风险和机遇识别评价表
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IATF16949 2023 风险与机遇识别评价表
风险转变成为现实，给公司 带来损失
5
建立风险和机遇控制程序，识别风险 80 400 是 和机遇，针对高风险制定管理措施，
并定期验证有效性
不能充分发挥经营管理能 务，工作效率不高，企业氛 5 围不和谐
影响体系有效运行
5
项目亏损，影响企业生存和 状大
2
1，建立和调整职责和权限，建立问责
50
250
是
制 2，实行绩效考核
随时关注最新产品标准、法律法规更
准、法律法规的规定要求
3
3
9
否 新信息，适时对技术文件、检验文件
（包含汽车类、非汽车类）
等进行更新，并组织教育培训
员工向当地政府机关投诉而 导致诉讼，影响公司声誉
2
30
60
否 严格按照劳动法规要求执行
导致周边居民投诉，有可能 导致诉讼
1
100 100
是
严格按照当地排放标准进行控制，并 定期对公司排放“三废”进行监测
序号
外部
环境 内部 相关方
风险
机遇
1
▲
▲
过程
风险及机遇识别与评价 风险及机遇
美元持续贬值，国际市场经营环 销售管理 境竞争激烈和消费疲软，订单呈
现利润下降趋势
2
▲
3
▲
4
▲
COP1
新能源和储能产品市场广阔，车
▲ 订单评 销售订单 载类产品订单利润较高（含非车
审过程
载）
对市场需要产品的发展趋势判断
▲
订单评审
和第三方高企认证咨询公司达成协
30
60
否 议，接受第三方辅导，本年度取得认
证
严格按照合同及时回收客户货款，降
2024年度项目风险与机遇识别评价表
3
降低风险 根据公司内部资源条件，对客户的需
2 3*2=6
求进行细致的评审。
一般风险
经营管理中心 各分厂技术部
文件管理
图纸或工艺文件的数据计算错误，尺寸
标注错误。
4
图纸或工艺文件受控状态不良，变更不 及时，发生非预期使用 。 2
降低风险 提高人员能力，对技术人员进行培训
2 4*2=8
。加强对工艺文件的校对与审核。
2 3*2=6 降低风险 签订劳动合同，提高用工待遇
一般风险
2
2*2=4 低风险
降低风险 建立有效的信息交流机制，以确保交 流能够顺畅
人力资源行政中心 人力资源行政中心 人力资源行政中心 人力资源行政中心
2 3*2=6 降低风险 绩效考核要遵循一定的政策和程序，
一般风险
同时应制定和完善相应的管理制度
2
4*2=8 一般风险
降低风险
定期盘点核对数量，加强监督管理
1
4*1=4 低风险
降低风险
按照体系要求，定期评价供方进货及 使用过程产品质量；
1
4*1=4 低风险
对供方进行考核，延误交货期做出明 降低风险 确的处理措施。
1
3*1=3 一般风险
降低风险
定期查看检索有效期限，防止失效后 出现偏移；
2
3*2=6 一般风险
回收工作。
各分厂生产部 各分厂生产部 各分厂技术部 人力资源行政中心
人力资源行政中心
人力资源行政中心
全年 有效
全年 有效
全年 有效 有效
全年 全年 有效
2 2*2=4 降低风险 告知新入职员工携带资料，若携带不
低风险
全，在规定时间内必须补交完毕。
风险和机遇识别评价与应对措施表
3
1
3
一般风险
降低风险
1.按《外部供方控制程序》执行；
2.采购单发出后，2个工作日内追回签单；
5.根据相应的(订购记录表)与供应商沟通确认最新交期，并知会相关部门。
采购部
有效
采购部
供应商管理
土升。
由于供应商内部生产异常，生产计划错误，以及送货时堵车，车坏，自然灾害发生，或是外包快递公司送货时间延误及货物遗失，造成成本上升，货期延误，令致公司损失.
工程部业务部品质部生产部
有效
4.采购部参照承认书规格及申请单下采购单给供应商。
采购部
有效
采购部
3
采购管理
.由于填错单价，导致价格错误，令致产品成本有升高风险，造成公司损失。
2.由于报价单未及时呈交审批，或审批不及时，未能及时采购，造成货期延迟。
3.由于采购下错订单，供应商做错货，造成货期延迟，成本增加。
4.由于供应商漏单，延误货期，造成货期延迟，公司信誉受损，生产成本
3
1
3
一般风险
降低风险
1.采购根据相对应的采购单，按计划期跟进供应商生产进度并更新复期；
2.寻求品质部的协助参与，一起管控供应商生产问题；
3.跟进供应商交货发车进度，要求供应商选择及评审有资质的快递公司。
采购部
有效
公司级
4
外部供方的
品质和交期
管理
外部供方供货能力不足，原材料供应不及时，不良率较高，导致公司生产成本上升，影响产品品质
风险机遇识别评估与应对措施表
部科
序 号
过程
机遇描述
风险描述
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
风险对策
1
3
一般风险
降低风险
1.按《外部供方控制程序》执行；
2.采购单发出后，2个工作日内追回签单；
5.根据相应的(订购记录表)与供应商沟通确认最新交期，并知会相关部门。
采购部
有效
采购部
供应商管理
土升。
由于供应商内部生产异常，生产计划错误，以及送货时堵车，车坏，自然灾害发生，或是外包快递公司送货时间延误及货物遗失，造成成本上升，货期延误，令致公司损失.
