第一章、自由主义
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2013-8-11 29
2、新自由主义对古典自由主义民主观 的批判
达尔认为麦迪逊的论证并没有为避免暴政提供 令人满意的答案，因为： 第一，它并未证明领袖之间的相互控制足以阻 止暴政，并必然要求宪法规定像美国那样的分 权体制； 第二，它夸大了宪法规定作为一种外部制约的 重要意义； 第三，它夸大了其他特定的政府官员对政府官 员的特殊制约在阻止暴政的重要性，低估了存 在任何多元社会中固有的社会制衡的重要性。
2013-8-11
28
要避免暴政，维持一种非暴政共和的存在，至 少有两个必要条件：第一，必须避免所有的权 力，无论是立法的、行政的还是司法的聚集到 同一些人手中，无论是一个人、少数人还是许 多人，以及无论是通过世袭的、自封的还是选 举的；第二，必须对宗派加以控制，以致它们 不能采取不利的行动，损害其他公民的权力， 或者损害社会的持久、凝聚的利益。为此，麦 迪逊一方面希望赋予所有成年公民以平等的政 治权利，另一方面又主张多数人在宪法上必须 受到限制，而这主要通过宪法上的分权和制衡 加以实现。
2013-8-11 24
3、新自由主义的国家观
主张国家不仅要为个人的自由提供安全 的保障，而且要主动地为个人自由的发 展创造条件，要主动地排除妨害自由发 展的贫困、饥饿、伤残、愚昧等障碍， 要积极地推进公共福利和社会的发展。 简言之，就是要用全民的福利国家代替 过去的警察国家，用政府的积极干预代 替过去的自由放任。
2013-8-11 26
五、多元民主 1、古典自由的民主观 2、新自由主义对古典民主观的 批判 3、新自由主义的民主观
2013-8-11
27
1、古典自由主义的民主观（麦迪逊）
如果不受外部制约的限制，任何既定的个人或 个人群体都将对他人施加暴政；所有的权力聚 集到同一些人手中，意味着外部制约的消除； 一旦没有外部制约的限制，要么少数人将对多 数人施加暴政，要么多数人将对少数人施加暴 政；
2013-8-11 22
2、新自由主义对古典自由主义国家观 的批判
格林根据积极自由观念，论证了加强政 府干预的必要性。国家的积极作为是真 正自由的需要，是实现公共善的需要。 格林的国家干预思想中一个很有特色的 思想是他关于限制私有产权特别是土地 私有权的思想，认为国家应采取强制措 施，限制土地私有制。
2013-8-11 8
第二节Baidu Nhomakorabea新自由主义
一、新个人主义 （理论基础） 二、积极自由观（价值观） 三、政府干预与福利国家（对现实政治问题 的看法） 四、正义与公平分配（对理想社会的主张）
2013-8-11 9
一、新个人主义
1.个人主义的含义 2.旧个人主义的局限 3.新个人主义的特点
2013-8-11
2013-8-11 5
二、新自由主义的兴起
1.代表人物： 英国：T· 格林 ，D.里奇、L.博赞克特、L.霍布豪斯、J.霍布 森和E.巴克等。 美国：W· 韦尔、H· 克罗利、J· 杜威等。 2.新自由主义与古典自由主义的主要区别 （1）吸收部分社会主义的思想成分，修正了个人主义， 用新个人主义代替了旧个人主义。 （2）修正了自由观念，需要依靠社会、整体的力量来实 现个人的自由，从消极自由观发展到了积极自由观。 （3）修正了国家观念，用福利国家代替了警察国家。 （4）修正了财产观念，用有限的私有财产权代替了神圣 不可侵犯的私有财产权。
2013-8-11
16
二、积极自由观
1.对消极自由观的批评 2.积极自由的含义
2013-8-11
17
1.消极自由的含义
消极自由是一种不让别人妨碍自己的选择为要旨 的自由，它的含义是：当个人处于非强制或不受 限制的状态时，个人就是自由的；过多的国家干 预通常被看做是削弱了个人的积极性并侵犯了基 本自由。换句话说，按照这种自由观，自由就是 尽可能地免于外在的不正当限制，或者按照哈耶 克的说法，自由就是“一个人不受制于另一个人 或另一些人因专断意志而产生的强制的状 态。”“自由预设了个人具有某种确获保障的私 域，亦预设了他的生活环境中存有一系列情势是 他人所不能干涉的。”
2013-8-11 23
