第五章规制经济理论
第五章 政府规制
一、政府规制和宏观调控的区别
1. 两者调节经济社会的目标不同
宏观调控的目标：经济持续稳定增长、物价稳定、
充分就业、国际收支平衡。
政府规制的目标：反垄断、反不正当竞争、市场价格合
理化、个人收入均等化、治理污染与 保护环境等。
2. 两者调节的对象和视角不同
宏观调控的对象是经济总量,
从总量角度调节市场经济运行， 着重解决市场机制引起的宏观经济失灵和 社会资源未充分利用问题；
第三节
政府管制俘获理论
一、传统的政府管制理论——公共利益理论
理论假定：
政府管制的目：提高资源配臵效率和增进社会福利, 管制者专一地追求这一目标。 管制者：能够代表公众对市场作出理性的计算, 使这一以矫正市场失灵。 传统的政府管制理论并不能很好地解释现实。 20 世纪 60 年代，经济学界认为,管制有利于生产者。
政府规制、政府管制、政府调节 government regulation
2. 政府规制的作用
(1) 培育和发展竞争性市场, 规范市场竞争秩序
(2) 保护消费者
(3) 协调社会成员的利益, 增进社会福利
(4) 保护环境, 减少外部性
(5) 提供公共产品
(6) 保护国内产业, 维护民族经济利益
二、政府规制的内容
1．产权、契约制度
对投资者的产权保护
对劳动者的权益保护 对消费者的权益保护
2．行业的进入与退出机制
3．价格(收费)制度
(1) 对垄断行业的价格规制
(2) 对保护行业的价格规制 (3) 对金融等行业的价格规制 (4) 通货膨胀时的价格规制
(5) 对不正当价格的规制
(6) 事业单位收费规制
4．数量、质量规制
规制方式：
第5章政府规制理论
5.1 政府规制概述 政府规制的特征
主 体 的 公 共 性
规 制 角 度 限 制 性
规 制 内 容 的 经 济 性
规 制 范 围 的 微 观 性
规 制 政 策 的 动 态 性
5.1 政府规制概述
分类
经济性规制
政府规制
社会性规制
5.1 政府规制概述
经 济 性 规 制
进入规制 价格规制
5.1 政府规制概述
5.2.2 政府工具
政府工具的类别（5）
市场化工具：是指在某一方面具有明显市场特征的方
法、方式和手段，如民营化、用者付费、合同外包、放 松管制、产权交易和内部市场等。
工商管理技术：全面质量管理、目标管理、绩效管理、
标杆管理和流程再造等。
社会化手段：包括社区治理、志愿者服务、公私伙伴
关系、公众参与以及听证会等。 。
5.2 政府规制理论
内容
以市场失灵和福利经济学为基础， 认为规制是政府对公共需要的反应。 政府规制是针对私人行为的公共行 政政策,是从公共利益出发而制定的 规则,目的是为了控制受规制的企业 对价格进行垄断或者对消费者滥用 权力，弥补市场失灵，提高资源配 置效率，实现社会福利2 政府规制理论
理论的规范分析 与现实自相矛盾
这一理论缺乏这样一种机制：它无 法解释市场失灵一旦出现是通过什 么而成为修正性政策的对象。以福 利经济学和市场失灵为基础的政府 规制的公共利益理论,根基过于狭窄。
理论 缺陷
规制仅有微小的导致价格下 降的效应，并不像理论所宣 称的规制对价格具有较大的 抑制作用
（5）依据工具来源的分类：市场化工具、工商管理技 术、社会化手段。
5.2.2 政府工具
政府工具的类别（4）
产业经济学推荐教科书
《产业经济学》推荐教科书一、苏东水：产业经济学此教科书是内容比较全面、系统，各大专院校采用较多的教材。
是教育部“高等教育面向21世纪教案内容和课程体系改革计划”的研究成果，是经济学、管理学门类专业基础课程系列教材之一。
本书根植于东方管理文化与现实产业发展的实践，围绕如何实现产业资源的有效开发、合理配置和合理利用这一中心，按照企业、市场和政府三条主线逐层展开，既同国际接轨又与实践结合。
