 理 户 口 , 这 在 当 时 被 认 为 是“ 破 除 户 籍 樊篱 ”的 举 措 , 立 即 引 起 一 片 赞 誉 之 词 。 但 是 , 入 户 政 策“ 完 全 放 开 ”后 , 带 来 了 城市交通的拥挤、教育资源的急剧紧 张 、社 会 保 障 部 门 压 力 大 增 、城 市 治 安 压力加大的问题。解决一个户籍问题, 却带来大量新的政策问题, 随之而来的 是城市群众对户籍新政的态度由支持 或默认变为叫苦不迭以至反对, 在政策 资源不变的情况下, 政策的执行变得困 难 了 。由 于 事 先 并 没 有 科 学 地 估 计 该 政 策的实施对政策环境造成的影响, 比如 教 育 、医 疗 、养 老 等 社 会 资 源 能 否 同 期
“史密斯模型”告诉我们 : 政策的执 行是一个互动的过程, 理想化政策是很 重要的方面, 但是它只有与执行机构、 目标群体和环境因素这四方面结合起 来 , 相 互 作 用 、相 互 促 进 , 才 能 保 证 政 策 的有效执行。
三 、政 策 执 行 的 影 响 因 素 分 析
结合对上述政策执行理论的分析, 笔者认为影响政策执行的主要因素有: 理 想 化 政 策 、政 策 资 源 、相 关 人 员 的 态 度以及政策执行环境。具体地说, 第一, 政 策 的 执 行 会 受 到 理 想 化 政 策 、政 策 资 源、相关人员态度等因素的直接影响。 第 二 , 理 想 化 政 策 、政 策 资 源 、相 关 人 员 的 态 度 在 相 互 作 用 、相 互 影 响 的 过 程 中 形成合力, 推动政策的执行。第三, 理想 化 政 策 、政 策 资 源 、相 关 人 员 的 态 度 所 组成的系统不是封闭的, 它们会受到政 策 执 行 环 境 因 素 的 影 响 。政 策 执 行 也 由 此受到政策环境的影响。
1.理 想 化 政 策 大量事实表明, 政策之所以在执行 中出现问题, 很重要的原因是由于政策
本 身 的 不 完 善 。政 策 本 身 的 科 学 与 否 对 政 策 执 行 效 果 至 关 重 要 。史 密 斯 模 型 中 明确地将理想化的政策视为影响政策 执行的首要因素, 浴盆模型中偶然失效 的主要原因也是政策本身的短期效应。 理想化政策主要包括以下内容: 政策目 标的合理性, 政策的具体明确性, 政策 的稳定性。
理论 探索 LI LUNT ANSUO
政策执行的影响因素分析
摘 要: 政策执行作为政策过程的中介环节, 是将政策目标转化为政策 现 实 的 唯 一 途 径 。政 策 执 行 的 有 效 与 否 事 关 政 策 的 成 败 。研 究 公 共 政 策 执 行有两个基本模型 , 即:“浴盆模型”和“史密斯模型”。通过模型分析, 得 出 理想化政策、政策资源、相关人员的态度、政策环境四因素及其相互 关 系 是 影响政策执行的关键性因素。对这些因素进行全面研究, 把握其规律, 是实 现公共政策有效执行的关键。
素对政策执行的影响。 2.政 策 过 程 模 型 — — — 史 密 斯 模 型 史 密 斯( T·B·Smith) 是 最 早 建 构 影
响政策执行因素及其过程模型的学者, 他 在《政 策 执 行 过 程》一 文 中 提 出 了 一 个描述政策执行过程的模型。
