反托拉斯法
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司法部反 托拉斯局 处罚 反垄断活动
由法院提出警告、罚款、 改组公司直至判刑
第二节 外部影响
一、外部影响及其分类
二、外部影响和资源配置失当
三、有关外部影响的政策
四、科斯定理
一、外部影响及其分类
1、外部影响
2、外部影响的分类
（1）生产或消费的外部经济
（2）生产或消费的外部不经济
1、外部影响
MR qm q*
D q
垄断和低效率
垄断和低效率
三、寻租理论
1、寻租活动
为获得或维持垄断地位从而得到垄断利润而 从事的非生产性的寻利活动。
2、寻租的代价
花费在寻租上的代价不会超过垄断地位可能 带来的好处。但由于争夺垄断地位的竞争十分激 烈，寻租代价常要接近于甚至等于全部垄断利润。
3、寻租案例
外部影响：又称外部性。是指生产者或消费者
在自己的活动中产生了一种有利影响或不利影
响，这种有利影响带来的利益（或收益）或有
害的影响带来的损失（或成本）都不是消费者 或生产者本人所获得或承担的。
2、外部影响的分类
（1）生产或消费的外部经济：当一个生产者或
消费者采取的经济行动对他人产生了有利的影 响，而他自己却不能从中得到报酬时，便产生 了生产或消费的外部经济。
MR qm q0 q1
D q
源自文库
对垄断的管制：递增成本
对垄断的管制：递减成本
五、反托拉斯法
一、反托拉斯法
政府为防止垄断而制定的法律，称为垄断
法或反托拉斯法。
二、反托拉斯法的种类 三、反托拉斯法的执行机构及处罚
二、反托拉斯法的种类
1860－1950年美国国会制定了一系列法案反对垄 断，其中主要有6种：
第七章 市场失灵与政府干预
第一节 垄断 第二节 外部影响 第三节 公共物品
第四节 不完全信息
外贸与管理学院 主讲：江文静
第一节 市场失灵及原因
一、市场失灵 二、垄断和低效率
三、寻租理论
四、对垄断的公共管制
五、反托拉斯法
一、市场失灵
市场失灵：是市场机制在不少场合会导致资源
（2）生产或消费的外部不经济：当一个生产者
或消费者采取的行动使他人付出了代价而又未
给予补偿时，便产生了生产或消费的外部不经
济。
二、外部影响和资源配置失当
外部影响导致资源配置失当的原因 1、在外部经济的情况下 2、在外部不经济的情况下
在外部经济的情况下
某人采取某项行动，私人成本为Cp，社会成本为Cs，由于 存在外部经济，则私人收益小于社会收益：Vp＜ Vs。 若某人采取行动所遭受的私人成本大于私人收益而小于社 会收益，则Vp ＜Cp＜ Vs，从个人角度采取行动是不利的。 个人损失： Cp－ Vp
从医药业的寻租行为看制度创新的必要性 －－中国软科学
据估计，“七五”期间，我国财政收入平均年递增10％， 而公费劳保医疗支出却平均年增23％。1992 年医疗费支 出约为400亿元，有人估计其中存在的租金至少有20亿元。 另一项更为大胆的测算是，全国医疗单位每年获取的药品 回扣让利即达70亿元，其中大部分当属从租金转化而来， 其中也包括正常的冲减购进成本的折扣。我们从一个例子 可以大致明白租金的比例程度：一瓶乳酸环丙沙星，药厂 的出厂价仅3.40元，在济南各医院，最低价已达13.30元， 最高价为68元，中间价则为20—50元， 其中的差价已非 正常的经营利润所能解释，很大比例应视为租金。
寻租案例
据新华社报道,位于鄂东黄石市的康赛集团在上市过程中,通过”内 部职工股”的交易将两名部长级干部拉下了马,大批地方干部栽在这家 上市公司上｡ “康赛集团的前身是湖北省黄石市服装厂,T恤衫､中山装是该厂当年 质量过硬的名牌产品｡当时公司发展势头很好,可是总经理童施建､党委 书记张建萍的共同看法则是,企业只有上市才能圈到大量的钱,因此只要 能拿来批文,可以不惜血本公关｡ 于是,公司负责人从黄石市､湖北省到国家主管部委､证监会,八方出击, 以购送内部职工股的手段进行‘资本营运’｡ 如此炮制,本来不够上市条件的康赛公司由于不断公关,一路绿灯,终 于在北京拿到了1798.44万股的额度上市批文｡ 据有关部门调查,在康赛集团股票案中,受牵连的除了两名部级干部 外,还有黄石市委原书记陈家杰(违规购买康赛原始股5万股,获利35万元) ､黄石建行原行长王建华(为康赛筹资托市受贿50万元)等一大批地方官 员｡”(新闻原稿节选)