霍布豪斯为强调国家干预，提出了国家“经济 主权”的概念；发展福利事业是霍布豪斯国家 干预主张的一项重要内容，但也担心这种干预 会威胁个人自由。 博赞克特（又译鲍桑葵）认为，国家只能通过 保障人的外部行动来间接地实现个人美好的生 活，而不能直接实现这种积极目的。 凯恩斯反驳了自由放任主义的一系列理论假设， 论证了国家干预的必要性和范围。自由放任主 义的结果是财富分配的严重不均、失业的增加 以及合理的企业预期的落空等，政府要去做那 些目前根本无人去做的事情。
2013-8-11
11
旧个人 主义的两个层面：
1﹚方法论意义上的个人主义 2﹚伦理意义上的个人主义
2013-8-11
12
方法论意义上的个人主义
方法论意义上的个人主义指的是一种认识社会 的方法。
它的意思是：“我们惟有通过理解那些指向其
他人并受其预期行为所指导的个人行动，方能 达致对社会现象的理解。”
2013-8-11
19
3.积极自由的含义
（1）它不仅是摆脱束缚的自由，而且是人的价值和 潜能得到发展的自由。格林说，当我们把自由作为 某种值得高度珍视的东西来谈论时，我们指的是一 种去做值得做或享受值得享受的事物的积极力量 （power）或能力(capacity)。 （2）它不是恣意妄为的自由，而是受社会安排所限 制的自由。 （3）它不是个人或集团所独享而剥夺别人同等机会 的自由，而是能够为所有成员共享的自由。
2013-8-11
13
伦理意义上的个人主义
伦理意义上的个人主义包含三个主要命题： （1）个人是道德价值的最终单位； （2）不存在超越或凌驾于个人利益之上的社会利益； （3）个人的福利需要人们尽可能地做出自己的选择。 简单来说，伦理意义的个人主义就是强调个人的主体 地位和个人的自由选择。对此，哈耶克进行的概括是， 个人主义就是“在限定的范围内，应该允许个人遵循 自己的而不是别人的价值和偏好，而且，在这些领域 内，个人的目标体系应该至高无上而不屈从于他人的 指令。”
2013-8-11
3
一、自由主义的形成与发展
自由主义是在英国资产阶级反对封建专制的革命斗争中形成的。 革命中的英国资产阶级以自然法学说为基础，提出了以后成为自 由主义支柱的一系列宪政原则： 1．人权原则； 2．有限政府原则； 3．法治原则； 4．代议原则； 5．分权原则； 6．政教分离原则； 7．人民同意原则； 8．少数服从多数原则。 上述原则主要回答了政府应该干什么、应该如何运转、如何构成 以及如何形成等政治生活中的重大问题。
2013-8-11
20
三、政府干预与福利国家
1、古典自由主义的国家观 2、新自由主义对古典自由主义国家 观的批判 3、新自由主义的国家观
2013-8-11
21
1、古典自由主义的国家观
古典自由主义的消极国家观认为，国家 被看成被动的东西，它的职能就是“警 察”职能、“守夜人”职能，也即它是 保护个人自由，而不是促进个人自由的。 同时，它把国家看作是对个人自由的主 要威胁，所以要尽量限制国家的权力， 主张实行自由放任主义，强调最少管理 的政府是最好的政府。
达尔多元民主观的弊端
第一，它使政治不平等稳定化； 第二，它扭曲公民意识； 第三，它扭曲公共议事日程； 第四，它导致最终控制的让渡。
10
1.个人主义的含义
在古典自由主义的范式中，“个人”常常被理解成一个单一的、自我封
闭的存在。个人是他自己身体和能力的“所有者”，他不欠社会任
何东西，他所创造的利益被视为身体所有权的延伸。个人的欲望和 利益被看作是至高无上的，理性是满足个人欲望的工具，每个人都 受来自其内在的欲望和激情的驱使，并且每个人还是其自身利益的 最好的仲裁者，因此社会制度应尽量避免对个人做出裁定。同时， 既然只有个人才能对他们自己负责，所以也就不可能存在任何集体 的或社会制度的责任。个人的善才是唯一的善。
2013-8-11 30
3、达尔的多元主义民主观
①宪法授权当选官员对政府的政策决定进行控制； ②被选官员要在经常的、公平进行的选举中接受 挑选，在这样的选举中强制是比较少见的；③实 际上所有成年人都有权在官员的选举中投票选举； ④实际上所有的成年人都有权参加官职的竞选； ⑤公民有权就政治事务表示自己的看法，包括对 官员、政府、制度、社会秩序好流行的意识形态 加以批判，而不受严重惩罚的威胁；⑥公民有权 寻求任何其他消息来源，而且这些消息来源同时 存在并受到法律保护；⑦公民有权建立相对独立 的社会或组织，包括独立的政党和利益集团。 2013-8-11 31
2013-8-11 18
2.对消极自由观的批评
格林在《论自由立法与契约自由》一文中指出，虽 然那些被迫而不是自愿行动的人是没有自由的， 但是，在另一方面，如果仅仅排除强制，仅仅使 人能够按照自己的喜好做事，其本身也无助于真 正自由的实现。在某种意义上说，那些四处流浪 的原始人，是没有人能够很好地做他所喜欢之事 的。他并没有主人，也没有人对他说不。但我们 不能说他是真正自由的。
