工程变更和索赔风险管理的有效措施探究

工程变更和索赔风险管理的有效措施探究

发表时间：2017-07-14T15:49:43.367Z 来源：《基层建设》2017年第8期作者：邹今奇

[导读] 摘要：目前，随着我国建筑行业的不断发展，建筑企业之间的竞争变得越来越激烈。要想在建筑行业中站住脚，需要不断提企业自身的经济效益，必须加强合同管理，加强变更索赔管理，避免索赔风险，以达到为企业增效的目的。

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摘要：目前，随着我国建筑行业的不断发展，建筑企业之间的竞争变得越来越激烈。要想在建筑行业中站住脚，需要不断提企业自身的经济效益，必须加强合同管理，加强变更索赔管理，避免索赔风险，以达到为企业增效的目的。下面结合笔者的工作实践，就工程变更和索赔风险管理的有效措施进行探讨。

关键词：工程变更；变更索赔；风险管理；对策

在建筑工程施工过程中，经常会出一些状况，如施工中会遭遇恶劣的天气，会影响施工的顺利完成，延长工程施工周期，会遇到一些意想不到的恶劣施工条件，增加施工难度，可能需要调动大型机械才能完成施工，这就会增加工程施工费用，还会遭遇其他因素，而这些突发的临时因素，在签订工程合同时如果不能做到提前考虑，将会造成变更索赔风险。因此，如何控制好工程变更和索赔风险成为了管理人员首要解决的问题。

1 工程变更索赔风险类型

1.1 设计变更引起的索赔风险

建筑工程的施工都是有图纸的，但是实际施工和图纸设计难免会有出入，有时会出现不得不变更设计的情况。比如当施工地点地下有文物古迹时，无法进行施工，必须变更设计，比如建设单位所提供的设计图纸与实际施工情况不符，导致无法正常施工。或者在施工单位进行施工的过程中，发现图纸设计有不合理的地方，如果仍然强行施工将会造成风险，影响建筑安全，那么施工企业可以在业主同意后进行设计图纸的修正，按照新的技术方案处理施工问题，而这种变更可能会产生额外费用，由于设计变更将会造成索赔风险。

1.2 工期引起的索赔风险

在建筑施工企业的施工中，一些建设单位往往会主动要求延长工期来尽可能保障建筑工程的质量，但是在合同工期制定的情况下，延长工期的行为将增加索赔风险。

1.3施工地质引起的变更索赔风险

在建筑施工企业的施工中，常常会发生一些意想不到的情况，这些情况有些是可以预防的，有些却让人无能为力，这就是不可抗力因素。比如施工中遭遇暴雪天气，遭遇洪水、泥石流等地质灾害，这些灾害的发生往往是突然的，严重者会给工程造成毁灭性的破坏，让施工企业蒙受巨大损失，一般情况下，则会导致工程施工无法顺利进行，这样就会延误工程工期，而倘若遇到较为“顽固”的地质条件，施工企业需要动用大量的机械设备，大量的人员投入才能完成施工，在这个过程中将会产生人工费用、机械费用等。这些因素是提前无所预知的，会造成索赔风险。

1.4 施工问题引起的索赔风险

在施工企业的施工开始之后，一些建设单位会到施工场地进行现场检查，一些监理工程师甚至会要求暂停施工接受检查，这就必然会造成工程施工的中断，延误工期，埋下索赔风险。还有一种情况就是建设单位单方面要求施工企业缩减工程工期，加快施工进度，使得施工企业不得不投入更多的人力、物力等用来“赶工期”。同时，当施工单位不正当地要求施工中止时，被终止工程上的人工材料设备的全部支出，以及监督费、保险费、各项管理费用的支出，都不在工程款内，会造成索赔风险。

2 工程变更和索赔风险管理的有效措施

（1）在工程变更和索赔风险管理工作中，我们要把握索赔时机，及时向业主或施工单位进行索赔，避免索赔风险。建筑施工企业要对施工中所产生的各项索赔费用进行及时的书面编写，并要及时和业务、建设单位沟通，要在索赔费用产生之时，就依靠合同的相关条款进行分项索赔记录，如果等到工程完工后，再进行各项索赔费用的计算和核对，那么会产生不必要的麻烦，也会造成索赔风险。比如时间长了以后，容易出现一些“模糊帐”，会出现不必要的“扯皮”情况。而且工程完成后各项索赔费用加起来会是一个不小的数目，建设单位会通过“谈判”来压低总的索赔费用，这不利于施工单位工程效益的实现，有损施工企业的利益。同时，在前期及施工进行时索赔要比工程结束后再索赔容易得多，因为工程进行时，当施工单位提出变更索赔，业主或建设单位会为了保证工期，或者碍于施工单位掌握着施工的决定权，会较为快速地解决赔偿问题，而一旦施工完成，施工单位进行索赔时将处于比较被动的地位，容易被建设单位和业主“牵着鼻子走”，不能顺利地达到索赔目的。

（2）要加强合同管理，保证索赔的合理性。施工单位在进行索赔时一定不能盲目索赔，不能像“无头苍蝇一样乱撞”，所有的索赔都必须是有凭据的，不是随意的，索赔要以合同为依据。施工企业所索赔的“点”都必须是存在于合同中的，必须能真实地反应和记录施工情况，必须要能经得住建设单位和业主的反复验证，索赔报告中必须要明确索赔事项、必须交代清楚费用的产生缘由、费用产生的时间、所要索赔的数额等，这些数据都必须真实准确，必须与建设单位所记录的时间点相一致。施工企业的索赔报告最大禁忌就是“前后矛盾”，如果索赔报告不清不楚，很有可能成为建设单位不赔偿的“把柄”，会影响施工企业经济利益的实现，造成索赔风险。因此，加强合同管理，是避免索赔风险的重要保证。

（3）企业要建立健全变更索赔机构，要实现索赔专业化，让建设单位和业主“无漏洞可钻”。变更索赔并不是随意的，如果建筑施工单位不注重变更索赔管理工作，那么很多可能造成索赔的“流产”，不能为企业增加利润。而且当前建筑施工企业的施工量较大，施工过程中会产生各种索赔费用，因此，要成立专业的变更索赔机构，要由这些机构对施工过程中的各项费用进行审计，对产生的索赔费用要进行认真详细地整理，并由索赔机构出面和业主、建设单位进行索赔洽谈，保证索赔工作的顺利完成。这样不但可以极大地规范索赔行为，规避索赔风险，还能更好地帮助施工企业处理索赔业务。

（4）确保工程变更索赔的规范化。在工程开始之前，工程的施工方和业主都会签订合同，而合同中会对索赔的时间、怎么索赔进行明确规定。如果施工单位不按照合同里的相关规定进行规范化索赔，不出具具体的索赔通知，最终可能会导致索赔难产，造成索赔风险。这就要求施工企业要仔细阅读合同，明确索赔程序，这样才能在索赔时做到规范化、合理化索赔，才能够提高索赔的成功率，规避索赔风险。还有一些施工企业往往把变更索赔工作放到所有的建设项目完成后，这会造成索赔管理的不善，事实上，工程变更索赔的管理应该贯