四、对垄断的公共管制
1、对成本递增行业的管制
2、对成本递减行业的管制
P
P=AC，厂商的 经济利润为0。 P=MC，厂商获 得超额利润。
MC A B D C AC
P
P=AC，厂商的 经济利润为0。 P=MC，厂商亏 损。
d
d
pm p0 p1
pm p0 p1
A
B
AC
0
qm
MR q0
D q1 q
0
社会收益： Vs －Vp
在外部经济的情况下，私人活动的水平低于社会要求的水 平。
在外部不经济的情况下
1、谢尔曼法（1890）、
2、克莱顿法（1914）、 3、联邦贸易委员会法（1914）、 4、罗宾逊－帕特曼法（1936）、 5、惠特－李法（1938）、
6、塞勒－凯弗维尔法（1950），统称反托拉斯法。
反托拉斯的执行机构及处罚
联邦贸易 委员会 反不正当贸易行为
反 托 拉 斯
执行机构
不能有效配置，即导致无效率的一种状况。也
是自由的市场均衡背离帕累托最优的一种情况。
二、垄断与低效率
1、图表分析 2、低效率的原因
2、低效率的原因
实际中均衡产量不在帕累托最优状态的原因：垄断厂商和消费 者间难以达成相互满意的一致意见，具体表现在以下几个方面： （1）垄断厂商和消费者间在如何分配增加产出所得到的利益问 题上可能存在分歧，以致无法达成一致意见； （2）消费者本身在如何分摊弥补垄断厂商利润损失的支付总量 上不能达成一致意见；
（3）无法防止某些消费者不负担支付而享受低价格的好处。
当P＝Pm时，
P
生产者剩余为 cbPmP* 消费者剩余为bdPm
P
d
总福利为cbdP*
b
当P＝P*时， 生产者剩余为0 消费者剩余为adP* 总福利为adP*
d
pm
pm a
b
p*
c
AC=MC
a p* c
AC=MC
0
MR qm q*
D q
0
由法院提出警告、罚款、 改组公司直至判刑
第二节 外部影响
一、外部影响及其分类
二、外部影响和资源配置失当
三、有关外部影响的政策
四、科斯定理
一、外部影响及其分类
1、外部影响
2、外部影响的分类
（1）生产或消费的外部经济
（2）生产或消费的外部不经济
1、外部影响
MR qm q*
D q
垄断和低效率
垄断和低效率
三、寻租理论
1、寻租活动
为获得或维持垄断地位从而得到垄断利润而 从事的非生产性的寻利活动。
2、寻租的代价
花费在寻租上的代价不会超过垄断地位可能 带来的好处。但由于争夺垄断地位的竞争十分激 烈，寻租代价常要接近于甚至等于全部垄断利润。
3、寻租案例
外部影响：又称外部性。是指生产者或消费者
在自己的活动中产生了一种有利影响或不利影
响，这种有利影响带来的利益（或收益）或有
害的影响带来的损失（或成本）都不是消费者 或生产者本人所获得或承担的。
2、外部影响的分类
（1）生产或消费的外部经济：当一个生产者或
消费者采取的经济行动对他人产生了有利的影 响，而他自己却不能从中得到报酬时，便产生 了生产或消费的外部经济。
MR qm q0 q1
D q
源自文库
对垄断的管制：递增成本
对垄断的管制：递减成本
五、反托拉斯法
一、反托拉斯法
政府为防止垄断而制定的法律，称为垄断
法或反托拉斯法。
二、反托拉斯法的种类 三、反托拉斯法的执行机构及处罚
二、反托拉斯法的种类
1860－1950年美国国会制定了一系列法案反对垄 断，其中主要有6种：
第七章 市场失灵与政府干预
第一节 垄断 第二节 外部影响 第三节 公共物品
第四节 不完全信息
外贸与管理学院 主讲：江文静
第一节 市场失灵及原因
一、市场失灵 二、垄断和低效率
三、寻租理论
四、对垄断的公共管制
五、反托拉斯法
一、市场失灵
市场失灵：是市场机制在不少场合会导致资源
（2）生产或消费的外部不经济：当一个生产者