2013-8-11 7
四、保守自由主义与新自由主义的主要分歧
1.新自由主义带有较多的理性主义特征，保守自 由主义则带有较多的经验主义色彩。 2.新自由主义一般强调肯定性自由（积极自由）， 保守自由主义强调的则是否定性自由（消极 自由）。 3.新自由主义一般主张加强政府干预，保守自由 主义则坚决捍卫自由市场秩序。 4.新自由主义一般主张扩大民主参与，保守自由 主义则更强调民主的间接性质。
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四、正义与公平分配
罗尔斯在《正义论》中提出并论证了两个正义 原则：“第一个正义原则：每个人对与所有人 所拥有的最广泛平等的基本自由体系相容的类 似自由体系都应有一种平等的权利。第二个正 义原则：社会的和经济的不平等应这样安排， 使它们：（1）在与正义的贮存原则一致的情 况下，适合于最少受惠者的最大利益；并且 （2）依系于在机会公平平等的条件下职位和 地位向所有人开放。”（《正义论》第292 页。）
2013-8-11
14
2.旧个人主义的局限
（1）旧个人主义不能实现与个人的社会 价值有关的满足感。
（2）旧个人主义限制了人们之间的合作， 从而也限制了个性的发展。
（3）旧个人主义无视现实中的不平等， 从而背离的民主的宗旨。
2013-8-11
15
3.新个人主义的特点
（1）新个人主义的一个特点就是强调人的社 会性。 （2）新个人主义的第二个特点是强调个人权 利不能与公共利益相冲突。 （3）新个人主义的第三个特点是强调人与人 之间合作的重要性。
2013-8-11 6
三、战后西方自由主义的两种主要形式
1.新自由主义（new liberalism）
在坚持传统自由价值观念的同时，一方面必须依靠国家采取强有力的行政
手段，干预经济和社会，管理货币，扩大就业。（凯恩斯） 2.保守自由主义（conservative liberalism） 即固守洛克特别是亚当· 斯密依赖的古典自由主义传统，反对对古典自由主 义进行修正的一种自由主义思想流派。（朝圣山学派的哈耶克、米塞斯、 弗里德曼、奈特、斯蒂格勒、欧根、艾哈德、罗宾斯等，哲学领域的代 表人物有柏林、奥克肖特、诺齐克，政治领域阿隆、萨托利等）又称为 “自由至上主义”。
2013-8-11 4
洛克最早论述了自由主义的上述原则， 1776年美国《独立宣言》和1787年的联 邦宪法、1789年的“权利法案”、1789 年法国的《人权和公民权宣言》，先后 以政治纲领和法律的形式确立了洛克倡 导的自由主义原则，自由主义逐渐在西 方世界传播开来，从法律原则转化为资 本主义社会的经济、政治运行模式。 但是19世纪末资本主义相继从自由资本 主义向垄断资本主义过渡，原有的秩序 收到威胁，导致了新自由主义的产生。
Contemporary Political Ideology 现代西方政治思想
第一章
第一节
自由主义
自由主义的历史演变
第二节 新自由主义 第三节 保守自由主义
2013-8-11
2
第一节
自由主义的历史演变
一、自由主义的形成与发展 二、新自由主义的兴起
三、战后西方自由主义的两种主要形式
四、保守自由主义与新自由主义的主要 分歧
2、新自由主义对古典自由主义民主观 的批判
达尔认为麦迪逊的论证并没有为避免暴政提供 令人满意的答案，因为： 第一，它并未证明领袖之间的相互控制足以阻 止暴政，并必然要求宪法规定像美国那样的分 权体制； 第二，它夸大了宪法规定作为一种外部制约的 重要意义； 第三，它夸大了其他特定的政府官员对政府官 员的特殊制约在阻止暴政的重要性，低估了存 在任何多元社会中固有的社会制衡的重要性。
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要避免暴政，维持一种非暴政共和的存在，至 少有两个必要条件：第一，必须避免所有的权 力，无论是立法的、行政的还是司法的聚集到 同一些人手中，无论是一个人、少数人还是许 多人，以及无论是通过世袭的、自封的还是选 举的；第二，必须对宗派加以控制，以致它们 不能采取不利的行动，损害其他公民的权力， 或者损害社会的持久、凝聚的利益。为此，麦 迪逊一方面希望赋予所有成年公民以平等的政 治权利，另一方面又主张多数人在宪法上必须 受到限制，而这主要通过宪法上的分权和制衡 加以实现。
