第七章贸易保护相关理论
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• USA should encourage the growth of manufactures in spite of comparative advantage.
2020/12/6
第七章贸易保护相关理论
高关税与美国的崛起之路
• 遗憾的是，当时汉密尔顿的贸易保护 主义政 策未得到推行，1789年的关税法案规定进口 税率仅为9％，远不足以保护新生的制造业。
• The Lonely Founding Father • Report on Manufactures
(December 5, 1791)
2020/12/6
第七章贸易保护相关理论
Report on Manufactures
• Not only the wealth, but the independence and security of a country, appear to be materially connected with the prosperity of manufactures.
1.主要观点： 1>金银货币是财富的唯一形式，它反映了一国的富裕 程度和国力的强弱，故一个国家的一切活动都要服从 于增加货币收入这个目的，为达到这一目的，除开采 金银货币，就要通过贸易顺差，把别国的金银货币转 移到本国。 2>只有获得金银货币的净流入才是获得了贸易的利益。
2.政策主张：“奖出限入”。 出口退税以鼓励出口，用高关税限制进口。
保护手段的选择
• 克鲁格曼认为，采用产Байду номын сангаас政策（如生产补贴、优 惠贷款、减免税等）优于关税等限制进口的贸易 政策。
• 产业政策对社会造成的损失较小，还起到监督企 业，加速企业成长的作用。在产业政策下，企业 的补贴来自政府，政府为减少开支会促进企业提 高效率。而在关税等限制进口的贸易政策下，企 业的收益来自市场，来自无数个不知名的消费者， 对此企业自然无所顾忌，没有提高效率的压力。
2020/12/6
第七章贸易保护相关理论
• 生产补贴只会导致生产扭曲，而不会造成 消费扭曲，因此保护成本更低；
• 生产补贴和减免税是国内政策，比关税政 策更易取消。
3. 但是，从政府角度来说，采用关税可以有 收入，而使用产业政策，政府不但失去税 收还要增加支出。因此选错手段常常成为 不可避免的事。
• 但 8年下来，巴西是“赔了夫人又折兵”。国内 的计算机公司不仅没有成为巨人，反倒成了受人 欺凌的侏儒。传统的产业因未能及时地得到信息 技术的“武装”，被甩在了后面。消费者为这一 禁令，每年多掏 9亿美元。思前想后，巴西政府 是后悔莫及，于 1992年取消了禁令。
2020/12/6
第七章贸易保护相关理论
第七章贸易保护相关理 论
2020/12/6
第七章贸易保护相关理论
Framework
Free
Game Protectionism
•自由贸易理论虽然证明了国际贸易能够提高一国及世界整体的福利，但 同时也隐含着贸易保护的根源。斯托尔帕-萨缪尔森定理揭示了国际贸易 改变了一国国内原有的收入分配格局，作为贸易保护基础的不同社会集 团之间存在矛盾与冲突，这正是贸易政策的政治经济学分析的出发点。 本章利用贸易政治经济学（Political Economics of Trade）的方法分析社 会各利益集团（community interesting groups） 通过博弈影响一国贸易 政策的决策和实施。
Five Stages of development
• 李斯特根据国民经济发展程度，把国民经济的发展分为五 个阶段，即“原始未开化时期，畜牧时期，农业时期，农 工业时期，农工商时期”。各国经济发展阶段不同，采取 的政策也应不同。
• 农业阶段：国家应实行自由贸易政策，以利于农产品的自 由输出，并自由输入外国的工业产品，以促进本国农业的 发展，并培育工业化的基础。
2020/12/6
第七章贸易保护相关理论
幼稚工业保护理论
• Alexander Hamilton & American Manufacture • Friedrich List and the Infant Industry Argument • Infant Industry Argument
• 关于保护的对象 • 关于保护的手段 • 关于保护的期限
3.代表人物： 斯塔福（早期）托马斯·孟（晚期）
2020/12/6
第七章贸易保护相关理论