史密斯认为, 政策执行过程中所涉 及的重大因素有四个方面: 第一, 理想 化 的 政 策 , 指 合 理 、正 确 的 政 策 。 第 二 , 执行机构, 指政府机构中负责政策执行 的单位。第三, 目标群体, 亦即政策对 象, 政策的直接影响者。第四, 环境因 素 , 指 政 治 、经 济 、文 化 等 环 境 中 那 些 影 响政策执行的、受政策执行影响的因 素。由此, 史密斯构建了政策执行的过 程 模 型 。他 将 政 策 制 定 与 政 策 执 行 分 成 两大相互作用的过程。在政策执行中, 政 策 执 行 组 织 、政 策 目 标 群 体 、理 想 化 政策和政策环境这四者之间发生着互 动。政策执行的过程, 就是从四者互动 的紧张状态经过处理走向协调平缓状 态 的 过 程 。政 策 执 行 的 结 果 作 为 反 馈 再 输入到政策制定过程。
关键词: 政策执行 浴盆模型 史密斯模型 理想化政策 政策环境
○赵济民
美国政策学家艾利森提出: “在达到政策目标的过程中, 方
案确定的功能只占 10%, 而其余 的 90%取决于有效的执行”。因 此, 现在当人们判断一项政策效 果是“好”还是“不好”时, 通常联 想到政策的制定是否合理, 也会 联想到政策执行是否坚强有力。 政策执行对于政策的实际结果 有着决定性的影响。
二 、影 响 政 策 执 行 的 模 型 分 析
1.政 策 失 效 模 型 — — — 浴 盆 模 型 由于公共政策自身缺陷, 政策执行 主 体 、政 策 对 象 存 在 瑕 疵 以 及 公 共 政 策 所作用的环境不断变化等因素, 会导致 公共政策在一定时期不能发挥其应有 的功效, 这种现象称为公共政策失效。 对 此 , 西 方 学 者 提 出 了“ 浴 盆 模 型 ”, 指 明 了 在 政 策 方 案 的 执 行 过 程 中 ,“ 失 效 ” 可 以 表 现 在 三 个 阶 段 , 即 早 期 失 效 、偶 然失效和损耗失效。 早期失效是政策实施初期即发生 的失效, 其问题既可能出在政策的制定 方面, 也可能出在政策的执行方面, 还 可 能 出 在 政 策 的 目 标 群 体 方 面 。偶 然 失 效是政策执行到一定阶段发生的失效, 其问题可能是政策本身的短期效应所 致 , 也 可 能 因 政 策 的 老 化 、疲 劳 、磨 损 而 发 生 。耗 损 失 效 是 政 策 实 施 临 近 终 结 时 发 生 的 失 效 。它 表 明 这 一 政 策 应 当 让 位 于 新 的 政 策 。政 策 退 化 表 明 政 策 已 经 过 时, 目标群体已开始设置种种障碍来抵 制, 政策资源完全被耗损掉了。 从“ 浴 盆 模 型 ”可 以 看 出 , 政 策 执 行 的初期存在着较高的失效率, 但这可能 是 因 为 传 统 习 惯 的 阻 力 , 导 致 公 众( 目 标 群 体) 对 政 策 的 不 了 解 及 政 策 本 身 存 在的缺陷。此时, 应注重于失效本质原 因的分析, 不宜轻易修改政策, 造成波 动或震荡。到了中期, 由于人们对政策 的理解与认同加深, 加上政策本身的自 我完善, 此时执行过程进入正常状态, 失效率低。政策执行的后期由于形势 ( 政 策 环 境) 的 变 化 , 政 策 也 开 始 老 化 , 失 效 率 逐 步 上 升 , 此 时 需 要 调 整 、修 改 或制定新的政策。 通 过 分 析“ 浴 盆 模 型 ”, 我 们 可 以 得 出: 政策执行的失效与政策本身的缺陷 ( 短 期 效 应 、疲 劳 、老 化 等) 有 很 大 的 关 系, 但是也不能忽略公众态度和环境因
2007.2. 下 决策探索 83
理论 探索 LI LUNT ANSUO
民众心理, 是它受环境因素影响的主要 方面。
政策执行的成败最终取决于影响 政策执行的各因素之间的互动情况, 任 何单个因素对政策执行的影响总是有 限的。从政策执行模型也可以看出, 影 响政策执行的各个因素之间是相互影 响、相 互 作 用 的 。 同 理 , 政 策 资 源 、相 关 人员的态度也是在与其他因素的互动 中影响政策执行的。
