第六章信息检索
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A OR（+） B表示包含检索词A的文献或者包含检索词 B的文献或者同时包含检索词A和B的文献为命中文献 如：查找“商务”的检索式为：commerce OR
business
A NOT（-） B表示包含检索词A同时不包含检索词 B的文献为命中文献
如：查找“动物的乙肝病毒（不要人的）”的文献 的检索式为：hepatitis B virus（乙肝病毒） NOT human（人类）。
40年代进一步包括回答事实性咨询，编制书目、文摘，进行 专题文献检索，提供文献代译等。“信息检索”从此成为一 项独立的用户服务工作，并逐渐从单纯的经验工作向专业化 方向发展。
机械信息检索阶段
机械信息检索两种基本类型 机电信息检索系统 光电信息检索系统
机械信息检索并没有发展信息检索语言，只 是采用单一的方法对固定的存贮形式进行检 索，而且过分依赖于设备，检索复杂，成本 较高，检索效率和质量都不理想。
明确信息检索课题对查新、查准和查全的指标要 求。
(2)选择检索工具，了解检索系统
信息检索工具是人们为了充分、准确、有效 地利用已有的信息资源而加工编制的用来报道、 揭示、存贮和查找信息资源的卡片、表册、计算 机信息系统和特定出版物。
(3)确定检索途经，选定检索方法
每一种信息检索方法都有自己的特点， 在实践中可以根据信息检索要求选择使用或 配合使用，以快速、准确地完成信息检索任 务，实现预期的目标。
过程 信息
特征
检索 检索 分析 检索
过程 课题
提问
标引 信 息 特 输
检
征标识 入
索
语
信
息
检 索 工
输出
检 索
具
结
(
言
标引
检索提
系 检索 统
Biblioteka Baidu
果
问标识
）
6.1.2 信息检索的类型与特性
依检索结果内容 划分
信 息 检 索 类 型
依信息存储与 检索方式划分
文献信息检索 数据信息检索 事实信息检索
手工检索 计算机检索
年鉴。是一种按年度连续出版的汇集一年内重要 资料的工具书。
综合性年鉴。如：《中国百科年鉴》《中国年鉴》 专门性年鉴。如：《中国对外经济贸易年鉴》《中 国出版年鉴》《世界经济年鉴》 统计性年鉴。如：《中国人口统计年鉴》《上海统
文摘：把文献资料的主要内容，由有一定水 平和经验的编者将其准确、简要地摘录出来，并 注明出处后，经分类排序而编制成的检索工具 文献指南：是说明各类文献特点及其查找方 法，并具体介绍常用工具书及其使用方法的检索 工具。如：《中外专利数据库检索指南》《经济 学情报源》等。
参考性工具书。指能为读者提供各种所需的具体 资料的工具书。与检索工具书仅提供文献线索相比 较，参考工具书提供的资料更具体，包括百科全书、 年鉴、手册。
从检索手段看，信息检索分为： 手工信息检索 机械信息检索 计算机信息检索
6.3.1 手工信息检索的技术与方法
（1）手工信息检索工具
手工信息检索工具主要是各种类型的工具书
工具书是根据一定的需要，比较完备地汇集某一 方面的资料，并按特定的方法加以编排，专供读 者查考检索有关知识、资料、事实的书籍。据工 具书的体例和功能，可分为检索型工具书、参考 性工具书、词语性工具书、表谱性工具书、图录 性工具书和边缘性工具书6种类型。
满足信息用户的信息需求而建立的，存贮 经过加工了的信息集合，拥有特定的存贮、 检索与传送的技术装备，提供一定存贮与 检索方法及检索服务功能的一种相对独立 的服务实体(包括人和检索工作单位)，统 称为信息检索系统(Information Retrieval System,简称IRS)。
信息检索系统的三个基本要素:人、检索工 具(包括设备)和信息资料
手工检索工具 主要指，如印刷版的《全国报刊索引》。
计算机检索系统 主要指，如《中国期刊全文数据库 》
数据信息和事实信息检索是确定性的检索， 检索结果可以直接利用。
