办理食品药品处罚案件需要注意的问题

办理食品药品行政处罚案件需要注意的问题
2014.6.25
立案
⏹一、时限
⏹符合立案条件的，应当在7个工作日内立案。

⏹二、条件
⏹（一）有明确的违法嫌疑人；
⏹（二）有违法事实；
⏹（三）属于食品药品监督管理行政处罚的范围；
⏹（四）属于本部门管辖。

⏹三、批准
⏹符合立案条件的，由分管负责人批准立案，并确定2
名以上执法人员为案件承办人。

调查取证
⏹总体要求：全面、客观、公正
⏹一、依法取证
⏹调查取证要依法进行，应当遵守法定程序，采取法定方式，证据要
符合法定形式。

不合法甚至是违法的方式和程序取得的证据，不符合法定形式的证据都不能作为案件定性量罚的依据使用。

⏹二、全面取证
⏹1、对当事人的违法事实相关的情况需要全面调查取证，包括能够证
明当事人有无从重、减轻、从轻、免除处罚情节的证据，甚至是证明当事人没有违法行为的证据。

⏹2、对能够证明当事人有或者无违法行为的证据需要全面收集，而不
能单凭口供结案。

应尽量全面收集现场检查笔录、物证、书证、证人证言、鉴定结论等其他证据。

举证责任
⏹行政机关承担举证责任为主
⏹行政相对人承担举证责任为辅
⏹最高人民法院《关于行政诉讼证据若干问题的规定》第五十九条：被告在行政程序中依照法定程序要求原告提供证据，原告依法应当提供而拒不提供，在诉讼程序中提供的证据，人民法院一般不予采纳。

⏹
⏹
⏹行政机关的举证范围：
⏹
⏹1、行政处罚主体的适格问题⏹2、案件事实问题
⏹3、法律适用问题
⏹4、行政程序问题
⏹5、处罚合理性问题
⏹行政相对人的举证范围：
⏹当事人对其积极性义务的履行负有举证责任。

⏹行政相对人举证责任的行使
⏹行政机关可以依法告知当事人有提交相关证据的义务，并要求其
在一定期限内进行举证。

当事人无正当理由拒绝提交的，将承担举证不能的不利后果。

⏹《药品管理法实施条例》第八十一条药品经营企业、医疗机构未
违反《药品管理法》和本条例的有关规定，并有充分证据证明其不知道所销售或者使用的药品是假药、劣药的，应当没收其销售或者使用的假药、劣药和违法所得；但是，可以免除其他行政处罚。

⏹最佳证据规则
⏹1、国家机关、职能部门依职权作出的公文文书优于其他书证。

⏹2、鉴定意见、检查记录、勘验笔录优于其他书证、证人证言。

⏹3、书证的原件、物证的原物优于复印件、复制品。

⏹4、原始证据优于传来证据。

⏹5、法定鉴定部门鉴定意见优于其他部门鉴定意见。

⏹非法证据排除规则
⏹
⏹《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定》第五
十七条下列证据材料不能作为定案依据：
⏹（一）严重违反法定程序收集的证据材料；
⏹（二）以偷拍、偷录、窃听等手段获取侵害他人合法
权益的证据材料；
⏹（三）以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段获取
的证据材料；
⏹（四）当事人无正当事由超出举证期限提供的证据材
料；
⏹案卷排他性规则
⏹行政机关只能以案卷材料作为依据，不能以案卷之外，
当事人未知悉和未质证的证据为处罚依据。

⏹《行政处罚法》第三十一条行政机关在作出行政处罚决
定之前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。

⏹《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定》第六
十条下列证据不能作为认定被诉具体行政行为合法的依据：（一）被告及其诉讼代理人在作出具体行政行为后或者在诉讼程序中自行收集的证据；
行政强制措施与先行登记保存⏹第二十五条在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经分管负责人批准，可以先行登记
保存，并向当事人出具先行登记保存物品通知书。

先行登记保存期间，当事人或者有关人员不得损毁、销毁或者转移证据。

⏹第二十六条食品药品监督管理部门对先行登记保存的证据，应当在7日内作出以下处理决定：⏹（一）需要采取证据保全措施的，采取记录、复制、拍照、录像等证据保全措施后予以返还；
⏹（二）需要检验、检测、检疫、鉴定的，送交检验、检测、检疫、鉴定；
⏹（三）依法应当予以没收的，作出行政处罚决定，没收违法物品；
⏹（四）需要查封、扣押的，依法采取查封、扣押措施；
⏹（五）违法事实不成立，或者违法事实成立但依法不应当予以查封、扣押或者没收的，解除先
行登记保存措施。