4.评价： 1>正面：这一理论在资本原始积累时期曾起 到积极、重要的作用，对后世经济学家及外贸政策 也有深远的影响。 2>反面：①亚当·斯密的两点批判 A.重商主义混淆了财富和财宝的概念。财富指物质 生产过程中创造的一切物质财富的总和，而金银货 币这些财宝只是财富的一部分，不能代表所有财富。 B.重商主义的贸易获利观点，是一种损人利己的观 点。实际上，贸易能使双方都获利。 ②恩格斯的批判：重商主义者都是守财奴的形象。
2020/12/6
第七章贸易保护相关理论
Friedrich List (1789-1846)
• 1825年以前，李斯特 实际上是贸易自由主义 者，为此，还受到政府 的迫害。流亡美国后， 一改初衷，成为贸易保 护主义者。
• Best known work:The National System of
• Non-economic Argument(非经济证据) • 国家安全（National Security） • 民族文化保护论（ Protects national culture Argument ） • 保护人民、动植物的生命、环境（TBT）
2020/12/6
第七章贸易保护相关理论
Mercantilism（重商主义）
关于保护的对象
• 李斯特强调受到保护的应当是国内幼稚的但有 发展希望的工业，受保护对象通过一段时期之 后能够成长起来。
• 幼稚工业标准：
• 如果某种产业不能在比原来高40～60％的保护关税下长 期存在下去，这种产业就缺乏保护的基本条件，因而不 应该给予保护。
2020/12/6
第七章贸易保护相关理论
• 1807年的《禁运法案》催生了美国制造业。 1816年通过了第一个保护性关税法案。
• 南北战争后，汉的思想得到了采纳，美国从 此走上了高关税保护工业的道路（直至二 战）。1890年《麦金利关税法》将整体关税 率从38％提高到49.5%。
• 高关税有力地保护了美国工业的发展。内战 以前，美国还是个农业国，农产品占全部商 品生产的一半以上。但内战结束后的不到半 个世纪里，美国工业产值超过农业产值。到 1900年时，美国工业总产值约占世界工业总 产值的30％，一跃成为世界第一大工业国。
2020/12/6
第七章贸易保护相关理论
Temporary protection
• 如果保护一直持续下去，关税带来的损 失有可能超过效率改善带来的收益.
• 如果保护有望长期持续，则企业会失去 提高效率的动力.
• 保护期应当以30年为最高界限，在这个期 限内仍然不能成长起来的产业，政府就不 应当继续保护下去。
2020/12/6
第七章贸易保护相关理论
评价和批评
促进了美、德、日、韩等国家的经济腾飞， 成为LDCS合理保护民族产业的理论依据。
实践中问题很多
成本高
消费者受损
牺牲效率，培育 利益集团
高关税保护是次 佳政策
2020/12/6
第七章贸易保护相关理论
• 1984年，巴西颁布了一项法令，目的是关上进口 计算机的大门，以扶持国内刚刚兴起的计算机产 业。为了把法令落到实处，政府还成立了专门的 “计算机警察”，在公司和学校来回搜查，以打 击走私。
2020/12/6
第七章贸易保护相关理论
保护与利益集团
• Valuation & Criticisms • GATT Article XVIII
2020/12/6
第七章贸易保护相关理论
Alexander Hamilton
• born in 1755 in the British West Indies
• Served in the Revolutionary army, and then played a pivotal role in defining the governmental mechanisms for managing the national economy
2020/12/6
第七章贸易保护相关理论
自由贸易的证据
• Efficiency（效率） • Competition（竞争） • Innovation （创新） • Economics of scale（规
模经济） • Justify（公正）
2020/12/6
第七章贸易保护相关理论
• 虽然自由贸易的实践在历史上给世界经济的 发展带来了巨大利益，但是贸易保护却也造 就了历代世界强国，它从来不曾退出国际贸 易政策的舞台。
关于保护的手段
• “要达到保护的目的，对某些工业品可以实行禁 止输入，或通过关税对输入产生不同程度的限制 作用”。
• 但“任何收入关税都应当有相当节制，不可使输 入和消费因此而受到限制，否则不但将削弱国内 生产力，也将使增加税收的目的受到挫折”。
• 在新生工业的起步阶段，应提高关税；随着该工 业的成长，当其具备竞争能力时，应逐步降低关 税，税率的增减视该工业的国际竞争力状况而定。
• 以生产力经济学代替财富经济学。
– 流行学派只考虑通过对外贸易增进财富，而没有考虑 到国家的精神和政治利益，眼前和长远的利益以及国家 生产力。