文献信息检索是一种相关性检索，检索结 果是文献信息的线索，一般通过二次信息 来实现。
全文数据库：是一次信息和二次信息的综合 体。在检索结果中，有直接的全文链接。
检
全 率
100
％ 80
R 60
40
20
20 40 60 80 100 检准率％ P
检全率与检准率的互逆相互曲线
6.2.4 信息检索的程序
(1)分析检索课题，明确信息需求 明确信息检索课题所涉及的领域和范围；
明确所需信息的类型，包括文献媒体、出版类型、 所需文献量、年代范围、涉及的语种、有关著者
对特定系统、特定数据以及某一类型课题的检索 策略的研究具体表现在以下两方面： (1)某一系统、某一数据库检索策略； (2)某一类型课题检索策略。
信息检索策略的研究重点是： (1)检索策略失误分析； (2)降低检索费用的研究； (3)用户检索行为及用户培训； (4)现代信息技术在检索策略制定中的应用。
在检索表达式重构专家系统中，把知识库分为领 域知识库和规则库。
6.2.3 信息检索效率的评价
检索效率是指全、准、快、便、省(检全率、检准 率、检索速度、检索方便性、检索成本与效益)， 最主要的是全和准。
在评价信息检索效率过程中，主要通过检全率、 检准率、漏检率和误检率四个评价指标进行评价， 其中重点是检全率和检准率。
索引：把一种或多种书刊里的具体内容按一定 的方式分别摘录，并注明出处，以便检索的一种工具
论文题目索引。如：《全国报刊索引 哲社版》 就是将全国公开发行和内部发行的2000多种报刊中所 载的论文题目逐一分析著录出来，注明论文所在报刊 的卷期、页码，专供用户查找有关论文之用。
人名索引。如： 《世界人物大辞典》 地名索引。如： 《中国历史地名大辞典》 字句索引。如： 《中国名言大观》
需求概述 或疑问式
信息组织和检索系统
信息或数据
规范化的 疑问式 检 索 流 概述的存贮 程
存贮1：概述 /搜索请求
游戏规则＝主题 索引规则＋辞典 （包括词汇表和 索引语言）
比较/匹 配
索引（描述性的、
受限制的）
组
织
信息的组织
流
程
存贮2：信 息的表示
潜在的相 关信息
信息检索系统的体系结构
存储 一次 分析 信息
模糊检索模型 (Fuzzy Retrieval Model，简称FRM)
是一种比较成熟、较为流行的检索技术，现代信息 检索系统多采用这种技术。
逻辑检索的基础是逻辑运算，逻辑运算中最常用的 是布尔逻辑运算符。
主要的运算符有逻辑“与”、“或”、“非”，分 别用AND（*）、OR（+）、NOT（-）表示
第六章 信息检索
信息组织是指按照一定的规则来描述信息资源 或信息对象，以便于能被需要它们的人高效地利 用。
信息检索则是指为了个人或他人的需要，去发 现适当的信息资源或信息对象。
信息组织和信息检索是一对互逆过程。
6.1 信息检索的沿革与发展
6.1.1信息检索的涵义
根据特定的需求，运用某种检索工具， 按照一定的方法，从大量文献中查出所 需的资料或信息的过程。
特性：
信息检索的相关性 相关性表明用户是否认为一文献与一提问吻合。
信息检索的不确定性 标引的不确定性是指不同标引员在给同一篇信 息对象进行标引时会选用不同的标引词，即标 引词选用的不一致性。
信息检索的逻辑性
6.1.3 信息检索的发展历程
三个阶段
手工信息检索阶段 机械信息检索阶段 计算机信息检索阶段
布尔逻辑运算符执行的优先顺序为NOT、AND、OR
在一个检索式中，可以同时使用多个逻辑运算符， 构成一个复合逻辑检索式。
布尔逻辑运算符含义
A AND（*） B表示文献中同时包含检索词A和检索词 B的文献才是命中文献 如：查找“胰岛素治疗糖尿病”的检索式为：
insulin (胰岛素) AND diabetes（糖尿病）。
计算机信息检索系统三个阶段：
1971年以前建立的信息检索系统，是传统的批处 理检索方式。
1971年以后，产生并发展的联机信息检索系统， 如OCLC、Dialog在线数据库联机检索系统。
20世纪90年代以来，产生并发展的网络信息检索 阶段。