工程部业务部品质部生产部
有效
4.采购部参照承认书规格及申请单下采购单给供应商。
采购部
有效
采购部
3
采购管理
.由于填错单价，导致价格错误，令致产品成本有升高风险，造成公司损失。
2.由于报价单未及时呈交审批，或审批不及时，未能及时采购，造成货期延迟。
3.由于采购下错订单，供应商做错货，造成货期延迟，成本增加。
4.由于供应商漏单，延误货期，造成货期延迟，公司信誉受损，生产成本
3
1
3
一般风险
降低风险
1.采购根据相对应的采购单，按计划期跟进供应商生产进度并更新复期；
2.寻求品质部的协助参与，一起管控供应商生产问题；
3.跟进供应商交货发车进度，要求供应商选择及评审有资质的快递公司。
采购部
有效
公司级
4
外部供方的
品质和交期
管理
外部供方供货能力不足，原材料供应不及时，不良率较高，导致公司生产成本上升，影响产品品质
风险机遇识别评估与应对措施表
部科
序 号
过程
机遇描述
风险描述
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
风险对策
风险和机遇评估分析表
1、维护现有客户的服务质量，确保满足客户 需求 2、发展新客户
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、对业务合同组织公司各部门进行评审会 议，分析制定各部门具体的责任及完成时 间，形成会议记录，确保满足客户要求
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、做好供应商能力评估，每月对质量、交期 做好采购检验工作，确保产品
风险及机遇评估分析表风险应对措施Fra bibliotek控制措施
规避措施
1、加强责任意识； 2、加强监督检查； 2、与面试官充分沟通，减少误判率； 3、合理安排面试时间；4、提高沟通技巧
制定完善的聘用制度，并严格 执行
1、 防止竞争对手恶意挖人
关注员工诉求，增强员工归属 感
1、加强相关人员责任意识； 工作时间；
2、合理安排
定期监督检查
1、加强相关人员劳动法律法规知识培训，提
高法律意识。
按照《劳动法》执行，与员工
2、管理人员做好监督检查，发现问题及时纠 签订劳动合同并维护
正，并将相应指标纳入员工绩效考核之中。
1、充分了解受训部门/人员的工作实际情 况，避免在生产或业务繁忙时段安排培训；
2、培训时间安排应提前与受训部门/人员 进行沟通，获得支持，达成一致
完成
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
1、提供适宜的办公环境 2、配置藿香正气水等药品 3、增加员工高温补贴等福利 1、生活废水规范排放 2.节约用水 3茶水等倾倒在规定位置 1、严禁堆积易燃物体 2、严禁在办公室抽烟，动用明火 3.配置灭火器的等消防设施 垃圾分类排放,加强日常的管理 加强日常管理，定期巡检，严禁非电工人员 接线
质量体系风险和机遇及环境因素与相关识别表
本公司为日常消费用品生产和销售，材料、人工、物流成本逐步拉高，对企业发展有一定影响。
T
4社会文化环境
居民教育程度与文化水平：国家推行9年制义务教育，居民最低水平为初中学历，信仰自由，无种族、性别、地域歧视。
政府网站及行政部
外来务工减少，招工难，用工成本增加。
T
内部环境
5产品市场环境
同行业制造厂商越来越多，价格越来越低。
机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。
3*3=9
一般
1.各部门要及时关注员工的心理变换，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感。
2•企业管理部做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险；3.各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提咼业务素质。
每年
现行措施有效
2020/
04/30
XXX
管理层
质量和售后管理提出新的要求机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇
2.生产部门做好生产计划的安排,保证生产计划的执行。
生产部
现行措施有效
2020/
04/30
XXX
管理层
3.业务部门加大客户父流沟通，及时处理客户的需求和意见。
机遇：原料供应变动给公司带来不稳定因素较大。
3*4=12
一般
1.物料部采购要提前制定好包装材料采购计划，拓展原料采购的渠道，保证优质原料的供应。
2•公司提供财务支持，对主要供应商的优质原料保持价格优势，促进原料的有序米购；
生产部门、米购部
每年
现行措施有效
2020/
04/30
XXX
管理层
T
4社会文化环境
居民教育程度与文化水平：国家推行9年制义务教育，居民最低水平为初中学历，信仰自由，无种族、性别、地域歧视。
政府网站及行政部
外来务工减少，招工难，用工成本增加。
T
内部环境
5产品市场环境
同行业制造厂商越来越多，价格越来越低。
机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。
3*3=9
一般
1.各部门要及时关注员工的心理变换，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感。
2•企业管理部做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险；3.各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提咼业务素质。
每年
现行措施有效
2020/
04/30
XXX
管理层
质量和售后管理提出新的要求机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇
2.生产部门做好生产计划的安排,保证生产计划的执行。
生产部
现行措施有效
2020/
04/30
XXX
管理层
3.业务部门加大客户父流沟通，及时处理客户的需求和意见。
机遇：原料供应变动给公司带来不稳定因素较大。
3*4=12
一般
1.物料部采购要提前制定好包装材料采购计划，拓展原料采购的渠道，保证优质原料的供应。
2•公司提供财务支持，对主要供应商的优质原料保持价格优势，促进原料的有序米购；
生产部门、米购部
每年
现行措施有效
2020/
04/30
XXX
管理层
ISO9001 风险和机遇识别与评价表
COP04
产品贮存 与交付过
程
3.物品放置环境不符合要求，导致影响其质量。 4.标识不清楚，导致是用错材料 机遇： 1、准时交付，提高客户满意度。
5
2、确保产品质量，降低客户投诉，提高客户满意度
。
2
1.生产计划管制。
2.生产过程质量控制,成品出货监控.
2
20
一般风 险
3.定置定位要求. 4.标识管理要求. 相关文件:《贮存与交付控制程序》《生产过程控制程序》《产品标
质量和交付及时率。
4
1.供应商绩效评价,过程审核.
2.来料检验,问题反馈,供应商整改提升
2
48
高风险
3.建立本地仓库,增加库存周期. 4.开发建立备用供应商,竞争比较.
采购部
相关文件:《采购管理程序》《供应商管理程序》《来料检验控制程
序》
有效
有效 有效 有效 有效
编制|：
批准：
有效
风险：
1.新产品开发立项时反复论证客户需求,并按开发进度对产品进行个
1.制作的样品未能符合客户的需求。
阶段验证;
2.未遵序预定的设计开发计划期限。
2.各阶段进行阶段性总结,确认项目进度的符合性,识别影响项目进度
3.顾客特殊要求的识别遗漏。
风险,及时采取措施进行纠正;
4.图纸变更未及时通知相关部门,变更验证不充分,导
9
MP03
业务计划 管理
1）由于对客户信用及经营情况了解不够导致的资金 损失； 2）和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎
8
2
2、对客户每年进行信用等级调查分析，掌握客户的组织变动，行销
3
48 高风险 策略及新产品的开发动向：对竞争对手进行调查分析，确认竞争者的 财务部
ISO9001 风险和机遇识别与评价表
风险和机遇识别表
评估小组：
序号
风险和机遇来源（内部/外 部）
风险和机遇来源内容
风险分析 严重程度 发生概率 可探测性 RPN 风险级别
管理措施
1. 对市场需要产品的发展趋势判断失误。
1
2.客户要求识别不完整。
COP01
销售管理 过程
3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。 机遇： 1、了解市场发展趋势，了解客户潜在、隐含的需
生产物流部、 质保部
1.顾客投诉未能有效解决.