除论述产业组织、产业结构、产业政策、产业发展外，还适应中国特色和经济全球化对产业经济理论的要求，论述了东方管理“以人为本、以德为先、人为为人”的产业经济思想，吸收、体现世界产业经济领域的最新动态和精华。
本书在第一版的基础上，在广大读者广泛实践的基础上，进行了较大的修改，补充形成了新的专著。
目录第一篇总论第一章产业经济学导论第一节产业的含义与分类一、产业的含义二、产业的一般分类方法三、产业的其他分类方法第二节产业经济学的研究对象一、什么是产业经济学二、产业经济学的学科领域三、产业经济学的学科体系第三节研究产业经济学的意义一、研究产业经济学的理论意义二、研究产业经济学的实践意义三、研究产业经济学的现实意义第四节产业经济学的研究方法一、产业经济学研究的方法论二、产业经济学的具体研究方法第五节产业经济学的理论基础一、中国产业经济学的思想渊源二、产业经济学的理论基础三、管理文化对产业经济的作用第二篇产业组织第二章理论演变第一节产业组织的定义与理论渊源一、产业组织的定义二、竞争机制与市场秩序三、“马歇尔冲突”与不完全竞争第二节产业组织理论的形成一、产业组织理论体系的建立二、哈佛学派的scP分析框架第三节产业组织理论的发展一、产业组织理论的芝加哥学派二、可竞争市场理论三、产业组织理论的新奥地利学派四、博弈论在产业组织理论中的应用第三章企业第一节西方观点：什么是企业一、新古典企业理论二、现代企业理论第二节东方观点：什么是企业一、东方人本主义企业理论二、东方企业的特点三、中国当代企业理论的形成与发展第三节企业在产业经济中的地位和作用一、企业的地位二、企业的作用第四章市场第一节市场结构一、市场结构的含义和基本类型二、决定市场结构的主要因素第二节市场行为一、市场行为的定义二、市场竞争行为三、市场协调行为第三节市场绩效一、市场绩效的定义二、绩效指标三、市场绩效的综合评价第四节市场结构、市场行为与市场绩效第五章竞争第一节静态竞争策略一、产量决策古诺模型二、价格决策一一伯特兰德模型三、产品决策一一豪泰林模型第二节动态竞争策略一、产量领先策略一一斯坦克尔伯格模型、长期竞争策略一一无限次重复古诺模型三、M尔格罗姆一罗伯兹垄断限价模型第三节竞争的人为为人观第三篇产业结构第六章理论发展第七章关联第八章优化第四篇产业管理第十章产业政策第十一章政策类型第十二章产业规制第十三章行业管理第五篇产业发展第十四章产业发展理论第十五章中国产业发展展望二、芮明杰：产业经济学此教材是复旦大学产业经济学专业研究生核心课程教材。
规制经济学的理论
规制经济学发展历程
早期规制经济学：早期规制经济学主 要关注自然垄断行业的价格和质量规 制，通过政府干预来纠正市场失灵和 提高社会福利。这一阶段的研究重点 是如何制定合理的价格和费率结构， 以及如何防止垄断企业的滥用市场势 力。
放松规制与再规制：20世纪70年代 以后，一些国家开始放松对自然垄断 行业的规制，引入竞争机制，提高市 场效率。然而，放松规制也带来了一 些问题，如市场过度竞争、网络投资 不足等。因此，一些国家开始对某些 行业进行再规制，以平衡市场竞争和 社会福利之间的关系。这一阶段的研 究重点是如何设计有效的规制政策， 以实现放松规制与再规制的平衡。
。
04
规制效果评价与改进方向
规制效果评价指标体系构建
指标选取原则
全面性、客观性、可操作性、针对性。
指标体系构成
包括规制目标实现程度、规制成本效益、规制影响等 方面。
指标权重确定
采用专家打分法、层次分析法等方法确定各指标权重 。
国内外规制效果比较研究
研究对象选择
选取国内外典型规制案例进行比较研究。
加强国际合作
各国政府应加强在互联网平台经济规 制领域的合作与交流，共同应对跨国 性问题和挑战。
THANKS
谢谢您的观看
02
市场失灵与政府规制
市场失灵现象分析
信息不对称
外部性
公共物品
垄断
交易双方信息差异导致 资源配置效率低下。