信息检索技术两个发展方向：
传统信息检索向全文文本、多媒体、多载体等新 型信息检索的发展，在深度上提高管理和组织信 息的能力；
信息资源的网络化和分布化，面向互联网中海量 的信息资源，在广度上提高管理和组织的能力。
6.1.4信息检索的模型
布尔逻辑检索模型 (BooleanRetrieval Model，简称BRM)
概率检索模型 (Probability Retrieval Model,简 称PRM)
向量空间检索模型 (Vector Retrieval Model，简称VRM)
相关性原理及排序原理是概率检索模型的 理论核心
有关概率的计算及其数据来源是PRM的技 术难点
前提是将文献和查询用向量表示 通过向量空间的计算，得到相似系数
将文献论述标引词所达到的程度用0和1之 间的数值t表示，0表示不相关，1表示完全 相关，t越大，相关性越高，被检索出的可 能性也就越大。
6.2.2 信息检索策略
信息检索策略是针对检索提问、运用检索方法和 技术而设计的信息检索方案，其目的是要达到一 定的检准率和检全率。
常用信息检索策略包括：分块概念组配检索策略、 逐步组配检索策略、对偶组配检索策略、增长组 配检索策略等。
目前在以下三方面取得进展： (1)以检全为目标的检索策略的调节与控制； (2)以检准为目标的检索策略的调节与控制； (3)以最小投入为目标的检索策略的调节与控制。
(4)实施检索策略，浏览初步结果
在获取信息线索时要仔细阅读，判断所检出的 信息是否符合检索的要求，不仅看篇名，还要阅读 整个著录格式，进行综合分析。
(5)调整检索策略，获取所需信息
判断文献的出版类型。根据文献出处中已有的信 息，判断其出版类型。
整理文献出处。将文献出处中有缩写语、有音译 刊名的还原成全称或原刊名。
检索性工具书。是在一次文献的基础上整理、编制 出的提供文献信息线索的二次文献。包括书目、索引、 文摘、文献指南。主要用于查找国内外书刊资料。
书目：是图书或单独出版物的规律化、系统化的记 载 。据编制目的、收录范围和内容，可有以下4种书目：
国家图书书目。如：《全国总书目》《全国新书目》 国家报刊书目。如：《中国报刊名录》 馆藏书目。 联合目录。汇集某个地区乃至全国的图书馆或文献中心文献 信息收藏实况的目录。把分散在各馆的书刊从目录上连成一体， 使用户既能查到所需书刊，又能知道该书刊的馆藏所在，以便就 近借阅。如： 《天津地方史资料联合目录》
2. 全文数据库
1.分类途径 2.主题途径 3.题名途径 4.著者途径 5.其它途径
获 取 一
选择检索工具 1.馆藏目录
次 2.图书馆
信
信息检索系统
息
⑤
确定一次信息出处 1.缩写还原为全称 2.音译转换成原名 3.信息类型
选择检索方法
信
1.顺查法
息
2.倒查法
线
3.抽查法
索
4.追溯法 5.交替法
④
6.3 信息检索的技术与方法
手工信息检索阶段
信息检索起源于参考咨询工作，参考咨询工作产生的标志是 1876年召开的美国图书馆协会第一届大会。1883年，波士顿 公共图书馆首次设置了专职参考馆员和参考阅览室；
20世纪初，多数图书馆成立了参考咨询部门，主要利用图书 馆的书目工具来帮助读者查找图书、期刊或现成答案。逐渐 发展到从多种文献源中查找、分析、评价和重新组织信息； “索引”突破了以前的狭隘范畴，成为独立的检索工具；
根据出版类型在图书馆或信息机构查找馆藏目录 或联合目录确定馆藏，原则上说应该按“由近及 远”的顺序逐步扩大查找馆藏的范围。
尽可能多渠道、多方式地获取原始信息。
信息检索步骤示意图
①
②
③
确定检索途径
分析检索课题
1.主题内容 2.时间范围 3.信息类型 4.检索语种
主 题 概 念
选择检索工具
1.索引、文摘
6.2 信息检索的职能与程序
6.2.1 信息检索语言的职能
信息检索语言是根据信息检索需要创制的一种人 工语言，又称检索语言、信息存贮与检索语言、 文献工作语言、索引语言、标引语言、信息检索 标识、标识系统等等。
