第4章科学研究中的理论框架构建

第4章研究中的理论框架构建

一、理论和理论框架的内涵

二、理论框架的作用

三、构建理论框架的原始材料

四、理论构建方法

一、理论和理论框架的内涵

（一）什么是理论

（二）何谓概念框架/理论框架

（三）研究者对理论构建的态度

（一）什么是理论

１、理论的定义：是指为了解释和预测现象，确定变量之间的关系，用系统的观点将相互联系的概念、定义、命题组织在一起的总称。从自然科学的法则来看，理论是“公理”和“定理”，它对事物具有普遍的解释意义，可以用来确定事物之间的关系，并且还可以对事物的未来进行预测。

2、理论的类型：

（1）广义的理论：指的是一系列具有内在联系的范畴的体系或命题的集合，是关于特定领域或对象的系统化知识。

（2）狭义的理论：指经过实践检验的理论，在真实性上是可靠的，与尚未得到实践检验的不可靠的理论相对。

3、理论的构成单元——概念

❖（1）概念就是对某客观事物本质特征的一般化概括；

❖（2）在经济学中，概念是对一个或更多关系进行思维的逻辑体系；❖（3）概念的特点就是逻辑性的描述，具有内在的抽象性。

4、构成理论的素材——事实

❖理论的成立要基于一定的社会经济背景和环境条件，理论只能在一个特定的时间环境下有效，条件改变，理论可能丧失解释力。

（二）何谓概念框架/理论框架

1、含义

❖就是对研究的对象/问题进行概念界定和相关变量关系进行逻辑分析形成的理论体系。又称理论分析、理论基础、理论思考。

2、理论框架的特征

（1）它由研究对象的相关概念构成的抽象或数理逻辑关系体系。（2）它是针对或指向研究对象的，特别关注事物或变量之间的相互关系。

（3）在研究报告中，既可以集中于一章，又可以分成几章作，形成一个较完整的逻辑体系。

（三）研究者对理论构建的态度

1、基于专业基础性的研究项目都需要构建理论。

❖构建理论必须有：（1）研究者有构建理论的能力；（2）要有足够的资料作支撑；（3）构建的理论必须有用，有助于解决现实的问题，有助于提高解释和预测能力。

2、基于对策/政策性的研究项目，不太重视理论的构建。

二、理论框架的作用

1、提供实证研究所需的理论假设。

2、可以用理论框架指导论文后面的实证与对策研究。

3、可促进新的理论发展。

4、可对现存的理论进行修正和证伪。

三、构建理论框架的原始材料

（一）前人的理论

❖它是学术界在本研究领域目前已经建立起来的，被公认的理论。在研究报告的位置一般放在第2章理论回顾与借鉴中，以供理论研究的应用。

（二）研究者自己的理论

❖是研究者自己对本研究现象的假设、观点和前见等，是研究者对研究现象的一种理性认识和逻辑理解，这需要有深厚的理论功底和逻辑分析能力。

（三）资料中呈现的理论

❖是研究者从被研究者那里直接获得的，或者通过对原始资料进行分析以后获得的意义解释。

➢在经济研究中，理论是复数而非单数，同一个经济现象可以用不同的理论予以解释。但在自然科学研究中，理论往往是单数。

四、理论构建方法

（一）逻辑推论方法

（二）数学推论方法

（三）文献推论方法

（一）逻辑推论方法

❖时间逻辑：历史线索、纵向比较。

❖空间逻辑：横向比较。

❖演绎逻辑：从总体演绎若干样本，自上而下。

❖归纳逻辑：从实践中归纳提炼，自下而上。

（二）数学推论方法

❖用数学公式推导理论、演绎理论。如在经济学领域的高级政治经济学、高级西方经济学就是数学公式在推导理论。

❖通过建立计量模型证实理论。

（三）文献推论方法

❖从若干篇权威文献中提炼、连接各观点，形成带有文献支持证据的逻辑体系。（参考相关杂志论文）

五、理论框架的写作

（一）理论框架的写作内容→针对研究对象。

主要包括：

1、相关概念的界定

2、研究对象的构成要素

3、研究对象的运行机制

4、研究对象的运行绩效评价框架

（二）理论框架在学位论文中的布局。

（三）理论框架的写作要严谨，有严密的结构，站在纯理论的高度来写作。

本章思考题：

1. 何谓理论构架？理论构架的作用有哪些？

2. 构建理论需要哪些素材？

3. 理论研究的方法有哪些？如何运用？