基金基础知识综合题

基金基础知识综合题

(100 题中选 100 题，每题 1 分)

1.<单选>关于交易指令在基金公司内部的执行，以下描述错误的是（）。

A.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

B.交易员接到任何交易指令后必须立即完成，无权进行交易择时

C.通过审核的投资指令才能被分发给交易员

D.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理

2.<单选>所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。

A.0.5

B.0.2

C.0.1

D.0.3

3.<单选>以下不属于被动投资跟踪误差产生原因的是（）。

A.各项费用

B.复制误差

C.计算错误

D.现金留存

4.<单选>关于保证金交易业务，以下表述正确的是（）。

A.卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌

B.融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不能

C.保证金交易能够减少资金占用，降低投资杠杆和风险

D.融券没有资金成本

5.<单选>风险承担意愿取决于投资者的（）。

A.投资期限

B.资产负债状况

C.风险厌恶程度

D.现金流入情况

6.<单选>以下不属于可转换债券的基本要素的是（）。

A.回售条款

B.赎回条款

C.市场利率

D.转换期限

7.<单选>关于主动投资和被动投资的说法，错误的是（）。

A.主动投资是在市场有效假定下的一种投资方式

B.主动投资的目标是扩大主动收益，缩小主动风险，提高信息比率

C.被动投资的目标是减少跟踪偏离度和跟踪误差

D.被动投资是在市场有效假定下的一种投资方式

8.<单选>以下关于战术性资产配置说法错误的是（）。

A.战术性资产配置是一种事前的、整体的、针对投资者需求的长期规划和安排

B.战术性资产配置重在管理短期的收益和风险

C.战术性资产配置的有效性是存在争议的

D.运用战术性资产配置的前提是基金管理人能够准确的预测市场变化、发现单个证券的投资机会，并且能够有效实施动态资产配置投资方案

9.<单选>公司出现（）情况时，可以回购本公司股票。Ⅰ.减少注册资本Ⅱ.与持有该公司股份的其他公司合并Ⅲ.公司分立Ⅳ.将股份奖励给职工

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

10.<单选>已知某基金近两年来累计收益率为21%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为（）。

A.0.1

B.0.15

C.0.21

D.0.105

11.<单选>通常所指的国际三大知名独立信用评级机构不包括（）。

A.标准普尔

B.穆迪

C.摩根士丹利

D.惠誉

12.<单选>为了提高基金资产估值的合理性和可靠性，（）成立了基金估值工作小组。

A.中国证监会

B.财政部会计司

C.中国基金业协会

D.中国注册会计师协会

13.<单选>用复利法计算第n期期末终值的计算公式为（）。

A.FV=PV×（1+i）^n

B.PV=FV×（1+i）^n

C.FV=PV×（1+i×n）

D.PV=FV×（1+i×n）

14.<单选>债券到期收益率隐含两个重要假设，一个是投资者持有至到期，另一个是（）。

A.票面利率不变

B.计息方式不发生变化

C.利息再投资收益率不变

D.债券市场价格不变

15.<单选>过去一年内，基金A的最大回撤为25%，基金B的最大回撤为9%，则以下表述错误的是（）。

A.基金A面临的可能损失比基金B大

B.过去一年内基金A可实现的最大损失为25%

C.基金A与基金B的最大回撤不可比

D.过去一年内基金B可实现的最大损失为9%

16.<单选>银行间债券市场的公开市场一级交易是指（）与债券二级市场参与者进行的交易。

A.中国人民银行

B.上海清算所

C.各家商业银行

D.中央结算公司

17.<单选>下列投资中，属于另类投资形式的有（）。Ⅰ私募股权Ⅱ不动产Ⅲ大宗商品Ⅳ艺术品Ⅴ股票

A.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

B.Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

18.<单选>关于混合型基金投资风险，以下表述正确的是（）。

A.混合型基金风险较债券型基金高，预期收益较债券型基金低

B.偏股型基金的风险较灵活配置型基金高，预期收益较灵活配置型基金低

C.混合型基金既承担股市风险又承担债市风险

D.股债平衡型基金的风险较偏股型基金低，预期收益较偏股型基金高

19.<单选>（）表明企业有较强的利用资产创造利润的能力，企业在增加收入和节约资金使用方面取得了良好的效果。

A.ROS

B.ROE

C.ROA

D.COE

20.<单选>在剩余财产的清算和股利分配时，（）的索取权排在最后。

A.非累计优先股

B.普通股

C.资本性债券

D.累计优先股

21.<单选>关于基金的分红方式，以下说法错误的是（）。

A.基金份额持有人可以选择修改分红方式

B.封闭式基金可选择分红再投资

C.货币基金只能选择分红再投资

D.开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资

22.<单选>债券型基金主要的投资风险不包括（）。

A.利率风险

B.复制指数风险

C.信用风险

D.提前赎回风险

23.<单选>期货市场风险管理的功能是通过（）实现的。

A.建仓

B.套期保值

C.买空

D.卖空

24.<单选>关于债券组合构建，以下说法错误的是（）。

A.债券组合构建不需要考虑杠杆率

B.债券组合构建需要选择个券

C.债券组合构建需要决定不同信用等级、行业类别上的配置比例

D.债券组合构建需要考虑市场风险和信用风险

25.<单选>关于风险和收益的关系，以下表述正确的是（）。