信息检索语言:词汇和语法
信息检索语言的职能：
可以表示文献内容、数据或其他信息形式 有专用概念表示用户的信息提问 能够指示计算机执行查询与检索
business
A NOT（-） B表示包含检索词A同时不包含检索词 B的文献为命中文献
如：查找“动物的乙肝病毒（不要人的）”的文献 的检索式为：hepatitis B virus（乙肝病毒） NOT human（人类）。
40年代进一步包括回答事实性咨询，编制书目、文摘，进行 专题文献检索，提供文献代译等。“信息检索”从此成为一 项独立的用户服务工作，并逐渐从单纯的经验工作向专业化 方向发展。
机械信息检索阶段
机械信息检索两种基本类型 机电信息检索系统 光电信息检索系统
机械信息检索并没有发展信息检索语言，只 是采用单一的方法对固定的存贮形式进行检 索，而且过分依赖于设备，检索复杂，成本 较高，检索效率和质量都不理想。
明确信息检索课题对查新、查准和查全的指标要 求。
(2)选择检索工具，了解检索系统
信息检索工具是人们为了充分、准确、有效 地利用已有的信息资源而加工编制的用来报道、 揭示、存贮和查找信息资源的卡片、表册、计算 机信息系统和特定出版物。
(3)确定检索途经，选定检索方法
每一种信息检索方法都有自己的特点， 在实践中可以根据信息检索要求选择使用或 配合使用，以快速、准确地完成信息检索任 务，实现预期的目标。
过程 信息
特征
检索 检索 分析 检索
过程 课题
提问
标引 信 息 特 输
检
征标识 入
索
语
信
息
检 索 工
输出
检 索
具
结
(
言
标引
检索提
系 检索 统
Biblioteka Baidu
果
问标识
）
6.1.2 信息检索的类型与特性
依检索结果内容 划分
信 息 检 索 类 型
依信息存储与 检索方式划分
文献信息检索 数据信息检索 事实信息检索
手工检索 计算机检索
年鉴。是一种按年度连续出版的汇集一年内重要 资料的工具书。
综合性年鉴。如：《中国百科年鉴》《中国年鉴》 专门性年鉴。如：《中国对外经济贸易年鉴》《中 国出版年鉴》《世界经济年鉴》 统计性年鉴。如：《中国人口统计年鉴》《上海统
文摘：把文献资料的主要内容，由有一定水 平和经验的编者将其准确、简要地摘录出来，并 注明出处后，经分类排序而编制成的检索工具 文献指南：是说明各类文献特点及其查找方 法，并具体介绍常用工具书及其使用方法的检索 工具。如：《中外专利数据库检索指南》《经济 学情报源》等。
参考性工具书。指能为读者提供各种所需的具体 资料的工具书。与检索工具书仅提供文献线索相比 较，参考工具书提供的资料更具体，包括百科全书、 年鉴、手册。
从检索手段看，信息检索分为： 手工信息检索 机械信息检索 计算机信息检索
6.3.1 手工信息检索的技术与方法
（1）手工信息检索工具
手工信息检索工具主要是各种类型的工具书
工具书是根据一定的需要，比较完备地汇集某一 方面的资料，并按特定的方法加以编排，专供读 者查考检索有关知识、资料、事实的书籍。据工 具书的体例和功能，可分为检索型工具书、参考 性工具书、词语性工具书、表谱性工具书、图录 性工具书和边缘性工具书6种类型。
满足信息用户的信息需求而建立的，存贮 经过加工了的信息集合，拥有特定的存贮、 检索与传送的技术装备，提供一定存贮与 检索方法及检索服务功能的一种相对独立 的服务实体(包括人和检索工作单位)，统 称为信息检索系统(Information Retrieval System,简称IRS)。
信息检索系统的三个基本要素:人、检索工 具(包括设备)和信息资料
手工检索工具 主要指，如印刷版的《全国报刊索引》。
计算机检索系统 主要指，如《中国期刊全文数据库 》
数据信息和事实信息检索是确定性的检索， 检索结果可以直接利用。
文献信息检索是一种相关性检索，检索结 果是文献信息的线索，一般通过二次信息 来实现。
全文数据库：是一次信息和二次信息的综合 体。在检索结果中，有直接的全文链接。
检
全 率