市场行为产生的非市场 性影响，如环境污染。
非排他性和非竞争性导 致市场供给不足。
限制竞争，损害消费者 利益。
政府规制理论依据
01
02
03
市场失灵矫正
政府干预以弥补市场缺陷 。
社会福利最大化
规制：法律形式与经济学理论
“规制的本质在于政府对市场自由和私人决策的限制，其目的是为了解决市 场失灵和外部性问题，以实现社会公正和效率。”
“经济学理论为规制提供了重要的分析工具和方法，包括成本效益分析、公 共利益理论、产权理论等。这些理论不仅为政府制定规制提供了科学依据，也为 评价规制的绩效和优化规制政策提供了指导。”
“法律形式是规制的重要表现形式，包括法律、法规、规章和其他规范性文 件。这些法律形式为政府干预市场提供了合法性和具体手段。”
作者简介
作者简介
这是《规制：法律形式与经济学理论》的读书笔记，暂无该书作者的介绍。
感谢观看
“随着经济社会的发展，规制政策也需要不断调整和完善。政府需要密切市 场动态和社会需求，及时调整和完善规制政策，以实现更好的社会效果。”
这些摘录不仅展示了本书对规制的深入理解和全面剖析，也揭示了规制的重 要性和复杂性。本书对于政府决策者、学者、研究生以及对规制问题感兴趣的读 者都具有很高的参考价值。
规制：法律形式与经济学理论
读书笔记
01 思维导图
03 精彩摘录 05 目录分析
目录
02 内容摘要 04 阅读感受 06 作者简介
思维导图
本书关键字分析思维导图
理论
法律
深入
经济学
出发
形式
读者
规制
法律
规制 理论
角度
形式
进行
探讨
分析
社会
方面
理解
内容摘要
内容摘要
《规制：法律形式与经济学理论》是一本深入探讨规制、法律形式和经济学理论之间关系的学术 著作。本书综合运用了法学、经济学和政治学等多个学科的知识，对规制的概念、历史、法律形 式、经济学理论等方面进行了全面而系统的分析。 本书对规制的概念进行了深入探讨。规制是指政府通过制定和实施规则、政策等手段，对经济、 社会、环境等领域进行管理和控制。本书从历史和现实的角度出发，分析了规制的起源、演变和 现状，揭示了规制在维护社会秩序、保障公平竞争、促进经济发展等方面的重要作用。 本书对规制的法律形式进行了详细阐述。规制的法律形式包括法律、法规、规章、条例等，这些 法律形式在制定主体、制定程序、法律效力等方面存在差异。本书从法律形式的角度出发，分析 了不同规制手段的特点和优劣，揭示了不同法律形式之间的内在和互动关系。 再次，本书对规制的经济学理论进行了深入探讨。
规制经济学(精品)
规制经济学的发展
利益集团理论
贝克尔(Gary Becker,1983)提出该理论。 认为政客政党和选民无非是传递各利益集团的压力，而规制理论的根 本所在无非是规制被用来增加最有影响力利益集团的福利。 独特之处 死角损失 理论假定：政治家受到的激励是赢得选举。
产业经济学
规制经济学的发展
产业经济学Leabharlann 政府规制的类别、目标及执行机构
政府规制的执行机构
规制机构的职责： 首先，规制机构存在与否取决于政府的法令，因此其组织具有时
效性。 其次，规制机构是根据某项法规执行某些特殊领域的任务而存在，
它的职能具有相对独立性和局限性。 再次，规制机构只拥有政府赋予的部分权利，规制力度取决于规
制范围，因此它具有很强的伸缩性。
求者； 二是所有相关的利益各方都具有理性的预期； 三是规制是没有成本的。
该理论认为促使政府进行规制的仅代表社会的某一特殊利益集团， 规制的整个过程最终将变成是为被规制的产业服务，规制者被规制的 对象所俘获，是一种极端的推断。
产业经济学
规制经济学的发展
规制需求理论
施蒂格勒(George J. Stigler)于1971年提出该理论。 他认为规制的存在是社会对规制有需求和供给，在这种关于是否规 制的经济中，各个利益集团要求政府做出符合它们各自利益的结果， 被规制的垄断企业与消费者集团争夺对政府的影响。 佩尔兹曼提出了施蒂格勒——佩尔兹曼模型，该模型可以用来预测 哪个产业会受到规制。