2020/12/6
第七章贸易保护相关理论
生产力比财富更重要
• 发展一国的生产力比通过比较优势获得贸易 利益更为重要。“财富的生产力比之财富本 身，不晓得要重要多少倍……因为生产力是 树之本，可以由此产生财富的果实，因为结 果子的树比果实本身价值更大。”
• 贸易保护主义从古至今有各种各样的形式， 有些符合一定的经济学理论，有些则毫无经 济学根据，完全是出于非经济的各种原因。
• 出于非经济原因的贸易保护主义未必都是不 合理的。
2020/12/6
第七章贸易保护相关理论
Trade Protectionism
• 鼻祖：Mercantilism • 影响最广泛：Infant Industry Argument幼稚工业
• 农工业阶段：由于本国已有工业发展，但并未发展到能与 外国产品相竞争的地步，故应实施保护关税制度，使它不 受外国产品的冲击。
• 农工商阶段：由于国内工业产品已具备国际竞争能力，国 外产品的竞争威胁已不存在，故应实施自由贸易政策以享 受自由贸易的最大利益，刺激国内产业进一步发展。
2020/12/6
第七章贸易保护相关理论
保护论
• 凯恩斯主义的贸易保护理论 • 贸易保护理论的发展
• Economic Argument(经济证据) • 最优关税说（ Optimal Tariff Argument ） • 就业保护论（Employment Protection Argument） • 促进本国产业多样化（Brings diversity and stability） • 战略产业保护
• “力量比财富更加重要，因为力量的反面— —软弱无能——足以使我们丧失所有的一切， 不但使我们既得的财富难以保持，就是我们 的生产力量，我们的文化，我们的自由，还 不仅是这些，甚至我们国家的独立自主，都 会落到在力量上胜过我们的那些国家的手里； 这种情况在历史上已经有了充分证明，意大 利共和国、汉撒同盟、比利时、荷兰、西班 牙、葡萄牙都是前车之鉴。”
Political Economy(政治 经济学的国民体系)
(1841)
2020/12/6
第七章贸易保护相关理论
李斯特对自由贸易理论的批判
• 以国民经济学代替世界主义经济学。
– 普遍的自由贸易理论是无边无际的世界主义经济学，它 完全忽视了国家的存在，不考虑如何满足国家利益，而 以所谓增进全人类利益为出发点。
2020/12/6
第七章贸易保护相关理论
李斯特对自由贸易理论的批判
3. 保护贸易政策只是一种手段，而不是目 的。
1. 国际贸易的自由和限制，对于国家的富强有时有利， 有时有害，是随着时期的不同而变化的。因此，一 国采取何种贸易政策，要根据本国经济发展的不同 情况而定。
2020/12/6
第七章贸易保护相关理论
2020/12/6
第七章贸易保护相关理论
高关税与美国的崛起之路
• 遗憾的是，当时汉密尔顿的贸易保护 主义政 策未得到推行，1789年的关税法案规定进口 税率仅为9％，远不足以保护新生的制造业。
• The Lonely Founding Father • Report on Manufactures
(December 5, 1791)
2020/12/6
第七章贸易保护相关理论
Report on Manufactures
• Not only the wealth, but the independence and security of a country, appear to be materially connected with the prosperity of manufactures.
1.主要观点： 1>金银货币是财富的唯一形式，它反映了一国的富裕 程度和国力的强弱，故一个国家的一切活动都要服从 于增加货币收入这个目的，为达到这一目的，除开采 金银货币，就要通过贸易顺差，把别国的金银货币转 移到本国。 2>只有获得金银货币的净流入才是获得了贸易的利益。
2.政策主张：“奖出限入”。 出口退税以鼓励出口，用高关税限制进口。
保护手段的选择
• 克鲁格曼认为，采用产Байду номын сангаас政策（如生产补贴、优 惠贷款、减免税等）优于关税等限制进口的贸易 政策。
• 产业政策对社会造成的损失较小，还起到监督企 业，加速企业成长的作用。在产业政策下，企业 的补贴来自政府，政府为减少开支会促进企业提 高效率。而在关税等限制进口的贸易政策下，企 业的收益来自市场，来自无数个不知名的消费者， 对此企业自然无所顾忌，没有提高效率的压力。
2020/12/6
第七章贸易保护相关理论
• 生产补贴只会导致生产扭曲，而不会造成 消费扭曲，因此保护成本更低；