100
％ 80
R 60
40
20
20 40 60 80 100 检准率％ P
检全率与检准率的互逆相互曲线
6.2.4 信息检索的程序
(1)分析检索课题，明确信息需求 明确信息检索课题所涉及的领域和范围；
明确所需信息的类型，包括文献媒体、出版类型、 所需文献量、年代范围、涉及的语种、有关著者
对特定系统、特定数据以及某一类型课题的检索 策略的研究具体表现在以下两方面： (1)某一系统、某一数据库检索策略； (2)某一类型课题检索策略。
信息检索策略的研究重点是： (1)检索策略失误分析； (2)降低检索费用的研究； (3)用户检索行为及用户培训； (4)现代信息技术在检索策略制定中的应用。
在检索表达式重构专家系统中，把知识库分为领 域知识库和规则库。
6.2.3 信息检索效率的评价
检索效率是指全、准、快、便、省(检全率、检准 率、检索速度、检索方便性、检索成本与效益)， 最主要的是全和准。
在评价信息检索效率过程中，主要通过检全率、 检准率、漏检率和误检率四个评价指标进行评价， 其中重点是检全率和检准率。
索引：把一种或多种书刊里的具体内容按一定 的方式分别摘录，并注明出处，以便检索的一种工具
论文题目索引。如：《全国报刊索引 哲社版》 就是将全国公开发行和内部发行的2000多种报刊中所 载的论文题目逐一分析著录出来，注明论文所在报刊 的卷期、页码，专供用户查找有关论文之用。
人名索引。如： 《世界人物大辞典》 地名索引。如： 《中国历史地名大辞典》 字句索引。如： 《中国名言大观》
需求概述 或疑问式
信息组织和检索系统
信息或数据
规范化的 疑问式 检 索 流 概述的存贮 程
存贮1：概述 /搜索请求
游戏规则＝主题 索引规则＋辞典 （包括词汇表和 索引语言）
比较/匹 配
索引（描述性的、
受限制的）
组
织
信息的组织
流
程
存贮2：信 息的表示
潜在的相 关信息
信息检索系统的体系结构
存储 一次 分析 信息
模糊检索模型 (Fuzzy Retrieval Model，简称FRM)
是一种比较成熟、较为流行的检索技术，现代信息 检索系统多采用这种技术。
逻辑检索的基础是逻辑运算，逻辑运算中最常用的 是布尔逻辑运算符。
主要的运算符有逻辑“与”、“或”、“非”，分 别用AND（*）、OR（+）、NOT（-）表示
第六章 信息检索
信息组织是指按照一定的规则来描述信息资源 或信息对象，以便于能被需要它们的人高效地利 用。
信息检索则是指为了个人或他人的需要，去发 现适当的信息资源或信息对象。
信息组织和信息检索是一对互逆过程。
6.1 信息检索的沿革与发展
6.1.1信息检索的涵义
根据特定的需求，运用某种检索工具， 按照一定的方法，从大量文献中查出所 需的资料或信息的过程。
特性：
信息检索的相关性 相关性表明用户是否认为一文献与一提问吻合。
信息检索的不确定性 标引的不确定性是指不同标引员在给同一篇信 息对象进行标引时会选用不同的标引词，即标 引词选用的不一致性。
信息检索的逻辑性
6.1.3 信息检索的发展历程
三个阶段
手工信息检索阶段 机械信息检索阶段 计算机信息检索阶段
布尔逻辑运算符执行的优先顺序为NOT、AND、OR
在一个检索式中，可以同时使用多个逻辑运算符， 构成一个复合逻辑检索式。
布尔逻辑运算符含义
A AND（*） B表示文献中同时包含检索词A和检索词 B的文献才是命中文献 如：查找“胰岛素治疗糖尿病”的检索式为：
insulin (胰岛素) AND diabetes（糖尿病）。
计算机信息检索系统三个阶段：
1971年以前建立的信息检索系统，是传统的批处 理检索方式。
1971年以后，产生并发展的联机信息检索系统， 如OCLC、Dialog在线数据库联机检索系统。
20世纪90年代以来，产生并发展的网络信息检索 阶段。
信息检索技术两个发展方向：
传统信息检索向全文文本、多媒体、多载体等新 型信息检索的发展，在深度上提高管理和组织信 息的能力；
