第十一章 期货市场监管与风险控制-“五位一体"的监管体系

2015年期货从业资格考试内部资料

期货市场教程

第十一章 期货市场监管与风险控制

知识点：“五位一体"的监管体系

● 定义：

中国证券监督管理委员会发布了《期货监管协调工作规程（试行）》建立了中国证监会、证监局、期货交易所、中国期货保证金监控中心有限责任公司和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制。

● 详细描述：

中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，对期货市场实行集中统一的监督管理，维护其市场秩序，保障其合法运行。

中国证监会设立了36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。各地证监局是中国证监会的派出机构，中国证监会对证监局实行垂直领导的管理体制。中国证监会及其下属派出机构共同对中国期货市场进行集中统一监管。2000年12月，我国成立了中国期货业协会

中国期货业协会是期货业的自律性组织，是非营利性的社会团体法人。

中国期货业协会由会员、特别会员和联系会员组成。

期货交易所是按照其章程的规定实行自律管理的法人。

期货保证金监控中心是经国务院同意、中国证监会决定设立，并于2006年3月在国家工商行政管理总局注册登记的期货保证金安全存管机构

，是非营利性公司制法人。期货保证金监控中心的主管部门是中国证监会，其业务接受中国证监会领导、监督和管理，章程经中国证监会批准后实施，总经理、副总经理由股东会聘任或解聘，报中国证监会批准。

例题：

1.期货保证金监控中心是经国务院同意、中国证监会决定设立，在国家工商

行政管理总局注册登记的期货保证金安全存管机构，是营利性公司制法人。

A.正确

B.错误

正确答案：B

解析：期货保证金监控中心是经国务院同意、中国证监会决定设立，在国家工商行政管理总局注册登记的期货保证金安全存管机构，是非营利性公司制法人。

2.“五位一体”监管体系的“五位”是指（）

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货业协会

D.证监会

正确答案：A,C,D

解析：国证券监督管理委员会发布了《期货监管协调工作规程（试行）》建立了中国证监会、证监局、期货交易所、中国期货保证金监控中心有限责任公司和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制。