研发项目专利风险分析及预警方法研究

2018年5月May 2018

情报探索

Information Research

第5期（总247期）

No.5 (Serial No. 247) f i开发项目专利风险分析及预警方法研究

朱月仙1张娴1朱敏W

(1.中国科学院成都文献情报中心四川成都610041) (2.中国科学院大学北京100049)

摘要：[目的/意义]旨在为专利侵权风险评估及预警提供参考。[方法/过程]将预警理论和方法引入专利风险应对策略，从宏观风险、重复研发风险和侵权风险分别梳理了专利风险分析方法，构建了一系列专利风险分析指标。[结果/结论]通过技术分支潜在重复研发风险评估、技术空白点分析、技术发展路线分析、重要专利保护范围分析，寻找研发项目突破口，从而有效规避重复研发；通过专利侵权风险评估及警戒和危机状态应对方案的运用，避免相关产品或技术进入市场后因侵犯第三方专利权而导致经济损失或信誉损失。

关键词：专利风险;专利预警;重复研发风险;侵权风险;分析指标

中图分类号：G358 文献标识码：A Adoi:10.3969/j.issn.l005-8095.2018.05.007

Research on Patent Risk Analyzing and Early-Warning Methods of R&D Projects

Zhu Yuexian1Zhang Xian1Zhu Min1，2

(1.Chengdu Library and Information Center, Chinese Academy of Sciences, Chengdu Sichuan 610041)

(2.University of Chinese Academy of Sciences, Beijing 100049)

Abstract： [Purpose/significaiice]The paper is to provide references for risk evaluation and early warning of patent infringement. [Meth〇d/pr〇cess]The paper introduces theory and method of early warning into the countermeasures of patent risks, combs the patent risk analysis method from aspects of macroscopic risk, repeated R&D risk and infringement risk respectively, and constructs a series of patent risk analysis indexes. [Result/conclusion]Through the assessment of technical branch of the potential repeated R&D risk, analy­sis of technology gap, technology development route and important patent protection scope, breakthroughs of R&D projects could be found, thus to effectively avoid duplication of R&D. The patent infringement risk assessment and corresponding strategy of alert and crisis status is useful to avoid economic or reputational losses due to infringement of third-party patent rights when the relevant prod­ucts or technologies enter the market.

Keywords：patent risk; patent early-warning; repeated R&D risk; infringement risk; analysis index

o引言

专利风险分析与预警是通过收集和分析专利、科技文献和市场等相关蠢息发现专利风险，对可能 发生的专利危机进行预警，并预先制订应对方案，以便将可能发生的专利风险消灭〒荫芽状态。专利风 险的种类很多：从技术角度来看，专利风险伴随着整,个技术研发生命周期，从技术起步、发展、成熟到衰 落，每一阶段都有不同程度的专利风险；从专利权利 生命周期来看，专利风险贯穿子专利技术的创造、专 利申请布局、专利实施和运用等各个环节之中；从专 利风险的承受主体来看，宏观层面可能是国家、区_域、行业，微观层面可能是企业、科研院所、个人，并且不论其是专利权人或者是专利技术实施者，都可 能面临专利风险[1]。

1研究现状及目标

L i国内外研究现状

目前f国内已有较多关亭专利风险分析、风险i只别及评估的相关文献。周文光等[2]分析了知识获取、知识开发、知识整合、知识共享知识利用等企业自 ，生创新中知识创造不同阶段面临的知识产权风险。石陆仁13]从侵权的可能性、败诉的可能性、败诉的影 响性、备援方案的选择空间、授权的必要性5个因素 论述了专利的侵权风险评估方法。同时，针对'国家、企业等不同层面的专利风险，以及侵权、研发创新等

收稿日期：2018-02-01

作者简介：朱，月他C L983—女，硕士 ；副研窕员，研究:方_向为知识:产_权情报研究|张娴（1973—)，女，博士，研,窕:员，研窕方H为专 利信真分析育接与•我

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不同类型的专利风险，构建了多种专利风脸评价指 标体系。例如：聂清雯[4]对比了我国和发达菌家的知 识产权战略，提出从宏观层面构建知识产权风险指标 体系;漆苏等[a提出构建塞于企业自.主创新的专利风 险评价指标体系成宏起提出构建战略性新兴企业 专利风险评价指标体系，陈志勋、李静等围绕专利、市场、人力、法律4个维度，从企业自身的专利质 量、市场占有率、企业人才和法律纠纷等方面人手，运 用专利分析法构建企业风险预警指标体系；翟东升 等除了考虑专利过程中企业自身的风险，还考虑 到了专利政策、政治环境等外部风险因素，并在此基 础上构建企业专利预警指标体系。