1.顾客投诉进行级别划分,按不同级别进行对应处理措施,并指定负责
6
COP06
顾客抱怨 机遇： 处理过程 降低客户投诉，提高售后服务质量，会给公司带来额
7
3
2
42
高风险
人进行跟踪验证,确保问题关闭. 相关文件:《纠正和预防管理程序》《数据分析控制程序》《问题解
COP04
产品贮存 与交付过
程
3.物品放置环境不符合要求，导致影响其质量。 4.标识不清楚，导致是用错材料 机遇： 1、准时交付，提高客户满意度。
5
2、确保产品质量，降低客户投诉，提高客户满意度
。
2
1.生产计划管制。
2.生产过程质量控制,成品出货监控.
2
20
一般风 险
3.定置定位要求. 4.标识管理要求. 相关文件:《贮存与交付控制程序》《生产过程控制程序》《产品标
2.输出项目未能有效落实。
2、指定责任部门对输出项目执行整改计划，并指定汇总跟踪部门进
7
3.持续改进不合格识别不充分,改善意识不到位,人员
MP01 管理评审 不具备改善的能力.
6
机遇：
2
3
评估小组：
序号
风险和机遇来源（内部/外 部）
风险和机遇来源内容
风险分析 严重程度 发生概率 可探测性 RPN 风险级别
管理措施
1. 对市场需要产品的发展趋势判断失误。
1
2.客户要求识别不完整。
COP01
销售管理 过程
3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。 机遇： 1、了解市场发展趋势，了解客户潜在、隐含的需
生产物流部、 质保部
1.顾客投诉未能有效解决.
1.顾客投诉进行级别划分,按不同级别进行对应处理措施,并指定负责
6
COP06
顾客抱怨 机遇： 处理过程 降低客户投诉，提高售后服务质量，会给公司带来额
7
3
2
42
高风险
人进行跟踪验证,确保问题关闭. 相关文件:《纠正和预防管理程序》《数据分析控制程序》《问题解
COP04
产品贮存 与交付过
程
3.物品放置环境不符合要求，导致影响其质量。 4.标识不清楚，导致是用错材料 机遇： 1、准时交付，提高客户满意度。
5
2、确保产品质量，降低客户投诉，提高客户满意度
。
2
1.生产计划管制。
2.生产过程质量控制,成品出货监控.
2
20
一般风 险
3.定置定位要求. 4.标识管理要求. 相关文件:《贮存与交付控制程序》《生产过程控制程序》《产品标
2.输出项目未能有效落实。
2、指定责任部门对输出项目执行整改计划，并指定汇总跟踪部门进
7
3.持续改进不合格识别不充分,改善意识不到位,人员
MP01 管理评审 不具备改善的能力.
6
机遇：
2
3
风险和机遇识别评价表
1.对内审员实施培训，经考核合格后获取
审核人员业务技能不熟悉，导
内部审核
致审核浮于表面；审核发现的 不符合项目未能及时改善和跟
3
进，导致问题长期存在。
2
6
一 般 风 险
不符合项 关闭及时
率
内审证书。安排内审员时必须是获得内审 员资格证书的人员。
2.对内审开出的不符合项目，责任部门必 须落实改善对策，审核员持续跟进，直至
发现不合格立即整改；
措施有效性 风险沟通 责任单位
质管部
有效
行政要求
按国家规定交税
/
偷税漏税导致监管机构惩处， 影响企业形象
4
1
低 4风
险
/
/
/
无劳动纠纷
/
产生劳动纠纷，政府监管机构 频繁稽查，增加成本，影响企 4
业形象
2
8
一 般 风 险
政府部门 罚款，停 产停业整
顿次数
1.内部行政部劳动关系管理人员学习相关 法律法规，检查公司运行状况，发现违法
管理 基础设施经常损坏，影响生产
3
进度。
2
一
6
般 设备维修 风 达成率
险
1.基础设施的保养及备件储备； 2.建立完整的基础设施设备故障应急预
案，以确保生产过程的持续流畅。
各生产部
有效
运 营
监视和测量资源管理
监视和测 量资源管
理
仪器精度不够，导致检测结果 不正确。
5
2
10
一 般 风 险
仪器校验 计划达成
/
机遇：营改增全面推开后，公 司厂房建设、材料采购等均可
抵扣进项税额，有利于降 /
案”
风险与机遇评估表
中风险
否
12
中风险
是
12
低风险
是
二、机遇识别
1
内部
综合管理体系贯标的推进工作，有利于企业管理能 力的提升
内部管理能力的提升
Q/YFDZ-C-07-01
页次：3/3
2 外部 开发新的市场，潜在市场空间及需求量大
风险及机遇识别评估表
业务的拓展机会
更新日期聚集了行业专业技术人才 产品品质的保证
页次：1/3
一、风险识别
序号 来源
可能存在的风险
1 外部 签订合同或协议后，客户不按时间节点付款
2 内部 合同评审不到位，部分条款满足不能实现
3 内部 客户需求分析不到位，遗漏细节和参数
4 内部 设备选用与安装不合理
5 内部 仪器设备适用性不强
6 内部 产品测试能力不足
7 外部 对客户支持提供不足
8 外部 客服人员能力不足
严重度 发生频度 风险分值 低/中/高风险
2
4
8
低风险
4
3
12
中风险
4
3
12
中风险
4
2
8
低风险
4
2
8
低风险
3
4
12
中风险
4
3
12
中风险
2
3
6
低风险
3
3
9
中风险
4
3
12
中风险
2
3
6
低风险
风险对策需求 否 是 是 否 否 否 否 否 是 是 否
Q/YFDZ-C-07-01
12 外部 客户不时提出新的或更改要求 13 外部 合同款项回收 14 内部 技术人员须经常外出提供技术支持及服务 15 内部 设备设施故障影响生产 16 内部 员工质量及服务意识不强 17 内部 员工环境及安全意识不强 18 内部 员工社保福利的要求 19 外部 监管机构及社区对公司环境的要求 20 外部 监管机构对社保的强制要求
风险和机遇分析评价表
开展知识成果管理，搜集企业的经验教训、改进成果、技术发明和革新、技术攻关、行业标准、学术成果等内外部知识，更新企业的知识库。
运营管理中心
全年
三级
编制：审核：批准：
机遇：公司目前更需要苦练内功，加强内部管理，打好基础，与国内成熟的企业建立合作关系，发挥各自优势，逐步提升公司的市场营销能力和制造水平，不断拓展新的业务范围。
及时关注市场动态，收集信息，调整销售策略，保持公司市场的竞争力。
销售部
全年