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3、新自由主义的国家观
主张国家不仅要为个人的自由提供安全 的保障，而且要主动地为个人自由的发 展创造条件，要主动地排除妨害自由发 展的贫困、饥饿、伤残、愚昧等障碍， 要积极地推进公共福利和社会的发展。 简言之，就是要用全民的福利国家代替 过去的警察国家，用政府的积极干预代 替过去的自由放任。
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五、多元民主 1、古典自由的民主观 2、新自由主义对古典民主观的 批判 3、新自由主义的民主观
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1、古典自由主义的民主观（麦迪逊）
如果不受外部制约的限制，任何既定的个人或 个人群体都将对他人施加暴政；所有的权力聚 集到同一些人手中，意味着外部制约的消除； 一旦没有外部制约的限制，要么少数人将对多 数人施加暴政，要么多数人将对少数人施加暴 政；
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2、新自由主义对古典自由主义国家观 的批判
格林根据积极自由观念，论证了加强政 府干预的必要性。国家的积极作为是真 正自由的需要，是实现公共善的需要。 格林的国家干预思想中一个很有特色的 思想是他关于限制私有产权特别是土地 私有权的思想，认为国家应采取强制措 施，限制土地私有制。
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第二节Baidu Nhomakorabea新自由主义
一、新个人主义 （理论基础） 二、积极自由观（价值观） 三、政府干预与福利国家（对现实政治问题 的看法） 四、正义与公平分配（对理想社会的主张）
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一、新个人主义
1.个人主义的含义 2.旧个人主义的局限 3.新个人主义的特点
2013-8-11
2013-8-11 5
二、新自由主义的兴起
1.代表人物： 英国：T· 格林 ，D.里奇、L.博赞克特、L.霍布豪斯、J.霍布 森和E.巴克等。 美国：W· 韦尔、H· 克罗利、J· 杜威等。 2.新自由主义与古典自由主义的主要区别 （1）吸收部分社会主义的思想成分，修正了个人主义， 用新个人主义代替了旧个人主义。 （2）修正了自由观念，需要依靠社会、整体的力量来实 现个人的自由，从消极自由观发展到了积极自由观。 （3）修正了国家观念，用福利国家代替了警察国家。 （4）修正了财产观念，用有限的私有财产权代替了神圣 不可侵犯的私有财产权。
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二、积极自由观
1.对消极自由观的批评 2.积极自由的含义
2013-8-11
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1.消极自由的含义
消极自由是一种不让别人妨碍自己的选择为要旨 的自由，它的含义是：当个人处于非强制或不受 限制的状态时，个人就是自由的；过多的国家干 预通常被看做是削弱了个人的积极性并侵犯了基 本自由。换句话说，按照这种自由观，自由就是 尽可能地免于外在的不正当限制，或者按照哈耶 克的说法，自由就是“一个人不受制于另一个人 或另一些人因专断意志而产生的强制的状 态。”“自由预设了个人具有某种确获保障的私 域，亦预设了他的生活环境中存有一系列情势是 他人所不能干涉的。”
2013-8-11 23
霍布豪斯为强调国家干预，提出了国家“经济 主权”的概念；发展福利事业是霍布豪斯国家 干预主张的一项重要内容，但也担心这种干预 会威胁个人自由。 博赞克特（又译鲍桑葵）认为，国家只能通过 保障人的外部行动来间接地实现个人美好的生 活，而不能直接实现这种积极目的。 凯恩斯反驳了自由放任主义的一系列理论假设， 论证了国家干预的必要性和范围。自由放任主 义的结果是财富分配的严重不均、失业的增加 以及合理的企业预期的落空等，政府要去做那 些目前根本无人去做的事情。
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旧个人 主义的两个层面：
