制度经济学课件 第四章：制度与制度变迁理论

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2、内在制度和外在制度（按制度的产生方式 或起源来分）
内在制度：一种制度的产生方式是演化的方式，由这 种方式产生的制度被称为内在制度。
外在制度的产生方式是理性设计，由这种方式产生的 制度叫外在制度。 非正式制度与正式制度，内在制度与外在制度，这两 种分类方法在外延上有许多重复之处，但分类的标准 不同。前一种分类以制度的实施机制为标准，后一种 分类以制度的产生方式为标准。
（二）“囚犯困境”与合作制度形成
乙 坦 坦 白 甲 -5 白 -5 -1 不坦白 -1 -2 -8 -2 “囚犯困境‛博弈揭示出：个体理性与 团体理性之间的冲突——从个体利益出 发的行为并不总能实现团体的最大利益， 同时也揭示了个体理性本身的内在矛 盾——从个体利益出发的行为最终也不 一定能够真正实现个体的最大利益，甚 至会得到相当差的结果。 在重复博弈中，对于参与者中任何一方 的欺骗和违约行为，另一位参与者总会 有机会给予报复。这样，采取违约或欺 骗的一方就有可能永远丧失与对方合作 的机会，并因此而遭受长期的惨重损失。 在长期的交往和‚博弈‛中，处于‚囚 犯困境‛中的参与者双方会越来越发现 合作的重要性，并最终导致有利于合作 的制度的自发形成。
凡伯伦(T.B.Veblen)：制度实质上是个人或社会 （community）在某些关系或某些作用方面流行的思 想习惯（prevalent habits of thoughts）。 康芒斯：制度是集体行动通过所有权关系来实现的 对个人行动的控制。
T.W.舒尔茨：管束人们行为的一系列规则
一、制度形成的途径
案例一：和平之烟的产生 案例二：悬赏天文钟 两个案例的启示 柯武刚和史漫飞论制度形成 注意
碰巧，其中一位酋长点起烟管，另一位随后也点燃了自 己的烟管（或许两位还就抽烟这一话题谈点经验或体 会）。结果他们平静下来，逐渐进入了话题，并最终 自信地达成了和解。第二次会面时，可能其中的一位 立刻点烟，另一位马上应和。久而久之，抽烟便成了 寻求和解的必要仪式或习惯，烟管也变成了和平的象 征。最后，它成为每个印第安人必须遵循的法律—— 典型的规则：在抽过烟后就禁止相互攻击。由此，所 谓‚和平之烟‛的制度便昭然于世了。
肖特 （A.Schotter）的社会制度定义
制度是社会群体内部用于解决某类协调问题（S）的 一套行为规则（记为R），R构成该群体的共同知识，
且满足下列条件（1）该群体中每个人都遵同R； （2）每个人都预计其他人会遵同R； （3）给定其 他人遵同R，每个人的最优选择是遵守R，此时每个 人都遵守R是协调问题S的唯一均衡解；或（4）如果 有人不遵守R，其他人也将不遵守R，此时得到的收 益要低于所有人都遵守R条件下的收益。
中国学者的定义：
制度看成是生产关系的总和的可操作的概念，即生产 关系的具体化。
制度是人类对稀缺世界的适应形式，制度的本质是人 与人之间形成合作时所必要的共同信息。
小结
制度有两类解释——集体主义的解释和奥地利学派 的解释。
前者认为制度是集体活动的产物，是人为设计的； 后者强调制度是理性的个体追求自身利益最大化的 过程中自发选择的结果，制度是自发秩序 （spontaneous orders）。 关于制度的这些定义不涉及对错的问题，而取决于 分析的视角和目的。
在博弈的重复进行中，人们会 逐渐形成一种约定或者说规则， 或者都靠左行，或者都靠右行。 至于一个国家或地区具体选择 的是都靠左行、还是都靠右行， 可以用‚进化稳定策略‛概念 来说明。 在协调博弈中，如果各协调解 都有相同的支付，那么第一个 获得总人数50%以上的人赞同的 方案将淘汰另一个方案。如果 不同的协调解有不同的支付， 则支付较高的方案只需要较低 比例人口的初始参与就可以击 败另一个方案。
因此，在我们日常生活中占有重要地位的规则多数 是在社会中通过一种渐进式反馈和调整的演化过程 而发展起来的。并且，多数制度的特有内容都将渐 进地循着一条稳定的路径演变。……其他类型的制 度因设计而产生。它们被清晰地制订在法规和条例 之中，并要由一个诸如政府那样的、高踞于社会之 上的权威机构来正式执行。这样的规则是由一批代 理人设计出来并强加给社会的。