二级
市场容量
竞争力
风险：外部市场的市场容量有限，行业发展形势不景气，同时加上竞争对手的数量较多，对公司的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
2.研究国家及地方的相关政策，争取有利的政策支持。
运营管理中心、
技术中心
全年
三级
相关方要求
监管部门
风险：因同类企业很多，且同行业技术发展更新较快。
机遇：外部监管力度加大，促使企业在生产经营的各方面都要加强内部管理，对项目中严格规范制度提升工程师的技术，塑造良好的外部形象，做优秀合法的现代企业，为公司发展创造外部动力。
机遇：市场竞争加剧，公司必须不断提升管理水平，提高产品质量，实现客户的目标和期望，才会给公司带来潜在的发展机遇。
1.加强与客户进行质量标准制定的沟通，在签订合同时明确相应的要求。
2.项目做好计划的安排，保证按期交付。
3.销售部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见。
销售部
全年
三级
第三方的要求
风险：公司运行中可能会对第三方（如行业用户、技术供应商、或其他企业等）产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突。
机遇：通过梳理公司产品，需找好的新的项目，同时促进公司内部的管理水平与技术成长的速度，保持质量领先，提高公司的竞争优势。目前经过市场调研、经济分析，已初步确立新增医疗行业通用的小型应用系统研发方向，摆脱单一产品的困境。
运营管理中心
全年
三级
编制：审核：批准：
机遇：公司目前更需要苦练内功，加强内部管理，打好基础，与国内成熟的企业建立合作关系，发挥各自优势，逐步提升公司的市场营销能力和制造水平，不断拓展新的业务范围。
及时关注市场动态，收集信息，调整销售策略，保持公司市场的竞争力。
销售部
全年
二级
市场容量
竞争力
风险：外部市场的市场容量有限，行业发展形势不景气，同时加上竞争对手的数量较多，对公司的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
2.研究国家及地方的相关政策，争取有利的政策支持。
运营管理中心、
技术中心
全年
三级
相关方要求
监管部门
风险：因同类企业很多，且同行业技术发展更新较快。
机遇：外部监管力度加大，促使企业在生产经营的各方面都要加强内部管理，对项目中严格规范制度提升工程师的技术，塑造良好的外部形象，做优秀合法的现代企业，为公司发展创造外部动力。
机遇：市场竞争加剧，公司必须不断提升管理水平，提高产品质量，实现客户的目标和期望，才会给公司带来潜在的发展机遇。
1.加强与客户进行质量标准制定的沟通，在签订合同时明确相应的要求。
2.项目做好计划的安排，保证按期交付。
3.销售部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见。
销售部
全年
三级
第三方的要求
风险：公司运行中可能会对第三方（如行业用户、技术供应商、或其他企业等）产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突。
机遇：通过梳理公司产品，需找好的新的项目，同时促进公司内部的管理水平与技术成长的速度，保持质量领先，提高公司的竞争优势。目前经过市场调研、经济分析，已初步确立新增医疗行业通用的小型应用系统研发方向，摆脱单一产品的困境。
风险和机遇识别及评估分析表
3
一般
影响日常工作与生活
2
轻微
影响其它辅助性的工作
1
发生频度
等级评分ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
极少发生
1
很少发生
2
偶尔发生
3
有时发生
4
经常发生
5
3.风险可探测性评价准则：
可探测性描述
等级评分
没有措施，不能探测
4
现有控制措施不能控制风险
3
现在控制措施能控制到风险可能性小且不能防止危害影响到后续流程
2
现在控制措施能相应减少风险的可能性
责任
部门
实施时间（开始-完成）
措施有效性评价
严重
程度
发生
频率
可探
测性
风险
系数
风险
等级
1
参考文件：《风险和机遇控制程序》版本：A/0
xxxxxxx有限公司
xxxx年风险和机遇识别及评估分析表
（质量）
表单编号：
编制：日期：
审核：日期：
批准：日期：
表格说明：
1.风险严重程度的评价准则：2.风险发生频率的评价准则：
严重程度
描述
评分等级
非常严重
造成公司泄密；产品召回；自然灾害；人员伤亡等
5
严重
公司经济/财产损失或产品不符合要求
4
较严重
影响产品质量或生产进度
1
4.风险系数=风险严重程度评分*风险频率评分*风险可探测性评分；
5.风险等级分为高、中、低三个级别：
风险系数＞24风险等级为高；
12＜风险系数≤24风险等级为中；
风险系数≤12风险等级为低。
风险和机遇识别及评估分析表（xxxx年度）
一般
影响日常工作与生活
2
轻微
影响其它辅助性的工作
1
发生频度
等级评分ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
极少发生
1
很少发生
2
偶尔发生
3
有时发生
4
经常发生
5
3.风险可探测性评价准则：
可探测性描述
等级评分
没有措施，不能探测
4
现有控制措施不能控制风险
3
现在控制措施能控制到风险可能性小且不能防止危害影响到后续流程
2
现在控制措施能相应减少风险的可能性
责任
部门
实施时间（开始-完成）
措施有效性评价
严重
程度
发生
频率
可探
测性
风险
系数
风险
等级
1
参考文件：《风险和机遇控制程序》版本：A/0
xxxxxxx有限公司
xxxx年风险和机遇识别及评估分析表
（质量）
表单编号：
编制：日期：
审核：日期：
批准：日期：
表格说明：
1.风险严重程度的评价准则：2.风险发生频率的评价准则：
严重程度
描述
评分等级
非常严重
造成公司泄密；产品召回；自然灾害；人员伤亡等
5
严重
公司经济/财产损失或产品不符合要求
4
较严重
影响产品质量或生产进度
1
