ISO9001质量管理体系成熟度评估表

到从这些正在
进行的关系中得到的好处。
5.3内外 部问题
6.2 使命 、 愿景 、价值 观与文
化
1 确定和解决外部和内部问题的过程是非正式的或临时的。
2
确定和解决问题的过程已经到位。 与所确定的问题相关的风险和机会被非正式的或临时的确定。
3
确定能够影响组织实现持续成功的能力的内部问题的过程已经被识别 确定能够影响组织实现持续成功的能力的外部问题的过程已经被识别
8.4 管理 过 程（ 达到 更高 的 绩 效水 平）
8.4 管理 过 程（ 保持 达到的 水平）
9.1 资源 管 理— —总则
过程网络及其顺序和相互作用以图形形式可视化，以了解体系中每个
3 过程的作用及其对体系绩效的影响。
过程及其相互作用作为一个体系来管理，以增强过程之间的协调/联动
确定了过程的输出标准。评价和改进了过程的能力和绩效。
素有关的活动的过程和相互作用已被考虑。
已建立有竞争力的组织结构和统一的宗旨。
3
价值观和期望得以确定和沟通。 领导作用的发展已经明确。
维护文化和促进问责制的过程已经运行
组织架构的保持和与组织环境相关的目标的统一，个人和/或定期加强
的价值观和期望，已包括在过程确定中。
系统地确定过程及其相互作用，使得输出和结果简洁，并创造一种内
进的机会。
通过组织的方针、战略和目标，动态地改善过程及其相互作用。
认为需要开发或获取新技术，或开发新产品和服务或其特点，以增加
5 价值。
定期进行对改进目标的实现、行动计划的进展以及对相关组织的方针
、战略和目标的影响的审查，并采取必要的纠正措施。
1 过程及其相互作用以非正式或临时的方式运作。
2
相关过程的程序已确定，但没有很好地遵循。 偏差是过程所有者不关心的。
关键过程，例如与建立组织特性，信任、正直和协作文化，必要的资
源，培训和行动授权，确保行为属性被定义以及支持领导作用发展有
2 关的那些过程，已经确定。
只有领导和承诺之间的相互关系，包括保持有竞争力的组织结构，保
持目标和方向的统一，以及加强价值观和期望，才被确定。
与组织的特性、文化方面、资源的提供、培训、行动的权威和行为因
组织特性的变化是非正式的传达给感兴趣的相关方。
该组织的文化与它的使命、愿景和价值观相一致。
实施并保持对当前文化的明确理解，和考虑改变该文化的必要性的过
4 该
对这些特性元素的更改，在适当的情况下，在组织内及其相关方进行
了沟通。
观与文 化
7.1 领导作
4
方针、策略与在组织外部展示领导作用和承诺之间的过程和关系已被 动态地确定和保持。
短期和长期目标是可量化的、被清楚理解的、得以实施和更新的，与
5 方针和战略的关系得以保持，至此最高管理层的领导作用和承诺能够
在组织内部和外部得到体现。
1 方针、策略和目标的沟通过程是非正式的或临时的。
7.4 沟通
8.1 过程管
过程所有者的职责、权限和角色在整个组织中得到认可。
5 过程间相互作用的职责和权限被明确规定。
与个别过程相关的人员对所涉及的任务和活动有足够的能力。
1 过程以非正式或临时的方式协调和联动。
2 讨论过程之间的协调/联动，但管理者的主要关注点是单个过程。
8.4 管理 过 程（ 过程 间的 管 理 协调 /联动）
1 过程以非正式或临时的方式进行管理。
关键过程得到管理，如与客户满意度有关的操作和与产品和服务相关
2
的操作。 过程的有效性是单独测量的，并被付诸实施。过程之间的相互作用没
有得到很好的管理。
过程的有效性是单独测量的，并被付诸实施。过程之间的相互作用没
3
有得到很好的管理。 过程正在提供可预测的结果。
过程绩效已经达到组织运作的领域中的平均组织的水平。
4
部环境，使人们参与并致力于实现组织的目标，以及促进理解和支持 组织实现持续成功的能力。
在过程确定中考虑了所有相关因素及其相互关系。
5
过程和领导层与组织所有级别的相互作用是动态确定的，并用于创建 和保持组织的成功。
1 确定组织的方针和策略的过程是非正式或临时的方式进行的。
2 确定了方针和战略，以及基本战略框架。
材料、测量和工艺操作的环境变化引起)，并在必要时采取适当行动。