一、政策执行问题的重要性
政策执行作为将政策所规定的内
容转化为现实的过程, 在政策活动及 其生命过程中具有至关重要的地位与 作用。
1.政策执行是解 决 政 策 问 题 、实 现 政策目标的重要途径
政府为了有效地管理国家和社会 事 务 , 必 须 根 据 社 会 政 治 、经 济 、文 化 发 展 的 需 要 和 态 势 , 及 时 、正 确 地 制 定 政策方案。而正确的政策方案要变成 现实, 则有赖于有效的政策执行。如果 没有政策执行, 再好的政策方案也只 是一纸空文, 政策目标也实现不了。毛 泽 东 同 志 曾 说 过 :“ 如 果 有 了 正 确 的 理 论, 只是把它空谈, 束之高阁, 并不实 行, 那么, 这种理论再好也是没有意义 的 。”
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应对新增人口, 如果不能进行同期建设 等问题, 都没进行科学的调查分析和准 备。所以, 当政策的负面影响越来越大、 社 会 环 境 不 能 承 受 、开 始 反 过 来 阻 碍 政 策的执行时, 该政策就到了执行不下去 的地步了。
够的政策执行的资源, 执行结果就不 可能达到政策规定的要求。在对政策 执行资源的投入过程中, 还要注意成 本效益原则, 以最小的投入获得最大 的产出。
2. 政策执行是检验政策方案正确 与否的唯一标准
一项政策的正确与否, 最终必须 由实践来检验, 实践是检验真理的唯 一标准。通过政策执行, 不仅可以检验 政策, 还可以不断充实和完善政策。若 在政策执行中发现问题和不足, 则需 要予以修正和弥补, 以促进政策质量的 提高。
3. 政策执行结果是后续决策的基 本依据
2.政 策 资 源 政策执行机构。作为一种政策资 源, 执行机构的关键问题在于既定的政 策执行是否可以依托或建立一个强有 力 、行 之 有 效 的 组 织 。 人 力 和 财 力 资 源 。 俗 话 说“ 巧 妇 难 为无米之炊”。任何政策的执行, 都需要 投入一定的人力和财力。当然, 讲人力 和财力的投入也是指必要的财力投入, 决 非 人 越 多 、财 力 越 大 , 政 策 执 行 的 效 果越好。 信息资源。现代社会是信息社会, 政策执行者不仅应该获得足够的信息 资源, 而且还应当确保信息渠道的畅通 无阻, 否则就很难制定出正确可行的行 动计划和策略, 也无法对政策执行过程 实施必要的控制。 3.相 关 人 员 的 态 度 政 策 执 行 人 员 的 态 度 。政 策 执 行 者 的 态 度 、利 益 需 求 和 行 为 倾 向 等 都 对 政 策 的 有 效 执 行 产 生 影 响 。基 于“ 经 济 人 ” 假设的公共选择理论认为: 任何人都存 在自利的倾向, 当然也包括政策执行 者。如果一项公共政策威胁到自身利 益, 那么, 执行者出于私心, 很有可能抵 制这一政策, 因而就使得该项政策很难 顺利有效地得到执行。所以, 政策执行 者的利益倾向性也同样提高了公共政 策执行的风险。 政策对象( 目标群体) 的态度。一项 公共政策通常是以一定的公众团体作 为 政 策 诉 求 对 象 的 。公 共 政 策 执 行 能 否 达到预期的目标, 在很大程度上取决于 目标群体的态度。 4.政 策 执 行 环 境 指 政 治 、经 济 、文 化 等 环 境 中 那 些 影响政策执行和受政策执行影响的因 素 。政 策 环 境 因 素 贯 穿 于 政 策 执 行 的 全 过程, 具体来讲, 一项政策能否反映出 当时的政治倾向, 能否适应当时的经济 发展水平, 能否适应当时的文化传统、