4.风险系数=风险严重程度评分*风险频率评分*风险可探测性评分；
5.风险等级分为高、中、低三个级别：
风险系数＞24风险等级为高；
12＜风险系数≤24风险等级为中；
风险系数≤12风险等级为低。
风险和机遇识别及评估分析表（xxxx年度）
风险和机遇识别评价表
风险和机遇识别评价表一、风险和机遇识别评价表的重要性风险和机遇识别评价表是企业风险管理和战略规划的重要工具。
它可以帮助企业：1、全面系统地识别潜在的风险和机遇，避免遗漏重要因素。
2、对风险和机遇进行量化评估，明确其可能性和影响程度。
3、为制定风险应对策略和把握机遇提供依据，提高决策的科学性和有效性。
4、促进企业内部各部门之间的沟通与协作，形成共同的风险和机遇意识。
二、风险和机遇识别评价表的构成要素1、风险和机遇的描述对识别出的风险和机遇进行清晰、准确的描述，包括其来源、表现形式和可能的影响范围。
2、可能性评估评估风险发生的可能性或机遇出现的概率，通常采用低、中、高三个等级进行划分。
3、影响程度评估评估风险一旦发生或机遇得以实现对企业目标的影响程度，也可以分为低、中、高三个等级。
4、风险等级和机遇优先级确定根据可能性和影响程度的评估结果，综合确定风险等级（如重大风险、一般风险、轻微风险）和机遇优先级（如高优先级、中优先级、低优先级）。
5、应对措施和行动计划针对不同等级的风险和优先级的机遇，制定相应的应对措施和具体的行动计划，明确责任部门和时间节点。
三、风险和机遇识别评价表的编制方法1、成立工作小组由企业内部各相关部门的专业人员组成工作小组，负责风险和机遇的识别、评估和编制工作。
2、收集信息通过内部调研、外部环境分析、行业研究等多种途径，收集与企业相关的风险和机遇信息。
3、头脑风暴工作小组组织头脑风暴会议，充分发挥成员的创造力和经验，对收集到的信息进行分析和讨论，识别潜在的风险和机遇。
4、评估可能性和影响程度采用定性或定量的方法，对风险的可能性和影响程度进行评估。
定量评估可以运用统计数据和数学模型，定性评估则依靠专家判断和经验。
5、确定等级和优先级根据评估结果，按照事先设定的标准确定风险等级和机遇优先级。
6、制定应对措施和行动计划针对不同等级的风险和优先级的机遇，制定具体、可操作的应对措施和行动计划，并确保其与企业的战略目标相一致。
风险和机遇识别评估表
风险和机遇评估分析表 类别： ■质量 ■过程序号风险来源（内部/外部）风险内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间(开始－完成)评价措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别1 COP01 客户开发，合同评审过程1.对市场需要产品的发展趋势判断失误。
2.客户要求识别不完整。
3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。
4 1 3 12一般风险1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。
2.对客户的要求实施监视和测量。
3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。
相关文件：《服务要求控制程序》销售部 2017.01-2017.12 有效2 COP02 开发计划 1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。
5 2 3 30高风险1.合理计算公司的实际产能。
2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排开发计划。
3.安排全程跟进开发计划的实现过程。
相关文件：《软件设计和开发控制程总部 2017.01-2017.12 有效序》3 COP03 顾客服务 1.顾客投诉未能有效解决。
2.顾客满意度低，导致顾客丢失。
7 3 2 42高风险1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。
客诉处理一律以报告格式存档。
2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。
相关文件：1.《顾客满意控制程序》销售部 2017.01-2017.12 有效4 COP04 内部审核 1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。
2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。
5 2 3 30高风险1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。
安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。
2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。
相关文件：1.《内部审核控制程序》2.《不合格服务及纠正措施控制程序》各部门2017.01-2017.12 有效5 COP05 持续改进过程 1、不合格识别不充分。
风险和机遇识别评价表(质量体系)
根据交货达成率及客诉中关于产品防护方
面的异常进行评估
市场部、制造部
防护不当导致质量异常客诉
低
严格按照产品防护要求作业
5
COP5顾客回馈与服务过程
顾客反馈(含投诉、退货)处理不及时导致顾客不满意
低
及时处理顾客反馈并彻底解决顾客提出的问题能提供顾客满意度，增加订单量，提高企业信誉和品牌度
严格执行客户退货管理制度
1、核查湿度监控执行情况2、通过熔铸成品率评估措施有效性
合金部加工部
零散的线材成品没有标示牌无法准确追溯生产批次
中
针对零散线材，及时记录对应牌号，并在出货标签上对应注明
根据客诉情况，合适是否有需要追溯但无法对应批次情况
4
COP4交货管理过程
备货不及时导致延期交付
低
/
市场部与制造部及时沟通，按照订货表交货要求及时安排备货
按照《变更管理程序》对变更进行充分的识别及控制
