公共物品的需求显示机制理论研究_罗丽英

（ ） ３
ｈ ｈ ［ ， ］ ｝ （ …， ｖ ｗ） ａ ｒ ｍ ａ ｘ ｖ ｄ（ ｗ ｗ－ｈ ） ｈ＝１， ∈｛ ｇ ｈ（
（ ， Ｈ） ｈ＝１， Ｈ） 在克拉克机制中 ， 克拉克将定义为 ：
（ ） ４
ｈ ｈ ［ （ ， ］ ｝ （ …， ｒ ｗ－ｈ） ａ ｒ ｍ ａ ｘ ｖ ｄ ｗ ｗ－ｈ） ｈ＝１， ∈｛ ｇ ｈ（
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。 罗丽英 、 姚卫 ， 湖 南大 学 经 贸 学院 ， 华 中科 技 大 学 ， 邮 政 编码 ： 电子邮箱 ： ａ ｈ ｏ ｏ ． ｃ ｏ ｍ． ｃ ｎ ４ １ ０ ０ ７ ７， ｌ ｕ ｏ ｌ ｉ ｉ ｎ ２ １ １＠ｙ ｙ ｇ
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入了经济学 ， 并将市场视为一种特殊情况 ， 试图寻找 其他的替代机制 。 机 制 设 计 ， 是指把研究者置于全 ， 知全能的位置 （ 譬如 ， 上帝 ） 研究两组各有目的但又 一群是 必须合作方能达 到 目 的 的 人 群 关 系 。 其 中 ， — — 任务 的 委 托 人 ， 另一群则是任务的真正实施者— 代理人 。 作为研究 者 ， 他们的工作是设计出一套有 让双方都 能 互 相 尊 重 、 了 解 和 信 任 对 方， 从 效机制 ， 实 现 双 方 的 目 标。机 制 设 而保证工作的顺 利 进 行 ， 计概念的提出扩展 了 公 共 经 济 学 的 研 究 范 畴 ， 使经 济学家们开始重新反思将公共物品的供给主体直接 搭 定义为政府的合 理 性 问 题 。 赫 维 茨 并 没 有 解 决 “ 便车 ” 问题 ， 但他给出了解决 “ 搭便车 ” 问题的一条路 径。 “ 搭便车 ” 问题的核心在于经济人在面对集体利 益和个人利益冲突 时 ， 能否真实地显示自身的各种 证明了 特征 。 他从寻找市 场 机 制 的 替 代 机 制 出 发 ， 真实显示偏好的不可能性定理 ， 在个人经济环境中 ， 在参与性约束条件 下 ， 不存在一个有效的分散化的 ， 经济机制 （ 包括市 场 机 制 ） 能够使人们有激励去显 示自己的真实偏好并 导 致 经 济 的 帕 累 托 效 率 。 也
（ ， Ｈ） ｈ＝１， Ｈ）
（ ） ５
（ ， 转 ｄ ｗ） Ｇ 为 政 府 提 供 的 公 共 物 品 集。 此 时， 移支付为家庭 ｈ 对公共物品供给决策的影响所造成 的其他家庭福利的变化 。 针对公民在公共 物 品 供 给 中 的 策 略 行 为 （ 搭便 ， 车） 克拉克的突出贡献在于将公民自身负担的税收 与自己所展现的偏 好 水 平 隔 离 开 来 ， 使消费者从利 益攸关方的位置脱离开来 ， 更为真实地显示其偏好 。 克拉克税的核心思想就是针对一个方案决策过程中 能够影响决策最终结果的参与人 （ 关键人物 ） 进行征 使其如实展示偏好 ， 从而使整个集团的利益不至 税， 因个人利益而受损 。 这为解决公共物品供给中的策 略行为 （ 搭便车 ） 提供了新的途径 。 ） 格罗 夫 斯 （ 和雷亚德（ Ｔ ｈ ｅ ｏ ｄ ｏ ｒ ｅ Ｇ ｒ ｏ ｖ ｅ ｓ Ｊ ｏ ｈ ｎ