1﹚方法论意义上的个人主义 2﹚伦理意义上的个人主义
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方法论意义上的个人主义
方法论意义上的个人主义指的是一种认识社会 的方法。
它的意思是：“我们惟有通过理解那些指向其
他人并受其预期行为所指导的个人行动，方能 达致对社会现象的理解。”
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3.积极自由的含义
（1）它不仅是摆脱束缚的自由，而且是人的价值和 潜能得到发展的自由。格林说，当我们把自由作为 某种值得高度珍视的东西来谈论时，我们指的是一 种去做值得做或享受值得享受的事物的积极力量 （power）或能力(capacity)。 （2）它不是恣意妄为的自由，而是受社会安排所限 制的自由。 （3）它不是个人或集团所独享而剥夺别人同等机会 的自由，而是能够为所有成员共享的自由。
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伦理意义上的个人主义
伦理意义上的个人主义包含三个主要命题： （1）个人是道德价值的最终单位； （2）不存在超越或凌驾于个人利益之上的社会利益； （3）个人的福利需要人们尽可能地做出自己的选择。 简单来说，伦理意义的个人主义就是强调个人的主体 地位和个人的自由选择。对此，哈耶克进行的概括是， 个人主义就是“在限定的范围内，应该允许个人遵循 自己的而不是别人的价值和偏好，而且，在这些领域 内，个人的目标体系应该至高无上而不屈从于他人的 指令。”
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一、自由主义的形成与发展
自由主义是在英国资产阶级反对封建专制的革命斗争中形成的。 革命中的英国资产阶级以自然法学说为基础，提出了以后成为自 由主义支柱的一系列宪政原则： 1．人权原则； 2．有限政府原则； 3．法治原则； 4．代议原则； 5．分权原则； 6．政教分离原则； 7．人民同意原则； 8．少数服从多数原则。 上述原则主要回答了政府应该干什么、应该如何运转、如何构成 以及如何形成等政治生活中的重大问题。
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三、政府干预与福利国家
1、古典自由主义的国家观 2、新自由主义对古典自由主义国家 观的批判 3、新自由主义的国家观
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1、古典自由主义的国家观
古典自由主义的消极国家观认为，国家 被看成被动的东西，它的职能就是“警 察”职能、“守夜人”职能，也即它是 保护个人自由，而不是促进个人自由的。 同时，它把国家看作是对个人自由的主 要威胁，所以要尽量限制国家的权力， 主张实行自由放任主义，强调最少管理 的政府是最好的政府。
达尔多元民主观的弊端
第一，它使政治不平等稳定化； 第二，它扭曲公民意识； 第三，它扭曲公共议事日程； 第四，它导致最终控制的让渡。
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1.个人主义的含义
在古典自由主义的范式中，“个人”常常被理解成一个单一的、自我封
闭的存在。个人是他自己身体和能力的“所有者”，他不欠社会任
何东西，他所创造的利益被视为身体所有权的延伸。个人的欲望和 利益被看作是至高无上的，理性是满足个人欲望的工具，每个人都 受来自其内在的欲望和激情的驱使，并且每个人还是其自身利益的 最好的仲裁者，因此社会制度应尽量避免对个人做出裁定。同时， 既然只有个人才能对他们自己负责，所以也就不可能存在任何集体 的或社会制度的责任。个人的善才是唯一的善。
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3、达尔的多元主义民主观
①宪法授权当选官员对政府的政策决定进行控制； ②被选官员要在经常的、公平进行的选举中接受 挑选，在这样的选举中强制是比较少见的；③实 际上所有成年人都有权在官员的选举中投票选举； ④实际上所有的成年人都有权参加官职的竞选； ⑤公民有权就政治事务表示自己的看法，包括对 官员、政府、制度、社会秩序好流行的意识形态 加以批判，而不受严重惩罚的威胁；⑥公民有权 寻求任何其他消息来源，而且这些消息来源同时 存在并受到法律保护；⑦公民有权建立相对独立 的社会或组织，包括独立的政党和利益集团。 2013-8-11 31