参考质量退货率间接评估变更管控的有效性
研发部、品管
部
15
SPlO风险和机遇管理过程
1、风险识别不充分
2、错失机遇
中
对识别的公司技术优势、行业政策优势等充分利
用，可能给公司带来效益
1.采用SWOT分析法，对内外部环境因素进行分析
2.对相关方及其要求进行分析
按照内外审不符合报告、管理评审报告决议事项，管代负责跟进相关纠正预防措施改善有效性
确认内审、管审相关项目改善是否及时落实
管代
SP4设备及模具管理过程
设备长时间运转的老化，突发故障
低
/
按照规定执行设备维护，日常发现设备有异常及时维修确保生产进度
根据设备及时维修目标达成情况，综合生产异常、生产计划达成率等综合评估
面的异常进行评估
市场部、制造部
防护不当导致质量异常客诉
低
严格按照产品防护要求作业
5
COP5顾客回馈与服务过程
顾客反馈(含投诉、退货)处理不及时导致顾客不满意
低
及时处理顾客反馈并彻底解决顾客提出的问题能提供顾客满意度，增加订单量，提高企业信誉和品牌度
严格执行客户退货管理制度
1、核查湿度监控执行情况2、通过熔铸成品率评估措施有效性
合金部加工部
零散的线材成品没有标示牌无法准确追溯生产批次
中
针对零散线材，及时记录对应牌号，并在出货标签上对应注明
根据客诉情况，合适是否有需要追溯但无法对应批次情况
4
COP4交货管理过程
备货不及时导致延期交付
低
/
市场部与制造部及时沟通，按照订货表交货要求及时安排备货
按照《变更管理程序》对变更进行充分的识别及控制
参考质量退货率间接评估变更管控的有效性
研发部、品管
部
15
SPlO风险和机遇管理过程
1、风险识别不充分
2、错失机遇
中
对识别的公司技术优势、行业政策优势等充分利
用，可能给公司带来效益
1.采用SWOT分析法，对内外部环境因素进行分析
2.对相关方及其要求进行分析
按照内外审不符合报告、管理评审报告决议事项，管代负责跟进相关纠正预防措施改善有效性
确认内审、管审相关项目改善是否及时落实
管代
SP4设备及模具管理过程
设备长时间运转的老化，突发故障
低
/
按照规定执行设备维护，日常发现设备有异常及时维修确保生产进度
根据设备及时维修目标达成情况，综合生产异常、生产计划达成率等综合评估
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善； 2.公司与有资质的第三方签订危险废弃 物转移协议，针对危险废物进行转移处
理；
/
责任单位 财务部 行政部
各生产车 间
各生产车 间
质管部
行政部
行政部
质管部
质管部
/
措施有效 性
有效 有效
有效 有效 有效 有效
有效
风险沟通
无劳动纠纷
/
产生劳动纠纷，政府监管机 构频繁稽查，增加成本，影 4
响企业形象
2
8
1.厂区禁烟，并对各单位进行宣导，不 定期稽查，发现违反禁烟规定的进行惩
处。 2.每月进行环境、健康安全稽查，发现
异常及时通报并跟进改善； 3.制定计划，确保全员每年两次消防演
习 1.每月质管部对公司进行环境、健康安 全稽查，发现异常及时通报并跟进改
善； 2.每年公司对废水及废气排放进行监
测，发现不合格立即整改； 1.每月质管部对公司进行环境、健康安 全稽查，发现异常及时通报并跟进改
低
/
企业没有凝聚力
1 5 5风
险
低
/
人员流失率严重影响生产 1 4 4 风
险
/
薪资福利无优势，员工无归 属感
1
4
低
4风 险
目标 / / / / / /
运行控制措施 控制措施/方案
/
开发新客户，转型新技术 人才引进，利于员工解决子女入学难
题，稳定员工队伍 / / /
更新日 期：
责任单位
措施有效 性
风险沟通
行政部
险
聘具备能力的人员等。
1.建立外来文件清单，将需要使用的外
形成文件 的信息过
程
需要遵守的外来文件识别不 全，导致出现不符合要求的 情况；失效文件投入使用，
导致引发不良后果。
2
3
一
来文件予以规范管理；
6
般 旧版文件 2.失效文件及时回收销毁，如需留档必 风 回收率 须加盖“失效”字样印章，以对失效文件
有效
风
程
险
1.策划质量管理体系时，应识别产品要
满足的所有要求，包括客户提出的、隐
质量目标和实施管理
质量目标 及其实施
的策划
策划质量管理体系时，遗漏 了的要求；策划的控制措施 不能满足质量管理体系各项
要求的控制。
4
2
一
含的、以及法律法规或行业特定的要求
8
般 过程指标
。
管理代表
风 总达成率 2.各项要求的控制措施要经过不断的讨 各部门
按未定佩戴劳动防护用
/
品
发生职业病
1.配备防护耳塞；
2.组长每日检查佩戴状况；
5
1
5
低 风 险
职业病件 数
3.安全部门每周监督检查； 4.制定奖惩管理规定，对不按要求佩戴
的进行惩处；
行政部 各生产车
间
5.员工定期进行职业危害健康体检，包
括岗前、在岗、离岗体检
有效
油压机和冲床光电保护 失灵
/
发生事故，成本损失，影响 企业形象
全稽查，发现异常及时通报并跟进改 善；
2.公司与有资质的第三方签订危险废弃 物转移协议，针对危险废物进行转移处
质管部
有效
计罚案件不计其数
理；
备注
风险类 下级风险类
别
别
法律法规
要求描述
相关过程
风险/机遇描述
2016年5月1日起开始实 施的“全面推开营改增试
点方案”
/
机遇：营改增全面推开后， 公司厂房建设、材料采购等 均可抵扣进项税额，有利于
行政部
有效
可优先考虑
1.策划并开展安全生产月活动；
工作环境良好，有安全 保障
/
发生事故，成本损失，影响 企业形象
5
2
10
一 般 风 险
事故件数
2.制定联合安全隐患大排查计划； 3.排查所有设备，确保各类设备均有安 全操作规程，并且有对操作人员进行培
训；
各生产车 间
质管部
有效
4.设备危险区域设醒目标识提醒；
1.生产计划管制； 2.生产过程的品质控制；
3.成品的品质检验； 4.出货前的品质检验。
责任单位
措施有效 性
风险沟通
供销部 各生产车
间
有效
风险和机
运 营
遇的应对 风险识别不齐全；风险没有
低
风险和机遇管理
措施及运 制订相应的措施；措施没有 2 2 4 风
/
行策划过
得到有效的实施。
险
1.制订风险对策。
各部门
有效
现场乱拉乱接电线