（ ， ， 转移支付为 ｔ 家庭 ｈ对某个公共物品选 Ｇ） ｗ） ｈ（ 家庭 ｈ 的评价由 ｗ 则如果 择集的评价为 ｖ ｈ， ｈ 给定 ， — ４ ６ —
《 经济学动态 》 ２ ０ １ ２ 年第 １ １期
的社会选择规则 ， 都不可能找到一个使每个人都说 真话的机制 ， 占优实施这个社会选择规则 ； 而格罗夫 斯提出了格罗夫斯机制却证明了存在这种使人说真 话的机制 ， 除了无法达到预算均衡外 ， 是可以占优实 施任何一个非独裁的社会选择规则 。 在格罗夫斯机制提出之后 ， 或者说 ， 在格罗夫斯 一个疑问 证明了存在单个激 励 高 度 相 容 机 制 之 后 ， 摆在了经济学家的 面 前 ： 是否还存在能够达到同一 目标 的 其 他 机 制？ 在 这 个 问 题 上 ， 拉丰给出了结 论⑥ 。 当满足转移支付的独立性和补偿性条件时， 直 同时这两 接表露机制才是单 个 激 励 高 度 相 容 机 制 ； 个条件又决定了格罗夫斯机制是唯一的单个激励高 度相容机制 。 是指转移支付独立于家庭对公 ｈ 独立性条 件 ， 补偿 共物品供给的生成 的 评 价 值 之 和 最 大 化 的 值 ； 性条件是指家庭的收入变化所引起的转移支付变化 与由此所带来的其他家庭对公共物品的宣布的评价 值之和的差额相 关 ， 两 者 之 间 的 值 是 相 等 的。如 果 一个直接表露机制不满足转移支付的独立性和补偿 则它就不是个人激励的高度相容机制 ； 这两 性条件 ， 因而可以得出格罗夫 个条件等价于格罗 夫 斯 机 制 ， 斯机制是唯一的个人激励高度相容的直接表露机制 的结论 。 格罗夫斯机制能够对公共项目确定时进行有效 率的选择 ， 但转移 支 付 的 存 在 使 得 选 择 所 带 来 的 结 果并不一 定 会 导 致 完 全 的 平 衡 。 如 果 转 移 支 付 为 一些收入将会从 家 庭 取 走 并 且 不 再 用 于 提 高 该 负， 家庭福利 。 如果将这些资源事后重新再分配给这些 家庭 ， 那么着将对家 庭 传 递 其 对 公 共 物 品 的 真 实 信 — — 他们将开始考虑所传递的信息 息产生一种激励 — 则某些资 对其再分配的影 响 。 如 果 转 移 支 付 为 正 ， 源将会从政府向家 庭 转 移 ， 则政府将承担实施机制 的成本 。 此时 ， 个 人 激 励 高 度 相 容 机 制 失 效。如 果 使格罗夫斯机制有 效 率 ， 则选择过程中所进行的转 移支付之和应为零 ， 此时 ， 机制称为平衡机制 。 格林 和拉丰在相当严格的条件下证明了平衡的格罗夫斯 机制存在的必要条件 。 格 罗 夫 斯 机 制 不 太 可 能 实
ｈ ｈ ｈ ［ （ ， ］ ｝ ｔ ａ ｒ ｍ ａ ｘ ｖ ｄ ｗ ｗ－ｈ） ∈｛ ｇ
（ ） ２
（ 将转移支付 ｔ 改写为如下形式 ｈ ｗ）
ｈ ｈ ［ ， ］ ｝ （ …， ｔ ｗ） ａ ｒ ｍ ａ ｘ ｖ ｄ（ ｗ ｗ－ｈ ） ｈ＝１， ∈｛ ｇ ｈ（
Ｈ） （ ） 则通过选择 ， 式总是可写为 ： １
《 经济学动态 》 ２ ０ １ ２ 年第 １ １期
公共物品的需求显示Leabharlann Baidu制理论研究
罗丽英 姚 卫