建立了一个系统，用于确定每个过程所需的知识和技能，评估过程操
作者的知识和技能，并提供操作过程的资格。
5 人员参与程序的开发或修订。
通过改进程序，程序中的风险和机会得到识别、评估和减少。
过程的变化得到阐明和共享，以防止偏差。
1
管理组织中操作资源的过程以非正式和临时的方式执行。 支持目标实现的一些资源管理过程得到确定。
2
在可能的情况下，目标是可量化的，但不清楚。 过程和短期-长期目标与方针、战略的相互作用被定义，包括有能力展
示领导作用和在组织外部的承诺
目标及其与方针和战略的关系的确定、保持和实施的过程已经到位并
3
被保持，包括建立清晰明了和可量化的短期和长期目标的需求，这也 表现出领导作用和在组织外部的承诺。
短期目标和长期目标已被确定，并且与方针和战略的关系是显而易见
过程绩效已经达到了组织运作的领域中的领先组织的水平。
1 过程以非正式或临时的方式确定。
2
关键过程得到确定，如涉及客户满意度和与产品和服务有关的操作。 过程之间的相互作用没有很好地确定。
过程及其相互作用被确定，不仅涉及与产品和服务相关的操作，还涉
3 及资源的提供和管理活动（例如策划、测量、分析、改进）。
确定哪些利益关系方是相关的程序已就绪。
确定利益关系方相关性的过程包括考虑那些如果其需要和期望未得到
3
满足而可能导致持续成功的风险，以及那些能够提供机会以增强持续 成功的风险。
确定相关利益方的需求和期望。
5.2利益
建立满足利益相关方的需要和期望的过程。
相关方
评估相关利益方需求和期望的相关性的过程已经到位，并且用于确定
1
确定组织特性，建立使命、愿景、价值观和文化的过程，都是非正式 的或特别的。
2
对组织的使命、愿景和价值观有基本的了解。 对当前的文化以及是否需要改变它的理解解均是非正式的或临时的。
最高管理层参与确定使命、愿景和价值观，基于过程来定义和保持组
3
织环境与其定义的特性之间的关系。 理解当前的文化，以及考虑是否需要改变这种文化的过程已经到位。
助于抓住机遇的同时减轻风险。
已动态地确定过程以及方针与战略方向之间的关系，并考虑所有适用
5 的方面和因素，从而存在一个全面的框架来支持过程的建立、保持和
已解决所有相关方的需求，并利用方针和战略来全面管理业务
1
确定组织目标的过程是非正式的或临时的。 只有短期目标被定义。
确定目标的过程被定义，目标与方针和战略有一定的相互关系。
为每个过程确定了程序，包括其输出和操作条件的标准。
考虑到教育和培训。
3 在程序未被遵守时管理人员得以采取必要的纠正措施。
人们遵循程序所需的资源是可用的。
过程被定期监测以检测偏差。
程序确保输出符合标准。
人们有足够的知识和技能来遵循程序，理解不遵循程序的影响。
4 考虑到动机的和人为的错误的预防。
确定检查点和相关的绩效指标以检测偏差(主要由人员、设备、方法、
用 ——总
则
7.2 方针 与 策略
7.3 目标
由高层管理人员在计划的时间间隔内评审这些元素的过程已经建立和
5 保持。这包括考虑外部和内部问题，作为验证组织特性要素、环境、
战略方向及方针之间的一致性的一部分。
1
确定、保持和传达领导者的远景、使命和价值观，以及促进人们参与 并致力于实现组织目标的内部环境的过程以非正式或临时的方式进行
确定了外部和内部问题，并考虑各种因素，如法定、监管和部门特定
要求、全球化、创新、活动和相关过程、战略和能力水平，以及组织
4 确定了风险和机会，并考虑来自组织的过去和现状的信息。
建立、实施和保持了处理被认为是持续成功的风险或增强持续成功的
机会的问题的过程。
5
建立、实施和维持用于对外部和内部问题进行持续监测、审查和评估 的过程，并对该过程产生的影响采取行动。
和相关目标来帮助组织的持续成功是清楚的。
一个反馈机制已到位，并纳入条款，以主动解决组织的背景变化。
沟通过程有系统地促进与所有相关利益方就方针、战略和目标进行沟
4
通，以支持组织的持续成功，同时还考虑到在实现变化时需要沟通沟 沟通方法显示出与组织环境的直接关系，并且反馈机制被良好地确定
和有效地实施。
5
