国家治理的简约主义

国家治理的简约主义

■任剑涛

［内容提要］复杂的现代国家结构需要简约的治理机制。依据国家治理的奥卡姆剃刀原理，可以确立国家简约治理的两个相关准则：一是国家治理的以简驭繁定理，确认国家结构上国家—社会—市场的三分结构，建立国家权力的分权制衡架构，确定国家治理的政治、法律与管理方略；二是国家治理删繁就简的改革选择，力求将国家权力加以规范，避免国家成为吞噬市场和社会的大政府，杜绝国家成为将所有社会资源吸纳其中的超级政府，并以此为原则进行有效的政府改革，使政府确切定位为有限有效政府。凡是不符合国家简约治理两项基本原则的，均应使用奥卡姆剃刀加以剔除。国家简约治理的绩效，已经得到国家运作长程历史的验证。

［关键词］国家治理奥卡姆剃刀简约主义超级政府

Abstract：Modern states whose structures are complicated require a simplistic governing mechanism.According to the Principle of Ockham’s Razor，two relevant criteria with regard to simplistic state governance may be established.The first is the principle of governing complex－ity with simplicity in state governance.According to this principle，the state is defined as a tri－partite structure of state，society，and market.Power division and a power check system are established to circumscribe the state’s implementation of its political，legal and administrative policies and plans.The second is the reform by means of reducing complexity to simplicity in state governance.State power will be prescribed to prevent the state from becoming a gigantic government engulfing both market and society or a super-government absorbing all social re－sources.With this as the principle，reform will be effectively enforced to make the government a limited and effective administrative power.Anything that fails to meet these two criteria of simplistic state governance should be eliminated by Ockham’s Razor.The efficiency of sim－plistic state governance has already been born out by history.

Keywords：state governance，Ockham’s Razor，simplicity，super-government

2010/07开放时代

现代国家的治理（governance of the modern state）无疑是复杂的公共事务。这种复杂性，自然是与复杂的现代社会结构相吻合的。但问题在于，对于复杂的公共事务进行治

理，并不见得必须沿循复杂化的路径往下推导，从而将国家治理推演为一套复杂到人们

难以把握的体系，这样就使国家的善治（good governance）无法期待。如果说现代国家的治

理在定位上是无可避免的复杂的话，那么，现代国家治理的基本理念、制度取向与举措安

排就必须是简洁明了的。这样才能期望现代国家实现人们所期盼的善治局面。就此而言，

国家治理的简约主义便获得了充分而又必要的条件。

一、国家治理的“奥卡姆剃刀”

欧洲中世纪著名的唯名论者奥卡姆（Guillelmus de Ockham）对简约主义（simplicity）进行了全面、深入的论证。由于奥卡姆主张祛除一切认识事物冗杂的预设，因此他的哲学

认识论的简约主义主张，被人们形象地称为“奥卡姆剃刀”（Ockham’s Razor）。奥卡姆的基

本论证进路是针对实在论的主张的，他在批评实在论主张的基础上，提出了唯名论的主

张。这一论证最简洁而鲜明的结论是“切勿浪费较多东西去做用较少的东西可以同样做

好的事情”，此话后来被人们简化为“如无必要，切勿增加实质”。①这里的必要，是指逻辑

自明与经验证据两个涵项，如果两者都不支持一种断定，那就不能算是知识。恰如论者指

出的，这一断定是针对实在论的，他认定，既没有必要为了说明科学对象、命题谓词和定

义对象的普遍性而设立普遍实在，也没有必要为了解释普遍概念的性质而设立与之对应

的普遍实在。②奥卡姆的唯名论主张具有转折性意义，它预示了现代理念的兴起。③首先，

它促成了哲学与神学的分离，神学命题以信仰为依据，（哲学）知识以经验证据与自明证

据为依据。神学命题不要求证明和证据，知识也不以权威意见为证据和原则。这就为人类

脱离上帝的庇护，按照知识自身的逻辑建立知识体系提供了理由。其次，在伦理学上，奥

卡姆肯定个人良知是个人道德行为的标准，确立了个人的道德主体地位。他以人的道德

活动只是偶然地被上帝决定的立论，为个人的道德自决提供了条件。再次，奥卡姆在社会

政治方面也坚持了强调个别、具体实在的立场。一方面他揭露了教廷以空洞原则聚敛财

富的腐败行径，从而以财产的合法拥有与实际使用的分立论，颠覆了教会搜掠财产的正

当理由；另一方面他将教权与王权放置到对等的位置，且由于每个人在上帝面前处于平

等的地位，因此不论是王权还是教权的掌控者，都应当经由选举或人民认可才具有正当

性支持。

在现代社会里，“奥卡姆的剃刀”作为简练的认识与行为原则，被广泛地运用到各个领域。④它首先成为现代科学研究的基本信条，科学家们确信，当你有两个处于竞争地位

的理论能得出同样的结论，那么简单的那个更好。论者更将之简略地命名为吝啬定律

（law of parsimony）。其次，就现代主要社会科学来看，在经济学领域中，奥卡姆剃刀已经

成为人们在复杂市场中确立简洁有效的投资策略最重要的精神指引；在管理学领域中，