HSE风险矩阵标准

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Q/SH SS 、、ICS 13.200

C 67

备案号：xxxxx

HSE 风险矩阵标准

Standard for HSE risk matrix

（报批稿） 2013年1月

中国石油化工集团公司企业标准

目次

前言.................................................................................................................................................... II

1 范围 (1)

2 规范性引用文件 (1)

3 术语和定义 (1)

4 风险矩阵标准 (2)

5 各级风险的安全要求 (2)

6 风险矩阵的使用 (2)

附录A（规范性附录）HSE风险矩阵 (3)

附录B（资料性附录）ALARP和可接受风险区域概念 (6)

附录C（资料性附录）风险矩阵使用示例 (7)

前言

本标准按照GB/T 1.1—2009给出的规则起草。

本标准由中国石油化工集团公司安全环保局提出。

本标准由中国石油化工股份有限公司科技开发部归口。

本标准起草单位：中国石油化工股份有限公司青岛安全工程研究院、中国石化洛阳工程有限公司、国家石化项目风险评估技术中心。

本标准主要起草人：韩中枢、党文义、文科武、武志峰、万古军、张广文、于安峰

HSE风险矩阵标准

1 范围

本标准规定了中国石化的HSE风险矩阵及其应用的技术要求。

本标准适用于中国石化企业新建、改建和扩建的建设项目、科研开发的中试及放大装置和在役装置（设施）风险评估与风险管理时的风险分级。

2 规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

中国石化安全事故管理规定

中国石油化工集团公司水体环境风险防控要点

3 术语和定义

下列术语和定义适用于本标准。

3.1

后果 consequence

危害事件的结果，一个事件有一个或多个结果，如人员伤害、财产损失、环境影响和声誉影响等。3.2

可能性 probability

危害事件后果发生的频率，单位为次/年。

3.3

风险 risk

发生特定危害事件的可能性与后果严重性的乘积。

3.4

尽可能合理降低原则 as low as reasonably practice；ALARP

在当前的技术条件和合理的费用下，对风险的控制要做到在合理可行的原则下“尽可能的低”。

3.5

保护层分析 layer of protection analysis；LOPA

通过分析事故场景初始事件、后果和独立保护层，对事故场景风险进行半定量评估的一种系统方法。

3.6

安全仪表功能 safety instrumented function；SIF

为了达到功能安全所必需的具有特定安全完整性水平的安全功能。

3.7

安全完整性等级 Safety integrity level；SIL

用来规定分配给安全仪表系统的仪表安全功能的安全完整性等级要求的离散等级（4个等级中的一个）。SIL4是安全完整性的最高等级，SIL1为最低等级。一般情况下，对于石化企业，安全完整性等级最高为3。

3.8

剩余风险 Residual risk

采取措施后仍存在的风险。

4 风险矩阵标准

4.1 风险矩阵中后果分为人员伤害、财产损失、环境影响和声誉影响四类，每类后果按照其严重性从低到高依次分为5个等级。事故直接经济损失计算应按照《中国石化安全事故管理规定》的相关规定执行。

4.2 风险矩阵后果发生的可能性采用定性和半定量两种分级形式，按照事故发生频率从低到高依次分为6个等级。

4.3 风险矩阵见附录A，其中：

——风险分为严重高风险、高风险、中风险和低风险四个等级；

——当风险处于D4和E3区域时，如果发生人员死亡，则风险等级为高风险；如果发生财产损失、环境污染和声誉影响，则风险等级为中风险；

——各个区域的风险等级见附录A。

5 各级风险的安全要求

5.1 企业应建立风险分级管理制度，实现风险的登记、跟踪、评估和关闭。

5.2 严重高风险的安全要求

——对建设项目和科研开发的中试及放大装置，应在设计阶段根据ALARP原则将风险降低到可接受风险区域，并在开车前进行确认；ALARP和可接受风险区域概念参见附录B。

——对在役装置，企业应立即采取措施将风险降低到可接受风险区域。

5.3 高风险的安全要求

——对建设项目和科研开发的中试及放大装置，应执行严重高风险的安全要求；

——对在役装置，企业应采取措施将风险降低到可接受风险区域。对不能及时消除的高风险，应提出充分的风险控制措施，并落实相应的责任人和完成时间，并最终根据ALARP原则将风险降低到可接受区域。5.4 中风险的安全要求

——企业应按照实际情况，根据ALARP原则采取措施尽可能降低风险；

——当无法降低风险，企业应制定风险管理措施，防止风险进一步升级。

5.5 低风险的安全要求

——应按照中国石化HSE管理体系要求，保证其各项安全措施有效运行，防止风险进一步升级；

——后果处于D级和E级时，企业应完善风险管理措施，防止D级和E级的事故发生。

6 风险矩阵的使用

6.1 风险矩阵的应用包括：

——过程危险分析（如：预先危险性分析PHA、危险与可操作性分析HAZOP等）时的风险评估；

——保护层分析（LOPA）与保护层设计；

——安全仪表功能的安全完整性等级（SIL）评估；

——隐患的风险分级与管理；

——其它需要对危害事件进行风险评估时。

6.2 危害事件后果的可能性等级确定

——当有危害事件发生的频率数据时，可采用附录A风险矩阵中的半定量方法确定后果发生的可能性等级；——无危害事件发生的频率数据时，可采用附录A风险矩阵中的定性描述，确定后果发生的可能性等级；——对新工艺装置（设施），可参照类比工艺发生事故的频率进行后果发生的可能性等级判断。

6.3 在评估风险时，应分别评估人员伤害、财产损失、环境影响和声誉影响四种风险，风险等级应取四种风险中的最高值。风险矩阵的应用参见附录C。

6.4 对于评估出的严重高风险应开展LOPA分析和安全仪表功能的SIL评估，对于高风险事件、后果D级及E级的危害事件宜开展LOPA分析和安全仪表功能的SIL评估。

6.5 当开展SIL评估并确定SIF的SIL等级时，对于E等级的后果，如果需要将剩余风险降低到低风险，应使危害事件发生频率小于10-6次/年。