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内容提要 ： 政 府 效 率 的高低 决 定 于其供 给 公 共 物 品 的 效 率 高 低 。 尽 管 我 国 政 府 自 改 革 开 放 以 来供 给 公 共 物 品 的 能 力 有 着 明 显 的 提 高 ， 但依旧存在着一些 问 题。经 济 的 发 展 使 人 们 对 公 共 物 品 “ 供 给 不 断 提 出 更 高的要 求 。 通 过 揭示 公民 对 公 共 物 品 的 真 实 偏好 ， 按 需 供 给” 是当前公共物品供 给 的主 流 思 路 。 学 者 们 对 需 求 显 示 理论的 研究为 揭示 公民 对 公 共 物 品 的 需 求 提 供 了 解 决 的 路 径 。 本 文 对 既 有的 需 求 显 示 理论进 行 了 梳 理 和 展 望 ， 为政 府 有 效 供 给 公 共 物 品 提供了 新的 视角 。 关键词 ： 公 共 物 品 需 求 显 示 机制 占优 策 略 均 衡 经济 在萨缪尔森定义了公共物品的定义之后 ， 学家对公共物品供给的研究总体上说可以分为三大 部分 ： 需求显示 、 社 会 选 择 和 公 共 物 品 管 理， 这是建 立在公共物品供给的过程的基础上 。 一个政府的效 率高低取决于其供给公共物品的能力 。 我国公共物 品供给中存在着许 多 问 题 ， 公共物品管理上存在着 公、 私之争 ， 腐败等 问 题 ； 社会选择方面有政府拍卖 机制以及民主决策机制不完善等 。 从物品供给角度 最为根本 的 问 题 还 是 需 求 显 示 。 需 求 决 定 着 上说 ， 物品在生产出来之后能否进入社会循环 。 作为政府 公共物品更应注重其需求显示问 公共财政的产物 ， 地方公共物品供不符求问题屡见报端 。 题 。 近年来 ， 在未经调研的条件 下 ， 一些地方政府代表公民做出 公共物 品 ） 无 法 反 映 公 民 的 偏 好， 他们 的公共决策 （ 所提供的公共物品 无 法 满 足 地 方 公 民 的 需 求 ， 引起 了一些问题 。 对于 公 共 物 品 的 需 求 显 示 理 论 ， 利用 机制设计理论对公共物品需求偏好的揭示机制在国 外已经比较成 熟 。 尤 其 在 占 优 策 略 均 衡 的 研 究 上 ， 已经有了比较完善的理论体系 。 本文对公共物品供 给中的需求显示理论进行分析 ， 供学人参考 。 社会选 择 问 题 以 及 公 共 物 品 管 理 问 题 。 这 制问题 、 三个问题自认识到公共物品的存在之后就始终困扰 着经济学家们 。 与 之 相 对 应 ， 私有品也存在着需求 表达机制 、 社会 （ 个人 ） 选择和物品管理问题 ， 但价格 机制的存在完美地解 决 了 这 些 问 题 ， 但“ 搭便车” 等 策略行为 的 存 在 使 公 共 物 品 从 物 品 序 列 中 剥 离 出 来； 同时 ， 也正是由于该问题的存在使传统经济学家 放弃了对 其 供 给 主 体 的 选 择 而 默 认 其 应 由 政 府 提 在发现私人供给公共物品的缺陷 供 。 从逻辑上讲 ， 之后 ， 政府首先应考 虑 的 是 如 何 利 用 手 中 的 资 源 去 而不应该即时接手本来应由 修复私人供给的漏 洞 ， 或者说 ， 政府应首先比较其修 市场供给的一种物品 ， 复市场供给公共物品的缺陷与直接提供之间的边际 成本之后 ， 再决定采 取 何 种 途 径 去 修 复 公 共 物 品 给 市场带来的漏洞 ， 但在赫维茨之前 ， 经济学家们对市 场的迷信使得这一点自公共物品诞生的那一天起就 被忽视了 。 赫维 茨 之 前 ， 经济学的研究范围被局限在市场 机制内部 ， 市场机制被认为是已知的 、 万能的资源分 配工具 。 经济学家们如同基督徒维护主的神圣一般