一种规制的规范分析框架，包含着一个前提，即市场是脆弱的 。 政府规制是对社会的公正和效率需求所作出的无代价、有效和仁 慈的反应。
对该理论规范分析的最严厉批判来自现实世界的大量被规制产 业既不是自然垄断产业，也不具有外部性这一事实。
第五章 规制经济理论
并视企业执行约定的情况由规制机构采取相 应的奖励和惩罚措施，
以达到鼓励企业降低生产成本，实现政府规 制目标的目的。
26
精选2021版课件
5.2 政府规制的类别和目标
5.2.1 政府规制的概念 5.2.2 政府规制的类别 5.2.3 政府规制的目标
规制俘获理论认为，政府的规制并非 真正都是代表着“公共利益”，而是或多 或少地代表了某一利益集团的利益。换句 话说，规制者往往被被规制者所俘获。
7
精选2021版课件
2021/6/19
俘获理论（斯蒂格勒）
本来以规制产业为目的而建立起来的规制机构最 后被该产业所俘获。这意味着规制促进了产业利 润而非社会利润。
2021923编辑ppt32523政府规制的目标社会物价的稳定2021923编辑ppt3353政府规制政策531自然垄断产业的政府规制532社会性规制2021923编辑ppt34531垄断性产业的政府规制5311垄断产业与自然垄断产业5312自然垄断产业的概念5313自然垄断产业的显著特性5314对自然垄断产业规制的必要性5315对自然垄断产业规制的政策工具5316规制的成本收益分析2021923编辑ppt355311垄断产业与自然垄断产业通俗地讲垄断产业就是在一个市场上仅有少数卖家的产业
34
精选2021版课件
2021/6/19
◎ 5.3.1.1 垄断产业与自然垄断产业
通俗地讲，垄断产业就是在一个市场上仅有少 数卖家的产业。
而对自然垄断产业最直接地理解是：由于技术 等方面的原因，由一家或少数几家企业在某一市 场上提供产品比由多家企业来提供更为经济，则 可认为该产品的生产是具有自然垄断的特点。
南农大--产业经济学第五章政府规制政策
2020/2/27
20
激励性规制理论的贡献
激励性规制理论打开了规制机构的“黑箱”， 将其分为规制机构（监督者）和国会（委托人） 两层。其中，国会追求社会福利最大化，而规 制机构则以自身利益最大化为目标，它可能被 规制企业或其他利益集团俘获而与之合谋。
2020/2/27
21
目录
一、政府规制的类别、目标及执行机构 二、政府规制理论的发展 三、政府规制政策：自然垄断、竞争性产业、社会性规制
2020/2/27
22
（一）自然垄断产业的政府规制
1、自然垄断的内涵：
当一个生产单一同质产品的企业比两个或多个生产 这种产品的企业在任意产出水平上的成本都更低， 则这个企业是自然垄断。(传统）
C(Q) < C(q1) + C(q2) + . . . + C(qm)
该产业的成本是劣加性的。产业中有m个企业，企业 可生产多种产品，q为每个企业的产量， Q=q1+q2+…+qm，（现代）
（1）进入规制 为确保企业的规模经济效益和提高其生产效率， 由规制机构对企业的从业资格、产品及服务的 内容和标准进行审查、认证，从而确定一家或 极少数几家企业获准享有特许经营权，并承担 该产业的供给责任，不能自由退出。 许可制、注册制、申报制。
2020/2/27
26
自然垄断产业规制的工具
主要方法：
区域间竞争（Yardstick Competition Regulation）
特许投标制（Franchise Bidding Regulation）
价格上限规制（Price-cap Regulation）
社会契约规制（Social Contract Regulation）
政府规制经济学