• 生产补贴和减免税是国内政策，比关税政 策更易取消。
3. 但是，从政府角度来说，采用关税可以有 收入，而使用产业政策，政府不但失去税 收还要增加支出。因此选错手段常常成为 不可避免的事。
• 但 8年下来，巴西是“赔了夫人又折兵”。国内 的计算机公司不仅没有成为巨人，反倒成了受人 欺凌的侏儒。传统的产业因未能及时地得到信息 技术的“武装”，被甩在了后面。消费者为这一 禁令，每年多掏 9亿美元。思前想后，巴西政府 是后悔莫及，于 1992年取消了禁令。
2020/12/6
第七章贸易保护相关理论
第七章贸易保护相关理 论
2020/12/6
第七章贸易保护相关理论
Framework
Free
Game Protectionism
•自由贸易理论虽然证明了国际贸易能够提高一国及世界整体的福利，但 同时也隐含着贸易保护的根源。斯托尔帕-萨缪尔森定理揭示了国际贸易 改变了一国国内原有的收入分配格局，作为贸易保护基础的不同社会集 团之间存在矛盾与冲突，这正是贸易政策的政治经济学分析的出发点。 本章利用贸易政治经济学（Political Economics of Trade）的方法分析社 会各利益集团（community interesting groups） 通过博弈影响一国贸易 政策的决策和实施。
Five Stages of development
• 李斯特根据国民经济发展程度，把国民经济的发展分为五 个阶段，即“原始未开化时期，畜牧时期，农业时期，农 工业时期，农工商时期”。各国经济发展阶段不同，采取 的政策也应不同。
• 农业阶段：国家应实行自由贸易政策，以利于农产品的自 由输出，并自由输入外国的工业产品，以促进本国农业的 发展，并培育工业化的基础。
2020/12/6
第七章贸易保护相关理论
幼稚工业保护理论
• Alexander Hamilton & American Manufacture • Friedrich List and the Infant Industry Argument • Infant Industry Argument
• 关于保护的对象 • 关于保护的手段 • 关于保护的期限
3.代表人物： 斯塔福（早期）托马斯·孟（晚期）
2020/12/6
第七章贸易保护相关理论
4.评价： 1>正面：这一理论在资本原始积累时期曾起 到积极、重要的作用，对后世经济学家及外贸政策 也有深远的影响。 2>反面：①亚当·斯密的两点批判 A.重商主义混淆了财富和财宝的概念。财富指物质 生产过程中创造的一切物质财富的总和，而金银货 币这些财宝只是财富的一部分，不能代表所有财富。 B.重商主义的贸易获利观点，是一种损人利己的观 点。实际上，贸易能使双方都获利。 ②恩格斯的批判：重商主义者都是守财奴的形象。
2020/12/6
第七章贸易保护相关理论
Friedrich List (1789-1846)
• 1825年以前，李斯特 实际上是贸易自由主义 者，为此，还受到政府 的迫害。流亡美国后， 一改初衷，成为贸易保 护主义者。
• Best known work:The National System of
• Non-economic Argument(非经济证据) • 国家安全（National Security） • 民族文化保护论（ Protects national culture Argument ） • 保护人民、动植物的生命、环境（TBT）
2020/12/6
第七章贸易保护相关理论
Mercantilism（重商主义）
关于保护的对象
• 李斯特强调受到保护的应当是国内幼稚的但有 发展希望的工业，受保护对象通过一段时期之 后能够成长起来。
• 幼稚工业标准：
• 如果某种产业不能在比原来高40～60％的保护关税下长 期存在下去，这种产业就缺乏保护的基本条件，因而不 应该给予保护。
2020/12/6
第七章贸易保护相关理论
• 1807年的《禁运法案》催生了美国制造业。 1816年通过了第一个保护性关税法案。
• 南北战争后，汉的思想得到了采纳，美国从 此走上了高关税保护工业的道路（直至二 战）。1890年《麦金利关税法》将整体关税 率从38％提高到49.5%。
• 高关税有力地保护了美国工业的发展。内战 以前，美国还是个农业国，农产品占全部商 品生产的一半以上。但内战结束后的不到半 个世纪里，美国工业产值超过农业产值。到 1900年时，美国工业总产值约占世界工业总 产值的30％，一跃成为世界第一大工业国。
2020/12/6
第七章贸易保护相关理论
Temporary protection
• 如果保护一直持续下去，关税带来的损 失有可能超过效率改善带来的收益.
• 如果保护有望长期持续，则企业会失去 提高效率的动力.