⏹逾期未作出处理决定的，应当解除先行登记保存。

⏹
⏹第二十七条食品药品监督管理部门在案件调查时，经分管负责人批准可以依法采取查封、扣押
等行政强制措施，执法人员应当向当事人出具查封、扣押决定书。

⏹情况紧急，需要当场采取查封、扣押措施的，执法人员应当在查封扣押后24小时内向分管负责
人报告，并补办批准手续。

分管负责人认为不应当采取行政强制措施的，应当立即解除。

⏹第三十条查封、扣押的期限不得超过30日；情况复杂的，经食品药品监督管理部门分管负责人批
准，可以延长，但延长的期限不得超过30日。

送达
⏹第三十一条执法人员在调查取证过程中，要求当事人在笔录或者其他材料上签名、
盖章或者以其他方式确认，当事人拒绝到场，拒绝签名、盖章或者以其他方式确认，或者无法找到当事人的，应当由两名执法人员在笔录或者其他材料上注明原因，并邀请有关人员作为见证人签字或者盖章，也可以采取录音、录像等方式记录。

⏹
⏹第四十六条受送达人或者其同住成年家属拒收行政处罚决定书的，送达人可以邀
请有关基层组织或者所在单位人员到场并说明情况，在送达回执上注明拒收事由和日期，由送达人、见证人签字或者盖章，将行政处罚决定书留在受送达人的住所，即视为送达。

⏹第四十七条直接送达有困难的，可以委托就近的食品药品监督管理部门代为送达
或者邮寄送达。

邮寄送达的，回执注明的收件日期即为送达日期。

⏹
⏹第四十八条受送达人下落不明，或者依据本章规定的其他方式无法送达的，公告
送达。

自发出公告之日起60日即视为送达。

⏹公告送达，可以在受送达人原住所地张贴公告，也可以在报纸、电视等刊登公告。

⏹公告送达，应当在案卷中载明公告送达的原因和经过。

检查笔录与调查笔录
⏹现场检查笔录：全面、客观、准确。

现场看到什么就写什么，重点记录案件有关的情况。

⏹调查笔录：为了确定案件性质和处罚种类与幅度，锁定违法行为、货值金额、违法所得、违法物品等情况。

执法主体
⏹第十五条行政处罚由具有行政处罚权的行政机关在法定职权范围内
实施。

⏹第十七条法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织可以在法
定授权范围内实施行政处罚。

⏹第十八条行政机关依照法律、法规或者规章的规定，可以在其法定
权限内委托符合本法第十九条规定条件的组织实施行政处罚。

行政机关不得委托其他组织或者个人实施行政处罚。

⏹委托行政机关对受委托的组织实施行政处罚的行为应当负责监督，
并对该行为的后果承担法律责任。

⏹受委托组织在委托范围内，以委托行政机关名义实施行政处罚；
不得再委托其他任何组织或者个人实施行政处罚。

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办案流程
⏹1、确定案件承办人
⏹第十八条符合立案条件的，应当报分管负责人批准立案，并确定2名以
上执法人员为案件承办人。

⏹2、调查取证
⏹第二十条食品药品监督管理部门进行案件调查时，执法人员不得少于2
人，并应当出示执法证件。

⏹3、合议
⏹第三十五条承办人提交案件调查终结报告后，食品药品监督管理部门应
当组织3名以上有关人员对违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度、办案程序、处罚意见等进行合议。

⏹4、集体讨论
⏹第三十九条对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，应当由
食品药品监督管理部门负责人集体讨论决定。

集体讨论决定的过程应当有书面记录。

简易程序
（一）当场作出行政处罚决定适用条件
1、违法事实清楚，证据确凿；
2、有下列情形之一：
（1）予以警告的行政处罚；
（2）对公民处50元以下罚款的行政处罚；
（3）对法人或者其他组织处以1000以下罚款的行政处罚；
⏹（二）当场处罚的程序
⏹1、表明执法者身份；
⏹2、现场取证（当事人的违法事实确凿，记录在案）；
⏹3、告知当事人作出行政处罚的事实和依据以及当事人依
法享有的权利：
⏹（1）不告知当事人给予行政处罚的事实、理由和依据，
行政处罚无效；
⏹（2）当事人同样享有行政复议权、行政诉讼权、请求国
家赔偿权等；
（3）不需立案；
（4）填写当场处罚决定书，送达当事人；
（5）执行。

一般程序
（一）立案
（二）调查取证
（三）案件合议
（四）行政处罚事先告知
（五）陈述和申辩笔录
（六）行政处罚决定
（七）送达行政处罚决定书
（八）行政处罚决定催告
（九）申请法院强制执行
案例一
⏹马某开了一家饺子店,王某声称自己吃了该店的饺子后,
食物中毒得了急性肠胃炎,遂向某区卫生和食品药品监管部门举报。