一．政府规制的理论依据？1.撇开关于政府规制利弊得失的理论纷争，政府规制实际上是对市场失灵的反应，是克服市场配置资源缺陷的一种不可或缺的制度安排。
同时，也是整个经济系统的一个内生变量。
2.政府规制首先是对市场失灵的一种回应：（1）政府规制是解决垄断问题的需要（2）政府规制是使外部性内部化的需要（3）政府规制是解决信息偏在或者信息不对称问题的客观需要（4）政府具有解决市场失灵问题的某些独特优势3.以上从克服市场失灵的角度分析了政府规制的必要性。
但实际上，政府规制不仅仅是解决市场配置资源缺陷的一种外在、强加的制度安排，而且是整个经济系统的一个内生变量。
这是因为：（1）政府对微观经济主体的规制，是有效进行宏观调控的需要；（2）政府规制是市场交易的一种制度安排（3）政府规制是市场供求机制作用的客观结果二政府规制的内容1.进入（退出）规制旨在将微观经济主体纳入依法经营、接受政府监督的范围；其次，是控制金融某些行业，主要是自然垄断领域以及存在明显的信息不对称部门（如金融保险）的企业数量，以保证企业资质，同时防止过度竞争，降低不确定性和风险。
2.价格（收费）规制内容主要包括：（1）对垄断行业的价格规制（2）对保护行业的价格规制（3）对金融行业的价格规制（4）对通货膨胀时的价格规制（5）对不正当价格行为的规制（6）对事业单位收费的规制3.数量、质量规制数量规制主要是指政府对企业生产和供应的产品数量加以限制，以及对进口和出口的商品数量进行限制等。
质量规制是政府为保护消费者（生产消费和生活消费）利益而实行的规制4.资源环境的规制鉴于经济发展过程中存在着大量的资源浪费、环境污染、生态破坏等负的外部性，需要通过政府规制来解决这些负的外部性。
三．政府规制的方法1.在各种由政府实施的规制当中，最重要、基本的内容是价格规制和进入规制。
这决定了政府规制的传统方法实际也是价格规制和进入规制的方法。
具体方法是：（1）以公平报酬率为依据确定产品和服务的价格。
《规制经济学》课件
规制是指政府通过制定和实施规则，对市场主体的行为进行限制和规范。
规制经济学
规制经济学是研究政府如何运用经济手段和行政手段来规范和调节市场经济活 动的一门学科。
规制经济学的基本原理
市场失灵
市场失灵是指市场机制在某些情况下无法实现资源的最优 配置，导致市场效率低下、资源浪费和社会福利损失。
政府干预
企业规制的实践应用
企业内部管理
企业通过制定内部管理制度、规范工作流程等方式来提高管理效率，例如对财务管理、 人力资源管理、市场营销等方面的规定。
企业外部合作
企业通过与供应商、客户等外部合作伙伴建立合作关系来规制市场交易，例如对合同条 款、交货期限、质量保证等方面的规定。
企业社会责任
企业通过履行社会责任来提升品牌形象和声誉，例如对环保、公益等方面的投入和参与 。
05
规制经济学的未来发展
规制经济学的发展趋势
全球化视角的拓展
随着全球化的深入发展，规制经济学将更加关注跨国规制问题 ，研究各国规制政策之间的互动及其对全球经济的影响。
技术创新与规制政策
随着科技的不断进步，如何通过规制政策促进技术创新和 产业发展将成为研究的重要方向。
环境规制的强化
面对全球气候变化的挑战，环境规制经济学将更加受到重视，研 究如何通过有效的规制政策减少环境污染和促进可持续发展。
规制经济学
目录 Contents
• 规制经济学概述 • 规制经济学的基本理论 • 规制经济学的主要流派 • 规制经济学的实践应用 • 规制经济学的未来发展
01
规制经济学概述
规制经济学的定义
规制经济学
研究政府如何通过规制政策来干 预市场经济，以实现公共利益最 大化的学科。
规制经济学的理论
政府对产品进行监督和抽查，对不合格的产品进行处罚或召回，保障消费者权益 和安全。
05
规制经济学的效果评价
规制效果的评价指标
资源配置效率