國/外方面 7Isumo Bergnmniv等[10]、H.yunseok Park 等[11]运用基子SAO语义分析的专利侵权风险评估 方法，从多维度评估专利文献之间的相似性,并利用 技术相似性作为侵权可能性的判断标准。Changy-ong Lee1等_利用语义相似度评估DNA芯片领域的 专利风险，并在语义分析基础上评估专利文献之间 的相似性。A w i_t3^#1[13]提出7在项1实施过程中.减 小专利憬权风险的方法，包括购买专利侵权保险、开 展自由实施(FT0)检索、分析专利的保护范围和保 护期限等。

综上所述，国外学者大多从微观层面，运用文本 分析的方法，通过文献的相似度进行专利风险评估；而国内学者大多从宏观的国家.层面及微观的企业层 面开展专利风险分析和评估^从风脸评估角度来看，国家层面的评估:主要集中于国内外知识产权环境、法律、执法等，微观层面的评估重要集中于企业的专 利质量、人才、外部环境和法律等《国内学者的研究 为我国产业的发展提供了一定的帮助，但部分研究 还停留于理论层面，不具有针对性,X中具体的产业借 鉴意义有限;部分风险评估指标过于复杂，而且掺杂 了政治和经济因素，指标数据获取困难；另外，专利 风险种类较多，不同种类的专利风险有不同的影响 因素，现有的大多数指标体系将不同的专利风险进 行综合评价，降低了指标评价结果的预謇意义s

L2.研究目标

不同于一般地从国家、企业角度开展的专利风 险分析^本文主要针对特定技术领域研发阶段产生 专利风险开展研究，并基宁专利风险的不同类型分 别构建风险评估指标体系及预警应对策略。面向特 定技术领域研发阶段的专利风险主要包括以下3个 类别:①整体技术领域的宏观专利风险》了解技术领域的专利整体布局情况、主要竞争者、专利布局热点 等外源性风险，以及项目实施方的国内外专利布局、核心技术掌握情况等内源性风险；@技术领域内各技术分支的潜在重复研发风险，选择研发项目的创 新路径和突破口；③针对具体的研发方案的专利侵 权风险，了解科研项目重点技未方案未来成果实施 是否存在专利侵权的可能性。本文从宏观（技术领 域）、中观（技术分支；)、微观（研发方案)3个层面解 析研发项S面临的专利风险及预警应:对策略。

2专利风险分析及评估方法

2.1 宏观专利风险分析

从宏观层面来看，专利风险评估应先明晰该技 术领域面临的整体风险态势，了解项目实施的外源 性风险和内源性风险。外源性风险的分析指标主要 包括全球专利布局态势、专利布鳥热点技术、核心专 利技术及其掌握者等；内源性风险惠要从项目实施 方的国内外专利布局、核心技术掌握情况及其与主 要竞争对手的综合比较情况进行分析全面专利调查的结果应作为是否进人该技术领域研发的重要 决定因素。表1从时间、区域、申请人、法律状态、技 术5个维度解析宏观专利风险分析的目标和主要分 析内容。.

(1) 时间维度

解析技术整体及各技术分支的发展趋势：①了 解技术的历史发展趋势和当f r特点，为研发投入、战 略制定提供参考；@了解技术的整体发展态势及其 各重要技术分支的发展态势；③了解产业所处的技 术生命周期，如技术萌芽期、发展期、成熟期，衰退 期、复苏期等。

(2) 区域维度

解析区域专利布局及构成对比:①了解各国/地 区的研发实力及对比情况；②了解最受重视的目标 市场，为制订专利的区域保护策略提供参考6

(3) 申请人维度

识别最童要的竞争对手，解析童要竞争对手的 竞争力、专利布局重点、近期活跃情况等各种产出情 况对比业内的主要竞争对手;②主要竞争对手的研发重点、研发实力、人行时间、近年活跃情况;③主 要竞争对手各自侧重導求专利保护的4要国家/地 区；④重要专利申请人间的合作关系特点及开展合 作的童要技术分支，帮助挖掘潜在技术合作伙伴;⑤ 研发创新人才和各自揸长的技术方向，为人才引进 提供支撑。

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