办案人员叶某接到举报后,独自一人来到马某饺子店,二话不说即对马某作出了罚款100元的处罚决定。

马某辩解说:"本店销售的是百年老字号水饺,你凭什么罚
款?"叶某教训说:"你卖的饺子造成其他人中毒,你还敢抵
赖?"于是立即将罚款增加到200元。

马某拒绝罚款,叶某威胁道:"等着瞧,不想开店了?"马某怕事,只好缴纳罚款200元。

叶某将罚款往口袋一装就走人了。

⏹请问:本案中叶某对马某施行了行政处罚存在哪些违法
情形?请指出并说明理由。

⏹1、办案人员叶某接到举报后,独自一人来到马某饺子店
⏹错误：未出示证件，单独一人。

⏹《食品药品行政处罚程序规定》第二十条食品药品监督管理部门进行案件调查时，执法人员不得少于2人，并应当出示执法证件。

⏹2、叶某二话不说即对马某作出了罚款100元的处罚决定。

⏹错误一：未调查取证，查明事实。

⏹错误二：作出处罚决定前，未告知当事人作出行政处罚决定的事实、
理由及依据。

⏹错误三：未告知当事人依法享有的权利。

⏹
⏹《食品药品行政处罚程序规定》第二十条首次向案件当事人收集、调
取证据的，应当告知其有申请办案人员回避的权利。

⏹《食品药品行政处罚程序规定》第三十六条食品药品监督管理部
门在作出处罚决定前应当填写行政处罚事先告知书，告知当事人违法事实、处罚的理由和依据，以及当事人依法享有的陈述、申辩权。

⏹3、马某辩解说:"本店销售的是百年老字号水饺,你凭什么
罚款?"叶某教训说:"你卖的饺子造成其他人中毒,你还敢抵赖?"于是立即将罚款增加到200元。

⏹错误一：未充分听取当事人的陈述和申辩
⏹错误二：因当事人申辩而加重处罚。

⏹《食品药品行政处罚程序规定》第三十六条食品药品监督管理部门
应当充分听取当事人的陈述和申辩。

当事人提出的事实、理由或者证据经复核成立的，应当采纳。

⏹食品药品监督管理部门不得因当事人申辩而加重处罚。

⏹4、马某拒绝罚款,叶某威胁道:"等着瞧,不想开店了?"
⏹错误：未告知当事人对行政处罚不服可申请行政复议或提
起行政诉讼的权利。

⏹
⏹《食品药品行政处罚程序规定》第四十条行政处罚决定
书应当载明下列事项：
⏹（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行
政诉讼的途径和期限；
⏹5、马某怕事,只好缴纳罚款200元。

叶某将罚款往口袋一
装就走人了。

⏹错误：违反了罚款决定与罚款收缴相分离的规定。

⏹《食品药品行政处罚程序规定》第五十一条作出罚
款和没收违法所得决定的食品药品监督管理部门应当与收缴罚没款的机构分离。

除按规定当场收缴的罚款外，执法人员不得自行收缴罚没款。

⏹第五十二条依据本规定当场作出行政处罚决定，有
下列情形之一的，执法人员可以当场收缴罚款：
⏹（一）依法给予20元以下罚款的；
⏹（二）不当场收缴事后难以执行的。

⏹第五十三条在边远、水上、交通不便地区，食品药
品监督管理部门及其执法人员依照本规定作出处罚决定后，当事人向指定的银行缴纳罚款确有困难的，经当事人提出，
⏹6、对马某作出了罚款100元的处罚决定⏹错误：本案不适用简易程序。

⏹第四十二条违法事实确凿并有法定依据，对公民处以50元以下、对法人或者其他组织处以1000元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以当场作出行政处罚决定。

案例二
⏹某省质量技术监督局依法将纺织品质量监督
行政处罚权委托给省纤维检验局行使。

某日，省纤维检验局对某西服加工企业进行监督检查，发现存在以次充好的违法行为。

经调查取证，在查清案件事实的基础上，省纤维检验局以自己的名义对该西服加工企业作出罚款10万元的行政处罚，处罚决定书内容包括：该企业名称、地址；违法事实、证据；处罚金额，履行方式、期限；行政机关名称和作出日期；加盖省纤维检验局公章。

⏹请问：本案中行政处罚存在哪些违法情形?请指出并说明理由。

⏹1、错误：处罚主体不当
⏹省质量技术监督局依法将纺织品质量监督行政处罚权委托给省纤维检验局行使。

受委托的省纤维检验局应当在委托范围内，以委托部门省质量技术监督局的名义作出具体行政行为。

⏹2、未告知当事人听证的权利
⏹10万元罚款属于较大数额罚款，行政处罚决定前，应当告知当事人有要求举行听证的权利。

⏹3、未告知当事人救济途径
⏹行政处罚决定书应当载明下列事项：
⏹（一）当事人的姓名或者名称、地址；
⏹（二）违反法律、法规或者规章的事实和证据；
⏹（三）行政处罚的种类和依据；
⏹（四）行政处罚的履行方式和期限；
⏹（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；
⏹（六）作出行政处罚决定的食品药品监督管理部门名称和作出决定的日期。

努力让人民群众在每一个司法案
件中都感受到公平正义！
•习近平总书记在中共中央政治局就全面推进依法治国第四次集体学习时强调：
•各级领导机关和领导干部要提高运用法治思维和法治方式的能力，努力以法治凝聚改革共识、规范发展行为、促进矛盾化解、保障社会和谐。

要加强对执法活动的监督，坚决排除对执法活动的非法干预，坚决防止和克服地方保护主义和部门保护主义，坚决惩治腐败现象，做到有权必有责、用权受监督、违法必追究。

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谢谢大家，敬请多提宝贵意见。