或消费者采取的行动使他人付出了代价而又未
给予补偿时，便产生了生产或消费的外部不经
济。
二、外部影响和资源配置失当
外部影响导致资源配置失当的原因 1、在外部经济的情况下 2、在外部不经济的情况下
在外部经济的情况下
某人采取某项行动，私人成本为Cp，社会成本为Cs，由于 存在外部经济，则私人收益小于社会收益：Vp＜ Vs。 若某人采取行动所遭受的私人成本大于私人收益而小于社 会收益，则Vp ＜Cp＜ Vs，从个人角度采取行动是不利的。 个人损失： Cp－ Vp
从医药业的寻租行为看制度创新的必要性 －－中国软科学
据估计，“七五”期间，我国财政收入平均年递增10％， 而公费劳保医疗支出却平均年增23％。1992 年医疗费支 出约为400亿元，有人估计其中存在的租金至少有20亿元。 另一项更为大胆的测算是，全国医疗单位每年获取的药品 回扣让利即达70亿元，其中大部分当属从租金转化而来， 其中也包括正常的冲减购进成本的折扣。我们从一个例子 可以大致明白租金的比例程度：一瓶乳酸环丙沙星，药厂 的出厂价仅3.40元，在济南各医院，最低价已达13.30元， 最高价为68元，中间价则为20—50元， 其中的差价已非 正常的经营利润所能解释，很大比例应视为租金。
寻租案例
据新华社报道,位于鄂东黄石市的康赛集团在上市过程中,通过”内 部职工股”的交易将两名部长级干部拉下了马,大批地方干部栽在这家 上市公司上｡ “康赛集团的前身是湖北省黄石市服装厂,T恤衫､中山装是该厂当年 质量过硬的名牌产品｡当时公司发展势头很好,可是总经理童施建､党委 书记张建萍的共同看法则是,企业只有上市才能圈到大量的钱,因此只要 能拿来批文,可以不惜血本公关｡ 于是,公司负责人从黄石市､湖北省到国家主管部委､证监会,八方出击, 以购送内部职工股的手段进行‘资本营运’｡ 如此炮制,本来不够上市条件的康赛公司由于不断公关,一路绿灯,终 于在北京拿到了1798.44万股的额度上市批文｡ 据有关部门调查,在康赛集团股票案中,受牵连的除了两名部级干部 外,还有黄石市委原书记陈家杰(违规购买康赛原始股5万股,获利35万元) ､黄石建行原行长王建华(为康赛筹资托市受贿50万元)等一大批地方官 员｡”(新闻原稿节选)
四、对垄断的公共管制
1、对成本递增行业的管制
2、对成本递减行业的管制
P
P=AC，厂商的 经济利润为0。 P=MC，厂商获 得超额利润。
MC A B D C AC
P
P=AC，厂商的 经济利润为0。 P=MC，厂商亏 损。
d
d
pm p0 p1
pm p0 p1
A
B
AC
0
qm
MR q0
D q1 q
0
社会收益： Vs －Vp
在外部经济的情况下，私人活动的水平低于社会要求的水 平。
在外部不经济的情况下
1、谢尔曼法（1890）、
2、克莱顿法（1914）、 3、联邦贸易委员会法（1914）、 4、罗宾逊－帕特曼法（1936）、 5、惠特－李法（1938）、
6、塞勒－凯弗维尔法（1950），统称反托拉斯法。
反托拉斯的执行机构及处罚
联邦贸易 委员会 反不正当贸易行为
反 托 拉 斯
执行机构
不能有效配置，即导致无效率的一种状况。也
是自由的市场均衡背离帕累托最优的一种情况。
二、垄断与低效率
1、图表分析 2、低效率的原因
2、低效率的原因
实际中均衡产量不在帕累托最优状态的原因：垄断厂商和消费 者间难以达成相互满意的一致意见，具体表现在以下几个方面： （1）垄断厂商和消费者间在如何分配增加产出所得到的利益问 题上可能存在分歧，以致无法达成一致意见； （2）消费者本身在如何分摊弥补垄断厂商利润损失的支付总量 上不能达成一致意见；
（3）无法防止某些消费者不负担支付而享受低价格的好处。
当P＝Pm时，
P
生产者剩余为 cbPmP* 消费者剩余为bdPm
P
d
总福利为cbdP*
b
当P＝P*时， 生产者剩余为0 消费者剩余为adP* 总福利为adP*
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