/
发生事故，成本损失，影响 企业形象
5
高
3 15 风 事故件数 险
1.组长每日检查； 2.安全部门每周监督检查。
行政部 各生产车
间
有效
管理
管理稍显落后，需要加 强内部管理
/
管理落后，无法满足高端客 户要求，导致业务受影响
2
3
低
6风 险
/
/
/
技术人员辞职，技术人 才人员流失率高
/
技术人才流失，公司缺少技 术关键岗位
训； 41.设.策备划危并险开区展域安设全醒生目产标月识活提动醒；； 2.制定联合安全隐患大排查计划； 3.排查所有设备，确保各类设备均有安 全操作规程，并且有对操作人员进行培
训； 4.设备危险区域设醒目标识提醒； 5.设备安全防呆装置损坏及时维修。
1.节能降耗教育训练； 2.制定宣传标语；
3.优化能源使用效率； 4.厂内节能灯更换。
险
论、改进，最终确定，以确保控制措施
有效
管理
数据分析和评价管理
数据分析 数据信息不准确，导致分析
和评价
的结论不合理。
4
的有效性。
3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA
3
12
一 般 风 险
纠正预防 措施关闭
率
1.要求用于数据分析的数据必须保持准 确；
2.公司质管部负责对数据的真实性实施 监督和验证。
2015年1月1日起开始实
15.每.设月备质安管全部防对呆公装司置进损行坏环及境时、维健修康。安
法律法规
施《中华人共和国环境 保护法》被称为史上最 严环保法规，近年来各 地违法企业倒闭，按日
/
三废排放不达标导致被监管 机构处罚，停产停业整顿等 5
风险。
4
20
高 风 险
政府部门 罚款，停 产停业整
顿次数
要求描述 监视和测量资源管理
人力资源管理 文件及记录管理
供方管理 生产设备管理环境
工装管理 产品防护管理 产品和服务放行管理 不合格控制管理
相关过程
风险/机遇描述
风险分析
严 重 程 度
发 生 概 率
风 数险
系
风 险 级 别
目标
运行控制措施 控制措施/方案
责任单位
措施有效 性
风险沟通
监视和测 量资源管
5
1
低
5 风 事故件数 险
1.每日点检； 2.每周检查； 3.安全部门每周监督检查。
行政部 各生产车
间
有效
设备带电维修
/
发生事故，成本损失，影响 企业形象
5
2
10
一 般 风 险
事故件数
1.维修人员教育训练； 2.安全部门每周监督检查。 3.制定奖惩管理规定，对不按要求作业
的进行惩处
行政部 各生产车
间
各部门
有效
基础设施管理
基础设施配置不足；
基础设施 基础设施能力不足； 管理 基础设施经常损坏，影响生
3
2
6
一 般 风
设备维修 达成率
1.基础设施的保养及备件储备； 2.建立完整的基础设施设备故障应急预
各生产部
产进度。
险
案，以确保生产过程的持续流畅。
有效
备注
风险类 下级风险类
别
别
运 营 风 险
管理
管理
风险和机遇识别评价表
风险分析
风险类 下级风险类
别
别
要求描述
相关过程
风险/机遇描述
严 重 程 度
发 生 概 率
风 数险
系
风 险 级 别
技术
电子无纸化信息平台普 及，现内部需要推行无 纸化办公，以提升效率
/
工作效率低，关键信息/资料 1 遗失，人力成本增加
3
低
3风 险
我们的产品/技术固化难
竞争
创新，竞争对手越来越 多，价格竞争越来越激
理
仪器精度不够，导致检测结 果不正确。
5
2
10
一 般 风 险
仪器校验 计划达成
率
1.建立仪器清单，并制订每年度的校准 计划，按计划时间对仪器实施校准。 2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴
校准合格证。
质管部
有效
人力资源 人员不足；能力不足；沟通
管理
不畅。
2
4
8
一 般 风
培训计划 达成率
1.采取的适当措施可包括对在职人员进 行培训、辅导或重新分配工作，或者招
/
发生事故，成本损失，影响 企业形象
风险分析
严 重 程 度
发 生 概 率
风 数险
系
风 险 级 别
低
5 1 5风 险
低
5 1 5风 险
目标 事故件数 事故件数
运行控制措施
控制措施/方案
1.消防安全大排查； 2.安全部门每周监督检查； 3.制定奖惩管理规定，对不按要求作业
理；
/
责任单位 财务部 行政部
各生产车 间
各生产车 间
质管部
行政部
行政部
质管部
质管部
/
措施有效 性
有效 有效
有效 有效 有效 有效
有效
风险沟通
无劳动纠纷
/
产生劳动纠纷，政府监管机 构频繁稽查，增加成本，影 4
响企业形象
2
8
1.厂区禁烟，并对各单位进行宣导，不 定期稽查，发现违反禁烟规定的进行惩
处。 2.每月进行环境、健康安全稽查，发现
异常及时通报并跟进改善； 3.制定计划，确保全员每年两次消防演
习 1.每月质管部对公司进行环境、健康安 全稽查，发现异常及时通报并跟进改
善； 2.每年公司对废水及废气排放进行监
测，发现不合格立即整改； 1.每月质管部对公司进行环境、健康安 全稽查，发现异常及时通报并跟进改
低
/
企业没有凝聚力
1 5 5风
险
低
/
人员流失率严重影响生产 1 4 4 风
险
/
薪资福利无优势，员工无归 属感
1
4
低
4风 险
目标 / / / / / /
运行控制措施 控制措施/方案
/
开发新客户，转型新技术 人才引进，利于员工解决子女入学难
题，稳定员工队伍 / / /
更新日 期：
责任单位
措施有效 性
风险沟通
行政部
险
聘具备能力的人员等。
1.建立外来文件清单，将需要使用的外
形成文件 的信息过
程
需要遵守的外来文件识别不 全，导致出现不符合要求的 情况；失效文件投入使用，
导致引发不良后果。
2
3
一
来文件予以规范管理；
6
般 旧版文件 2.失效文件及时回收销毁，如需留档必 风 回收率 须加盖“失效”字样印章，以对失效文件
有效
风
程
险
1.策划质量管理体系时，应识别产品要
满足的所有要求，包括客户提出的、隐
质量目标和实施管理
质量目标 及其实施
的策划
策划质量管理体系时，遗漏 了的要求；策划的控制措施 不能满足质量管理体系各项
要求的控制。
4
2
一
含的、以及法律法规或行业特定的要求
8