二、制度的分类
1、正式制度与非正式制度（从制度的形式和实施机制）
非正式制度：以非成文的形式存在的，或虽有成文形式， 但没有权威机构执行这套制度和惩罚违规者，则称非正 式制度。 为什么非正式制度能够持续存在？ 正式制度：制度以成文形式存在，且有权威机构付诸实 施。如政府颁布的文件、体育比赛中的竞赛规则等。在 现代社会，正式制度无疑具有重要的作用。
不坦白 -8
占优策略是指，无论其他参与者采取 什么策略，某参与者的唯一的最优策 略就是他的占优策略。 博弈均衡是指博弈中所有参与者都不 想改变自己的策略的这样一种状态。 占优策略均衡是由博弈中的所有参与 者的占优策略组合所构成的均衡。
（三）协调博弈与交通规则的形成
乙 左 左 甲 右 行 1 行 -1 行 1 -1 右 -1 1 行 -1 1
世界银行 （2003）
制度是用以协调人类行为的法规、组织和社会规范， 从非正规的一面来说，它们包括的内容从信誉到其 他各种形式的社会资本（包括根深蒂固的支配社会 行为的规范）到非正规的机制和协调网络。从正规 的一面来看，它们包括国家列入法典的规章条例和 法律，以及制订、修改、解释和执行规章条例和法 律的程序和机构。
二、制度自发演进的博弈论解释
随着博弈论在近几十年的迅速发展，博 弈论在经济学中得到了广泛的应用。在 解释制度形成的自发演进方面，博弈论 也显示了它‚令人着迷‛的一面。
（一）博弈论简介
传统微观经济学在分析个人决策时，是在给定一个价格参 数和收入的条件下，如何使个人效用最大化；个人效用函 数只依赖于自己的选择，而不依赖于其他人的选择；换言 之，个人的最优选择只是价格和收入的函数而不是其他人 选择的函数。这里，经济作为一个整体，人与人之间的选 择是相互作用的，但对单个人而言，所有其他人的行为都 被抽象在一个价格参数里。这样，个人在决策时面临的是 一个非人格化的东西，而不是面临另外一个人或决策主体。 他既不考虑自己的选择对其他人的影响，也不考虑其他人 的选择对自己的影响。但在博弈论里，个人效用函数不仅 依赖于自己的选择，而且依赖于其他人的选择，个人的最 优选择是其他人选择的函数。从这个意义上讲，博弈论研 究的是具有相互外部经济条件下的个人选择问题。
纳什均衡是指如果其他参与者不改变 策略，任何一个参与者都不改变自己 的策略的情形。 占优策略均衡与纳什均衡是什么关系？
（四）鹰/鸽博弈与“先来者先受用”规则的形成
这里的问题不是让每个人做同样的事，而是 鹰 让人们以互补的方式行事。纳什均衡既包括 鸽 两个正对角之外的解（A取鹰，B取鸽；A取 鸽 鸽，B取鹰），也包括每个参与者以一定比 2 2 0 10 例的时间（在给出的例子中是8/13）取鹰的 甲 混合战略。如果我们想象在成对的交互作用 鹰 10 0 -5 -5 中随机相遇的同质群体只是一致地选择鹰或 鸽（没有混合战略）的话，哪一个战略都不 会击败另一个战略。 赫希雷夫（1982）分析了鹰、鸽以及‚资产阶级‛的情形，这里资产阶级遵循的 规则是‚最早占有资源的，取鹰；占有得晚的，取鸽‛。假定资产阶级一半时间 是所有者，一半时间是闯入者。在这种情况下，资产阶级／资产阶级相互作用提 供了另一个纳什均衡，但它是三个战略中惟一幸存于稳定演进均衡的战略。 这些主张已经被应用于解释某些规则，如‚先来者先受用‛规则或尊重在先所有 权规则的自发演进。这些规则规定了先来者（鹰）与后到者（鸽）的角色。
（一）柯武刚、史漫飞
内在 制度 习惯 内化规则 习俗和礼貌 正式化内在规则 非正式的内 在制度 非正式制度
正式的内在 制度
制 度 外在 制度 外在行为规则 正式制度 具有特殊目的的指令
程序性规则或元规则
（二）诺思
制度作为界定人们的选择空间、规范人们行为的一套规 则，一般由社会认可的非正式规则、正式规则和这两者 的实施特征组成。 1、非正式规则：价值观念、伦理道德、社会习惯和意识 形态等。 2、正式规则：指法律条文、司法判例和政策法规确立的 各种规则和合约，以及由这些规则所形成的等级结构。 3、实施特征：由规则的实施环境、措施、监督违规的力 度和违规的代价等因素构成。