• 保护期应当以30年为最高界限，在这个期 限内仍然不能成长起来的产业，政府就不 应当继续保护下去。
2020/12/6
第七章贸易保护相关理论
评价和批评
促进了美、德、日、韩等国家的经济腾飞， 成为LDCS合理保护民族产业的理论依据。
实践中问题很多
成本高
消费者受损
牺牲效率，培育 利益集团
高关税保护是次 佳政策
2020/12/6
第七章贸易保护相关理论
• 1984年，巴西颁布了一项法令，目的是关上进口 计算机的大门，以扶持国内刚刚兴起的计算机产 业。为了把法令落到实处，政府还成立了专门的 “计算机警察”，在公司和学校来回搜查，以打 击走私。
2020/12/6
第七章贸易保护相关理论
保护与利益集团
• Valuation & Criticisms • GATT Article XVIII
2020/12/6
第七章贸易保护相关理论
Alexander Hamilton
• born in 1755 in the British West Indies
• Served in the Revolutionary army, and then played a pivotal role in defining the governmental mechanisms for managing the national economy
2020/12/6
第七章贸易保护相关理论
自由贸易的证据
• Efficiency（效率） • Competition（竞争） • Innovation （创新） • Economics of scale（规
模经济） • Justify（公正）
2020/12/6
第七章贸易保护相关理论
• 虽然自由贸易的实践在历史上给世界经济的 发展带来了巨大利益，但是贸易保护却也造 就了历代世界强国，它从来不曾退出国际贸 易政策的舞台。
关于保护的手段
• “要达到保护的目的，对某些工业品可以实行禁 止输入，或通过关税对输入产生不同程度的限制 作用”。
• 但“任何收入关税都应当有相当节制，不可使输 入和消费因此而受到限制，否则不但将削弱国内 生产力，也将使增加税收的目的受到挫折”。
• 在新生工业的起步阶段，应提高关税；随着该工 业的成长，当其具备竞争能力时，应逐步降低关 税，税率的增减视该工业的国际竞争力状况而定。
• 以生产力经济学代替财富经济学。
– 流行学派只考虑通过对外贸易增进财富，而没有考虑 到国家的精神和政治利益，眼前和长远的利益以及国家 生产力。
2020/12/6
第七章贸易保护相关理论
生产力比财富更重要
• 发展一国的生产力比通过比较优势获得贸易 利益更为重要。“财富的生产力比之财富本 身，不晓得要重要多少倍……因为生产力是 树之本，可以由此产生财富的果实，因为结 果子的树比果实本身价值更大。”
• 贸易保护主义从古至今有各种各样的形式， 有些符合一定的经济学理论，有些则毫无经 济学根据，完全是出于非经济的各种原因。
• 出于非经济原因的贸易保护主义未必都是不 合理的。
2020/12/6
第七章贸易保护相关理论
Trade Protectionism
• 鼻祖：Mercantilism • 影响最广泛：Infant Industry Argument幼稚工业
• 农工业阶段：由于本国已有工业发展，但并未发展到能与 外国产品相竞争的地步，故应实施保护关税制度，使它不 受外国产品的冲击。
• 农工商阶段：由于国内工业产品已具备国际竞争能力，国 外产品的竞争威胁已不存在，故应实施自由贸易政策以享 受自由贸易的最大利益，刺激国内产业进一步发展。
2020/12/6
第七章贸易保护相关理论
保护论
• 凯恩斯主义的贸易保护理论 • 贸易保护理论的发展
• Economic Argument(经济证据) • 最优关税说（ Optimal Tariff Argument ） • 就业保护论（Employment Protection Argument） • 促进本国产业多样化（Brings diversity and stability） • 战略产业保护
• “力量比财富更加重要，因为力量的反面— —软弱无能——足以使我们丧失所有的一切， 不但使我们既得的财富难以保持，就是我们 的生产力量，我们的文化，我们的自由，还 不仅是这些，甚至我们国家的独立自主，都 会落到在力量上胜过我们的那些国家的手里； 这种情况在历史上已经有了充分证明，意大 利共和国、汉撒同盟、比利时、荷兰、西班 牙、葡萄牙都是前车之鉴。”
Political Economy(政治 经济学的国民体系)
(1841)
2020/12/6
第七章贸易保护相关理论
李斯特对自由贸易理论的批判
• 以国民经济学代替世界主义经济学。
– 普遍的自由贸易理论是无边无际的世界主义经济学，它 完全忽视了国家的存在，不考虑如何满足国家利益，而 以所谓增进全人类利益为出发点。
2020/12/6
第七章贸易保护相关理论
李斯特对自由贸易理论的批判
3. 保护贸易政策只是一种手段，而不是目 的。
1. 国际贸易的自由和限制，对于国家的富强有时有利， 有时有害，是随着时期的不同而变化的。因此，一 国采取何种贸易政策，要根据本国经济发展的不同 情况而定。
2020/12/6
第七章贸易保护相关理论