技术性贸易壁垒现状、成因及影响的概述

技术性贸易壁垒现状、成因及影响的概述

摘要：技术性贸易壁垒基于维护人类和动植物安全和健康等正当理由，在多边贸易体制框架下可以合理地存在，并被越来越多的国家接受和运用。且目前技术性贸易

壁在国家间存在着明显的差距，因此发达国家与发展中国家在国际贸易中地位也有所

不同。技术性贸易壁垒的成因也不仅是国家政策。本文将就技术性贸易壁垒的现状、

成因及影响加以综述。

关键词：技术壁垒现状成因影响

技术性贸易壁垒（TBT）这种新兴的非关税壁垒因迎合人类注重健康及保护环境趋势而具有一定的合理性，从而也成为了贸易保护主义手中有效的武器。随着科技水平的提高，技术壁垒也水涨船高，影响了中国的出口贸易。当前，技术贸易已成国际贸易中国最棘手的问题之一，全面认识技术性贸易壁垒是中国对外贸易的一个迫切需求。

一、技术性贸易壁垒的现状

随着关税和传统非关税壁垒的削减，进口国收入水平和消费者偏好的变化可能转化为对产品质量、安全、环保的更高要求，技术性贸易壁垒将替代关税和传统非关税壁垒，控制进口产品价格，进而抑制其进口数量。并且，全球化的“放大”效应扩大了技术性贸易壁垒在全球贸易体系中的重要性[1]。美国和欧盟等技术先进的发达国家是技术性贸易壁垒的发源地，尽管发展中国家也在越来越多的尝试运用这种新的政策工具，但是和发达国家相比存在层次差异。[2]（一）国内现状

我国几乎所有出口商品都面临技术壁垒，不仅像纺织品、服装、农产品等传统产业，而且一些

新兴的高新技术产业如计算机软件、电信产品等都受其困扰。中国技术贸易壁垒的实施存在较大的行业和产品离散性，而外国在这些行业上的技术标准限制了中国71%的出口企业。中国相对落后的技术水平，使得其和发达国家在技术壁垒实施及其经济后果上存在较大的差异[1]。

（二）发达国家现状

全毅列出TBT在主要发达国家的实施状况：美国在技术标准、法规等方面具有较强的保护主义色彩。利用安全、卫生检验及各种包装、标签规定对进口产品进行严格减产。欧盟最先意识到国际贸易中技术性贸易壁垒问题，其成员国也是设置技术性贸易壁垒最严厉的国家，尤其在汽车、电机、机械和制药产业。欧盟不仅有统一的技术标准和法规，而且各国也各有各自标准。日本的很多标准都是强制性的，不仅通过标准，通过认证制度和产品的合格检验等也会设置重重障碍。[3]

（三）国际比较

鲍晓华认为，技术性贸易壁垒存在着“南北”差异。主要表现四个方面：（1）TBT通报数量的差异。发达成员通报数除99年外一直高于发展中成员；（2）TBT实施目的的差异。发达国家最关注的是食品安全问题，而动植物健康是发展中国家关注的首要问题；（3）TBT适用产品类别的差异。发达国家提出通报最多的是化学品类别，发展中国家农产品和家畜居首位，化学品反是次要的；（4）TBT国际争端的差异。总的来看，发达国家运用争端解决机制的能力更强，使用频率也更高。[2]

技术性贸易壁垒成为影响国际贸易发展的主要的贸易壁垒形式。

全毅提出：（1）尽管TBT协定要求实行非歧视的国民待遇原则，实际上，由于经济和技术发展水平差异，发达国家成为实施TBT的主体，发展中国家的贸易利益往往会成为牺牲品。（2）技术贸易壁垒涉及的多是技术法规、标准以及国内政策法规，比传统贸易壁垒复杂得多。要判断技术标准和合格评定程序是否合理往往比较困难。难以界定技术壁垒的合法性与合理性，使得技术壁垒成为贸易争端的重要领域。（3）TBT措施容易产生连锁反应，往往从个别产业扩展到整个行业、甚至多个行业，具有连锁性。（4）随着技术的进步和生产水平的提高，各国对环境保护的日益重视等，技术壁垒会随之发生变化。[3]

二、技术性贸易壁垒的成因

（一）国际贸易的需要

张荣鼎、朱晓勤提出，技术壁垒并不是一开始就是以贸易障碍出现的，技术法规和标准应国际贸易的需要而产生，并极大地推动了国际贸易的发展，并且在当时，各国对技术标准的制定和执行一般都是合理而严肃的，各国制定的技术标准有利于保护消费者的利益[4]。国际贸易需求下的贸易壁垒并不是贸易障碍，形成障碍是在其他关税壁垒遭到禁止后的新手法。