方针、战略和目标的沟通过程是动态的，方针、战略和目标之间的相 互关系被清楚地传达给所有接受者，从而考虑到每个接受者的不同需
过程管理与组织的方针、战略和目标的实施相结合。
4 对过程及其相互作用的有效性和效率进行了系统的回顾和改进。
在组织运作的领域，过程绩效已超过一般组织的业绩。
所有相关过程及其相互作用都是主动管理的，包括外包过程，以确保
5
它们是有效和高效的，以便实现组织的方针、战略和目标。 过程和它们的相互作用被适应并优化到组织的环境中。
4
需要解决哪些问题。 主要相关方的需要和期望被处理和审查，使得改善的绩效、对目标和
价值的共同理解以及增强的稳定性已经在这些正在进行的关系中得以
根据所确定的相关需求和期望，已经履行与相关利益方的过程和关系
。这已经成为了解正在进行的关系的益处、风险和机会的一部分。
5
所有利益相关方的需求和期望均得到解决、分析、评估和审查，从而 改善和维持业绩，对目标和价值达成共识，并增强稳定性，包括认识
2 过程及其相互作用的改进与组织的方针、战略和目标松散相关。
3
基于组织的方针、战略和目标，过程和它们的相互作用得以改进。 过程及其相互作用的改进目标的实现得到定期监测。
过程和它们的相互作用被系统地改进以实现组织的方针、战略和目标
4
确定实现目标的行动计划，考虑到所需的资源和可用性。 人们被激励去参与改进活动，并且提出在他们所负责的过程中进行改
评估与过程相关的风险和机会，并实施必要的行动来预防、检测或减
4 轻不希望发生的事件。
定期审查过程及其相互作用，并采取适当行动对其进行改进，以支持
持续有效的过程。
5
过程的能力和绩效足以有效和高效地实现体系预期的绩效。 最高管理层领导下的跨职能团队或委员会有助于他们审查和改进过程
1 过程及其相互作用以非正式或临时的方式进行改进。
对于每个过程，指定了一个过程所有者，确定了建立、保持、控制和
3
改进过程的职责和权限。 在管理过程中存在预防和消除潜在争端的方针。
确定了过程所有者所需的能力。
为每个过程指定一个过程所有者，具有建立、维护、控制和改进过程
4 及其与其他过程的相互作用的足够责任、权限和能力。
与个别过程相关的人员所需的能力被明确规定并不断改进。
理 ——总
则
8.2 过程 的 确定
8.3 过程 责 任和 权力
8.4 管理 过 程（ 过程
2 确定所需沟通类型和程度的过程已被确定。
沟通过程已被确定并促进有意义、及时和持续的沟通，因为它与方针
、战略和相关目标有关，适合于接收者的不同需要。
3 这种沟通的相互关系对于接受者的不同需要以及如何利用方针、战略
过程和与策略和策略相关的相互作用已被定义以解决所有适用的方面
、模型和因素。
3 已确定组织的特性、组织的背景和长期视角、竞争概况以及竞争因素
的考虑。
方针和战略决策的持续适用性和视需要的改变已有最高管理者审查。
系统地确定了过程及其相互作用以确保方针和策略为过程管理提供了
4
全面的框架，以支持调度和促进变革，并有效地解释适用的方面和因 战略框架和方针的保持标准化或定制模型的过程已被确定和运用，有
质量管理体系成熟度自评表
说明（项目：3 至 5 个水平层次的项目描述其意图是体现一个基于适用条款中提供指导的渐进的思路
。结论：这可以包括对组织部分满足成熟度级别的方面的识别）
分条款 水平 项目
成熟度水平
结论 是
1
利益相关方的确定，包括他们的需求和期望以及相关风险和机会，是 非正式的或临时的。
2
建立了满足部分利益相关方需求的流程。 与相关方的持续关系被非正式的或临时的建立。
以有限的方式确定了对资源的有效和高效利用的支持。
考虑风险和机会的基本方法，包括没有及时获得足够资源的影响，已
2
经到位。 确定和管理实现其目标所需的资源的关键过程得到确定。
被识别的相关方的需求和期望被用作过程确定的输入。
系统地确定了过程及其相互作用，确保它们的产出持续满足客户和其
4 他相关方的需求和期望。
在过程确定中考虑到所有利害关系方。
5 过程及其相互作用被确定并根据组织的方针、战略和目标灵活变更。
1 过程责任以非正式或临时的方式确定。
2
每个过程都指定了一个过程所有者。 有个别过程的相关人员所需能力没有确定。