般 过程指标
。
管理代表
风 总达成率 2.各项要求的控制措施要经过不断的讨 各部门
按未定佩戴劳动防护用
/
品
发生职业病
1.配备防护耳塞；
2.组长每日检查佩戴状况；
5
1
5
低 风 险
职业病件 数
3.安全部门每周监督检查； 4.制定奖惩管理规定，对不按要求佩戴
的进行惩处；
行政部 各生产车
间
5.员工定期进行职业危害健康体检，包
括岗前、在岗、离岗体检
有效
油压机和冲床光电保护 失灵
/
发生事故，成本损失，影响 企业形象
全稽查，发现异常及时通报并跟进改 善；
2.公司与有资质的第三方签订危险废弃 物转移协议，针对危险废物进行转移处
质管部
有效
计罚案件不计其数
理；
备注
风险类 下级风险类
别
别
法律法规
要求描述
相关过程
风险/机遇描述
2016年5月1日起开始实 施的“全面推开营改增试
点方案”
/
机遇：营改增全面推开后， 公司厂房建设、材料采购等 均可抵扣进项税额，有利于
行政部
有效
可优先考虑
1.策划并开展安全生产月活动；
工作环境良好，有安全 保障
/
发生事故，成本损失，影响 企业形象
5
2
10
一 般 风 险
事故件数
2.制定联合安全隐患大排查计划； 3.排查所有设备，确保各类设备均有安 全操作规程，并且有对操作人员进行培
训；
各生产车 间
质管部
有效
4.设备危险区域设醒目标识提醒；
1.生产计划管制； 2.生产过程的品质控制；
3.成品的品质检验； 4.出货前的品质检验。
责任单位
措施有效 性
风险沟通
供销部 各生产车
间
有效
风险和机
运 营
遇的应对 风险识别不齐全；风险没有
低
风险和机遇管理
措施及运 制订相应的措施；措施没有 2 2 4 风
/
行策划过
得到有效的实施。
险
1.制订风险对策。
各部门
有效
现场乱拉乱接电线
/
发生事故，成本损失，影响 企业形象
5
高
3 15 风 事故件数 险
1.组长每日检查； 2.安全部门每周监督检查。
行政部 各生产车
间
有效
管理
管理稍显落后，需要加 强内部管理
/
管理落后，无法满足高端客 户要求，导致业务受影响
2
3
低
6风 险
/
/
/
技术人员辞职，技术人 才人员流失率高
/
技术人才流失，公司缺少技 术关键岗位
训； 41.设.策备划危并险开区展域安设全醒生目产标月识活提动醒；； 2.制定联合安全隐患大排查计划； 3.排查所有设备，确保各类设备均有安 全操作规程，并且有对操作人员进行培
训； 4.设备危险区域设醒目标识提醒； 5.设备安全防呆装置损坏及时维修。
1.节能降耗教育训练； 2.制定宣传标语；
3.优化能源使用效率； 4.厂内节能灯更换。
险
论、改进，最终确定，以确保控制措施
有效
管理
数据分析和评价管理
数据分析 数据信息不准确，导致分析
和评价
的结论不合理。
4
的有效性。
3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA
3
12
一 般 风 险
纠正预防 措施关闭
率
1.要求用于数据分析的数据必须保持准 确；
2.公司质管部负责对数据的真实性实施 监督和验证。
2015年1月1日起开始实
15.每.设月备质安管全部防对呆公装司置进损行坏环及境时、维健修康。安
法律法规
施《中华人共和国环境 保护法》被称为史上最 严环保法规，近年来各 地违法企业倒闭，按日
/
三废排放不达标导致被监管 机构处罚，停产停业整顿等 5
风险。
4
20
高 风 险
政府部门 罚款，停 产停业整
顿次数
要求描述 监视和测量资源管理
人力资源管理 文件及记录管理
供方管理 生产设备管理环境
工装管理 产品防护管理 产品和服务放行管理 不合格控制管理
相关过程
风险/机遇描述
风险分析
严 重 程 度
发 生 概 率
风 数险
系
风 险 级 别
目标
运行控制措施 控制措施/方案
责任单位
措施有效 性
风险沟通
监视和测 量资源管
5
1
低
5 风 事故件数 险
1.每日点检； 2.每周检查； 3.安全部门每周监督检查。
行政部 各生产车
间
有效
设备带电维修
/
发生事故，成本损失，影响 企业形象
5
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一 般 风 险
事故件数
1.维修人员教育训练； 2.安全部门每周监督检查。 3.制定奖惩管理规定，对不按要求作业
的进行惩处
行政部 各生产车
间
各部门
有效
基础设施管理
基础设施配置不足；
基础设施 基础设施能力不足； 管理 基础设施经常损坏，影响生
3
2
6
一 般 风
设备维修 达成率
1.基础设施的保养及备件储备； 2.建立完整的基础设施设备故障应急预
各生产部
产进度。
险
案，以确保生产过程的持续流畅。
有效
备注
风险类 下级风险类
别
别
运 营 风 险
管理
管理
风险和机遇识别评价表
风险分析
风险类 下级风险类
别
别
要求描述
相关过程
风险/机遇描述
严 重 程 度
发 生 概 率
风 数险
系
风 险 级 别
技术
电子无纸化信息平台普 及，现内部需要推行无 纸化办公，以提升效率
/
工作效率低，关键信息/资料 1 遗失，人力成本增加
3
低
3风 险
我们的产品/技术固化难
竞争
创新，竞争对手越来越 多，价格竞争越来越激
理
仪器精度不够，导致检测结 果不正确。
5
2
10
一 般 风 险
仪器校验 计划达成
率
1.建立仪器清单，并制订每年度的校准 计划，按计划时间对仪器实施校准。 2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴
校准合格证。
质管部
有效
人力资源 人员不足；能力不足；沟通
管理
不畅。
2
4
8
一 般 风
培训计划 达成率
1.采取的适当措施可包括对在职人员进 行培训、辅导或重新分配工作，或者招
/
发生事故，成本损失，影响 企业形象
风险分析
严 重 程 度
发 生 概 率
风 数险
系
风 险 级 别
低
5 1 5风 险
低
5 1 5风 险
目标 事故件数 事故件数
运行控制措施
控制措施/方案
1.消防安全大排查； 2.安全部门每周监督检查； 3.制定奖惩管理规定，对不按要求作业