（二）关税壁垒作用的相对减弱，要求非关税壁垒作用的加强。

胡松华认为，以跨国公司为主要代表的生产和资本国际化急剧扩大要求减少阻碍商品在国际间自由移动的关税壁垒；美国为加紧控制国外市场，鼓吹贸易自由化，利诱他国减低关税；许多发展中国家因为发展需要，非关税壁垒得以发展[5]。这些都是非关税壁垒发展的需求因素，是技术性贸易壁垒最初诞生时的作用。

（三）技术水平差异

杨波通过国家设置技术性贸易壁垒的博弈模型与实证分析得出结论，政府干预仅仅是技术性贸易壁垒形成的重要步骤和外在因素，技术水平差异才是技术壁垒形成的内在原因[6]。发达国家由于具备技术和贸易两方面的优势，更倾向于主动采取设置技术性贸易壁垒的战略，而发展中国家目前则被迫采取亦步亦趋的跟从策略。

三、技术性贸易壁垒的影响

（一）对市场发展与贸易的影响

董旭升提出技术壁垒对外贸出口的影响主要集中在两个方面：一是对市场准入的限制。发

达国家凭借其经济和技术的垄断优势，通过立法或其他非强制性手段制定苛刻的技术标准和法规来限制进口产品；二是对出口产品竞争力的影响。优势发达国家随虽不对产品和服务的市场准入直接设限，但通过对某一产品技术标准的设置使出口国出口该产品的成本大大增加，削弱了该产品的国际竞争力。[7]

王志明、袁建新提出对于受限国，TBT严重制约其出口贸易的增长，贸易条件有相对恶化的趋势，贸易收益下降，并且受限国的社会福利水平也会降低。[8]

徐建华提出，贸易壁垒不利于经济增长，增加了消费者的负担。为保障就业机会而实行的贸易限制需要消费者来负担后果。[9]

（二）对国内企业分化的影响

朱信凯等人假设检验的出（1）大企业在应对技术性贸易壁垒方面相对小企业有一定的优势。小企业若想避免壁垒有促进大小企业两极分化的情况发生，唯一的出路就是控制新增成本。（2）企业技术水平越高，效率越高，受壁垒影响的单位直接损失和单位新增成本也越小。（3）企业的所有制类型对企业应对技术性贸易壁垒有影响，而国有企业很可能处于不利地位。（4）东南沿海地区的企业在单位新增成本和单位总损失上都要小于其他地区的企业。[10]（三）对技术创新程度的影响

杜凯等人提出，中国企业面对贸易壁垒时表现出明显的技术创新意愿，即中国企业具有显著外向需求型技术创新特征，但这种技术创新的激励受到技术壁垒设置国所占市场份额的约束。进出口国双边产业结构的替代或互补会对技术创新产生不同激励，进而发现外国企业通过技术垄断抑制中国企业技术创新。[11]

总之，技术壁垒是把双刃剑，一方面可以提高商品质量、保护消费者利益，促进世界贸易的发展；另一方面又容易被用来作为贸易保护主义的有力手段，翻盖世界贸易的正常发展，形成障碍。因此，我们既要重视商品质量、技术标准的科学和合理性，又要坚决同使用技术标准作壁垒的贸易保护主义者作斗争，推动世界贸易的大发展。

[1] 鲍晓华、朱钟棣. 技术性贸易壁垒的测量及其对中国进口贸易的影响[J]. 世界经济，2006，（7）.

[2] 鲍晓华. 技术性贸易壁垒的“南北”差异[J]. 世界经济研究，2005，（10）.

[3] 全毅. 当前国际贸易中技术性贸易壁垒的现状与发展趋势[J]. 国际贸易问题，2004，（7）.

[4] 张荣鼎、朱晓勤. 国际贸易中的“技术壁垒”[J]. 世界经济，1995，（7）

[5] 胡松华. 战后资本主义世界贸易壁垒的透视[J]. 国际贸易问题，1983,（3）.

[6] 杨波. 技术性贸易壁垒成因：博弈与实证分析[J]. 世界经济研究，2007，（10）.

[7] 董旭升. 关于复合型技术壁垒的威胁与对策研究[J]. 国际贸易问题，2003，（10）.

[8] 王志明、袁建新. 技术性贸易壁垒的影响及中国的对策[J]. 世界经济，2003，（7）.