马克思和恩格斯：人与人之间结成的社会关 系的总和，整体的社会制度包括经济基础及 由此决定的上层建筑。
博弈论视野下的三种制度观
（1）将制度明确等同于博弈的特定参与人 an established organization （2）将制度视为博弈的规则 以区别于它的参与人。支持这一观点的有诺斯 博弈规则可分为正式规则和非正式规则 （3）将制度视为博弈的均衡 这种观点最早的成道者之一是Andrew Schotter、 Greif、Barry R.Weingast和Allyn Young。他们开创 了制度理论的均衡方法。 博弈均衡制度观的进展分别源于两个不同的博弈均衡 概念：evolution game approach和repeated game approach。
博弈论进入主流经济学，反映了经济学越来越重视人与人的关 系的研究，特别是人与人之间行为的相互影响和作用、人们之 间的利益冲突与一致以及竞争与合作的研究。传统经济学过分 强调了对竞争的研究，而忽视了对合作的研究。社会经济生活 中，人与人之间的关系并不仅仅只有竞争，而且还有合作。撇 开其他条件，竞争与合作是一对矛盾，因为人的有限理性与信 息不对称等方面的原因，人自身不可能处理好竞争与合作的关 系，而制度安排就能有效地解决合作问题。许多非正式制度安 排正是人们在长期的交往和‚博弈‛中为解决合作问题而自发 形成的。
博弈分为合作博弈和非合作博弈。人们现在谈论博弈 论，一般指的都是非合作博弈。合作博弈与非合作博 弈之间的区别主要在于在人们的行为相互作用时，当 事人能否达成一个具有约束力的协议。如果能，就是 合作博弈，反之，则是非合作博弈。合作博弈强调的 是团体理性，强调的是效率、公正和公平；而非合作 博弈强调的是个人理性和个人最优决策，其结果可能 是有效率的，也可能是无效率的。
制度经济学认为，正式规则、非正式规则和实施特 征三者共同界定社会的尤其是经济的激励结构，因 而共同决定着经济绩效。正式规则可以在一夜之间 改变， 而非正式规则只能逐步变化；不同的国家如 果正式规则相同而非正式规则和实施环境不同，它 们的经济绩效就会不同。
第二节
制度的形成
一、制度形成的途径 二、制度自发演进的博弈论解释 三、制度设计对制度形成的重要意义
第四章：制度与制度变迁理论
主讲人： 陈 艳 中国地质大学（武汉）经管学院 2010年春
主要内容
制度与制度的分类 制度的形成 制度的功能 制度变迁理论 制度变迁的过程与周期理论 案例：男生与女生打开水方式不同的新制度经济学分析
第一节 制度与制度的形成
一、制度的定义 Institution是约束人们行为的一系列规则。 它抑制着人际交往中可能出现的任意行为和 机会主义行为。 制度与人的动机、行为有着内在的联系。 制度是一种‚公共物品‛ 。
诺斯、拉坦(V.Ruttan)、布罗姆利（D.W.Bromley） 等基本上沿袭了舒尔茨的定义。‚制度是一系列被 制定出来的规则、守法程序和希望的道德伦理规范， 它旨在约束追求主体福利或效用最大化利益的个人 行为‛。并将组织包含在制度概念之中或与组织并 列使用
柯武刚、史漫飞：‚制度定义为用于共同体 内的、众所周知的规则‛。
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3、核心制度与边缘制度
核心制度：直接服务于制度系统的基本目标的这类 制度称为核心制度，它在制度系统中处于核心的和 基础的地位 边缘制度：直接服务于核心制度的，如为核心制度 的运行提供财政收入，从而间接服务于基本目标。
2013-7-13
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三、制度的构成
正式制度与非正式制度的区别
正式制度可以在短时间内形成、变更或废止。非正 式制度的改变要困难得多。
正式制度依据的是政府的强制手段。非正式制度则 主要取决于社会成员的相互作用和他们对某种团体 习惯的自发遵从。 非正式制度很难在国家或区域之间移植。正式制度 具有较大的可流动性、可移植性。
2013-7-13