① 信仰着市场 机 制 ， 在《 资源配置 的 机 制 设 计》 一文
一、 公共物品供给理论的反思
国家的诞生赋予了公共物品的生命 。 一个国家 福利程度如何也正是由这个国家的公共物品供给能 始终摆在公共 力所赋予的 。 公共 物 品 自 出 现 之 后 ， 经济学家面前的有 三 个 问 题 ： 公共物品需求表达机
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ｈ ｈ ｈ ［ （ ， ］ ｝ ｖ ａ ｒ ｍ ａ ｘ ｖ ｄ ｗ ｗ－ｈ） ∈｛ ｇ
（ ） １
则告知自身对公共物品的真实需求就是所有经 ， 决 策 函 数 为 ｄ（ 转移 济主体的占优策略 。 此 时 ， ｗ） （ 支付为 ｔ 的直接表露机制为单个激励高度相容 ｈ ｗ） 机制 。 根据直接表露机制定义
二、 思路的提出
如果每个博弈参与者有一个占优策略， 则有充 分理由认为这些参 与 者 会 运 用 这 些 策 略 ， 而且由于 也就不需要考虑参与者对其对手 占优策略的存在 ， 的策略选择预期 ， 也就克服了不完全信息引起的一 些困难 。 如果能够通过设计占优策略的机制来解决 公共物品供给中偏 好 显 示 问 题 ， 那么就有理由说服 也就大大地提供了理论的应用 人们对其加以采用 ， 性 。 这就是 克 拉 克 机 制 对 公 共 物 品 供 给 理 论 的 贡 献。 在这个 研 究 方 向 下 ， 克拉克提出了克拉克机 ， 制 。定 义 决 策 函 数 为 ｄ（ ｗ） ｄ（ ｗ） ｒ ｍ ａ ｘ ｗ ∈ａ ｇ ｈ
③
社会目标与个 洛夫斯 － 雷亚德 机 制 。 当 与 无 关 时 ， 人目标即可同时 实 现 。 根 据 格 洛 夫 斯 的 论 述 ， 格罗 夫斯机制即为 （ 式， 它 是 单 个 激 励 高 度 相 容 机 制。 ３） 克拉克机制为格洛夫斯机制的一种特殊形式 。
三、 理论体系的形成
在公 共 物 品 的 需 求 显 示 机 制 理 论 上 ， 让－雅克 － 拉丰是各个理论的集大成者 。 他对公共物品供给 中的需求显示机制的研究是围绕着吉巴德和格罗夫 斯之间的理论冲突所 进 行 的 。 吉 巴 德 ⑤ 证 明 了 如 果 对于任何一个非独裁 对个人的偏好不加 任 何 限 制 ，
“ 中， 他这样描道 ： 习惯上 ， 经济学家在分析问题时总 是把经济系统当作是已经给定的参数之一 。 这篇文 章中 ‘ 设计 ’ 一词是希望能够唤醒大家对经济机制的 — — 它不是天生就有的 — — — 以及对其的研 错误理解 — 。 赫维茨的 出 现 将 “ 究兴趣 ” 机制 设计” 这一概念引
④ ） 对克 拉 克 的 研 究 进 行 了 扩 展 ， 提出了格 Ｌ ｅ ｄ ａ ｒ ｄ ｙ
就是说 ， 讲真话和帕累托最优是不可能同时达到的 。 这样的话 ， 由于市 场 提 供 公 共 物 品 在 无 干 扰 条 件 下 会远远低于帕累托均衡水平 ； 同时 ， 政府在供给公告 物品中存在着很多 问 题 ， 那么供给主体的选择将会 在二者之间的比 较 中 得 出 。 现 实 中 ， 政府在信息及 决策中的优势将最终成为公共物品供给主体 。