信息资源的网络化和分布化，面向互联网中海量 的信息资源，在广度上提高管理和组织的能力。
6.1.4信息检索的模型
布尔逻辑检索模型 (BooleanRetrieval Model，简称BRM)
概率检索模型 (Probability Retrieval Model,简 称PRM)
向量空间检索模型 (Vector Retrieval Model，简称VRM)
相关性原理及排序原理是概率检索模型的 理论核心
有关概率的计算及其数据来源是PRM的技 术难点
前提是将文献和查询用向量表示 通过向量空间的计算，得到相似系数
将文献论述标引词所达到的程度用0和1之 间的数值t表示，0表示不相关，1表示完全 相关，t越大，相关性越高，被检索出的可 能性也就越大。
6.2.2 信息检索策略
信息检索策略是针对检索提问、运用检索方法和 技术而设计的信息检索方案，其目的是要达到一 定的检准率和检全率。
常用信息检索策略包括：分块概念组配检索策略、 逐步组配检索策略、对偶组配检索策略、增长组 配检索策略等。
目前在以下三方面取得进展： (1)以检全为目标的检索策略的调节与控制； (2)以检准为目标的检索策略的调节与控制； (3)以最小投入为目标的检索策略的调节与控制。
(4)实施检索策略，浏览初步结果
在获取信息线索时要仔细阅读，判断所检出的 信息是否符合检索的要求，不仅看篇名，还要阅读 整个著录格式，进行综合分析。
(5)调整检索策略，获取所需信息
判断文献的出版类型。根据文献出处中已有的信 息，判断其出版类型。
整理文献出处。将文献出处中有缩写语、有音译 刊名的还原成全称或原刊名。
检索性工具书。是在一次文献的基础上整理、编制 出的提供文献信息线索的二次文献。包括书目、索引、 文摘、文献指南。主要用于查找国内外书刊资料。
书目：是图书或单独出版物的规律化、系统化的记 载 。据编制目的、收录范围和内容，可有以下4种书目：
国家图书书目。如：《全国总书目》《全国新书目》 国家报刊书目。如：《中国报刊名录》 馆藏书目。 联合目录。汇集某个地区乃至全国的图书馆或文献中心文献 信息收藏实况的目录。把分散在各馆的书刊从目录上连成一体， 使用户既能查到所需书刊，又能知道该书刊的馆藏所在，以便就 近借阅。如： 《天津地方史资料联合目录》
2. 全文数据库
1.分类途径 2.主题途径 3.题名途径 4.著者途径 5.其它途径
获 取 一
选择检索工具 1.馆藏目录
次 2.图书馆
信
信息检索系统
息
⑤
确定一次信息出处 1.缩写还原为全称 2.音译转换成原名 3.信息类型
选择检索方法
信
1.顺查法
息
2.倒查法
线
3.抽查法
索
4.追溯法 5.交替法
④
6.3 信息检索的技术与方法
手工信息检索阶段
信息检索起源于参考咨询工作，参考咨询工作产生的标志是 1876年召开的美国图书馆协会第一届大会。1883年，波士顿 公共图书馆首次设置了专职参考馆员和参考阅览室；
20世纪初，多数图书馆成立了参考咨询部门，主要利用图书 馆的书目工具来帮助读者查找图书、期刊或现成答案。逐渐 发展到从多种文献源中查找、分析、评价和重新组织信息； “索引”突破了以前的狭隘范畴，成为独立的检索工具；
根据出版类型在图书馆或信息机构查找馆藏目录 或联合目录确定馆藏，原则上说应该按“由近及 远”的顺序逐步扩大查找馆藏的范围。
尽可能多渠道、多方式地获取原始信息。
信息检索步骤示意图
①
②
③
确定检索途径
分析检索课题
1.主题内容 2.时间范围 3.信息类型 4.检索语种
主 题 概 念
选择检索工具
1.索引、文摘
6.2 信息检索的职能与程序
6.2.1 信息检索语言的职能
信息检索语言是根据信息检索需要创制的一种人 工语言，又称检索语言、信息存贮与检索语言、 文献工作语言、索引语言、标引语言、信息检索 标识、标识系统等等。
信息检索语言:词汇和语法
信息检索语言的职能：
可以表示文献内容、数据或其他信息形式 有专用概念表示用户的信息提问 能够指示计算机执行查询与检索