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2.对消极自由观的批评
格林在《论自由立法与契约自由》一文中指出，虽 然那些被迫而不是自愿行动的人是没有自由的， 但是，在另一方面，如果仅仅排除强制，仅仅使 人能够按照自己的喜好做事，其本身也无助于真 正自由的实现。在某种意义上说，那些四处流浪 的原始人，是没有人能够很好地做他所喜欢之事 的。他并没有主人，也没有人对他说不。但我们 不能说他是真正自由的。
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四、保守自由主义与新自由主义的主要分歧
1.新自由主义带有较多的理性主义特征，保守自 由主义则带有较多的经验主义色彩。 2.新自由主义一般强调肯定性自由（积极自由）， 保守自由主义强调的则是否定性自由（消极 自由）。 3.新自由主义一般主张加强政府干预，保守自由 主义则坚决捍卫自由市场秩序。 4.新自由主义一般主张扩大民主参与，保守自由 主义则更强调民主的间接性质。
2013-8-11 25
四、正义与公平分配
罗尔斯在《正义论》中提出并论证了两个正义 原则：“第一个正义原则：每个人对与所有人 所拥有的最广泛平等的基本自由体系相容的类 似自由体系都应有一种平等的权利。第二个正 义原则：社会的和经济的不平等应这样安排， 使它们：（1）在与正义的贮存原则一致的情 况下，适合于最少受惠者的最大利益；并且 （2）依系于在机会公平平等的条件下职位和 地位向所有人开放。”（《正义论》第292 页。）
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2.旧个人主义的局限
（1）旧个人主义不能实现与个人的社会 价值有关的满足感。
（2）旧个人主义限制了人们之间的合作， 从而也限制了个性的发展。
（3）旧个人主义无视现实中的不平等， 从而背离的民主的宗旨。
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3.新个人主义的特点
（1）新个人主义的一个特点就是强调人的社 会性。 （2）新个人主义的第二个特点是强调个人权 利不能与公共利益相冲突。 （3）新个人主义的第三个特点是强调人与人 之间合作的重要性。
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三、战后西方自由主义的两种主要形式
1.新自由主义（new liberalism）
在坚持传统自由价值观念的同时，一方面必须依靠国家采取强有力的行政
手段，干预经济和社会，管理货币，扩大就业。（凯恩斯） 2.保守自由主义（conservative liberalism） 即固守洛克特别是亚当· 斯密依赖的古典自由主义传统，反对对古典自由主 义进行修正的一种自由主义思想流派。（朝圣山学派的哈耶克、米塞斯、 弗里德曼、奈特、斯蒂格勒、欧根、艾哈德、罗宾斯等，哲学领域的代 表人物有柏林、奥克肖特、诺齐克，政治领域阿隆、萨托利等）又称为 “自由至上主义”。
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洛克最早论述了自由主义的上述原则， 1776年美国《独立宣言》和1787年的联 邦宪法、1789年的“权利法案”、1789 年法国的《人权和公民权宣言》，先后 以政治纲领和法律的形式确立了洛克倡 导的自由主义原则，自由主义逐渐在西 方世界传播开来，从法律原则转化为资 本主义社会的经济、政治运行模式。 但是19世纪末资本主义相继从自由资本 主义向垄断资本主义过渡，原有的秩序 收到威胁，导致了新自由主义的产生。
Contemporary Political Ideology 现代西方政治思想
第一章
第一节
自由主义
自由主义的历史演变
第二节 新自由主义 第三节 保守自由主义
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第一节
自由主义的历史演变
一、自由主义的形成与发展 二、新自由主义的兴起
三、战后西方自由主义的两种主要形式
四、保守自由主义与新自由主义的主要 分歧