衡量规制政策是否能够优 化资源配置，提高经济效 率。
社会福利
评估规制政策是否能够提 高社会整体福利水平。
公平与公正
考察规制政策是否能够维 护市场公平竞争，防止市 场失灵。
行业退出规制
政府对市场退出进行干预，以避 免市场垄断和资源浪费，维护市 场秩序和经济效益。
价格规制
价格上限规制
政府设定最高价格，防止企业通过高价获取超额利润，保障 消费者利益。
价格下限规制
政府设定最低价格，防止企业低价倾销或垄断市场，维护市 场秩序和竞争。
质量规制
质量标准规制
政府制定产品质量标准，对企业生产的产品进行检测和认证制供求理论从供求关系角度 分析政府规制的产生和变化。
背景：该理论借鉴了经济学中的供求 关系原理，认为政府规制的产生和变 化取决于供给和需求两个方面的因素 。
内容：规制供求理论认为政府规制的 供给取决于政治、经济、社会等多方 面因素的综合作用。例如，政治家可 能为了争取选票而制定有利于特定利 益集团的规制政策；经济学家可能提 出新的规制理论来推动政府制定相应 的规制政策。同时，政府规制的产生 和变化也取决于需求方面的因素，如 公众对特定问题的关注、利益集团的 游说等。
背景
随着市场经济的发展，市场失灵和政 府失灵的问题逐渐凸显，规制经济学 应运而生，旨在为政府干预市场提供 理论依据和政策建议。
规制经济学的发展历程
早期阶段
现代阶段
早期的规制经济学主要关注于政府对 自然垄断行业的管制，如电力、电信 、铁路等行业。
规制经济学、制度经济学、法经济学
规制经济学“规制”一词来源于英文“Regulation”，是规制部门通过对某些特定产业或企业的产品定价、产业进入与退出害社会环境与安全等行为进行的监督与管理。
依据规制性质的不同，规制可分为经济性规制与社会性规制。
经济性规制主要关注政府在约束企业定价、进入与用，重点针对具有自然垄断、信息不对称等特征的行业。
经济性规制主要通过以下几种方式实施：一是对企业进业或对产业内竞争者的数量进行规制，这一规制可以通过发放许可证，实行审批制，或是制定较高的进入标准来规制企业的产品或服务定价进行规制，也称为费率规制，包括费率水平规制或费率结构规制；三是对企业产量进低直接影响着产品价格，进而关系到生产者与消费者的利益，通过规制可限制或鼓励企业生产；四是对产品质量于前几种方式，对产品质量进行规制的成本较高，主要包括监督成本、检查成本，由于规制者难以亲自监督产品制者之间存在着信息不对称，规制者对产品质量很难把握，因此实践中这类规制方式较少采用。
而社会性规制是以确保居民生命健康安全、防止公害和保护环境为目的所进行的规制，主要针对与对付经济活动有关的政策（植草益，1992）。
社会性规制是近年来在各国逐渐施行的，主要通过设立相应标准、发放许可证、方式进行。
规制经济学是对政府规制活动所进行的系统研究，是产业经济学的一个重要分支。
与其它学科的发展类似，规制制活动的发展不断演变，体系与内容不断扩展。
目前国外的规制经济学发展已相对成熟，体系较为完整，基本形立的学科。
规制经济学中，对规制经济理论的研究主要分为两大派别：规制规范分析与规制实证分析。
规范分析与实证分析基本分析方法。
规范分析涉及价值判断与伦理道德问题，侧重于说明一种事物或行为“应该怎样”，只有通过政不是单纯经济分析本身才能解决问题。
与之不同，实证分析更侧重于用事实说话，说明事物本身情况，解决“是主要借助于事实分析与经验证据。
规制规范分析学派侧重于说明是否应该进行规制，更多标准来自于政府官员的主观判断，而不是规制实施所产生制实证分析则是透过主观判断的表面，通过对经验数据的分析，深入考察规制实施的实际效果，侧重说明规制产规制经济学的产生产业革命的发生给亚当·斯密所倡导的自由放任经济带来强烈冲击，伴随技术革命产生的新发明，也给市场提出是铁路运输的发明与推广。
规制经济学规制理论
• 贝克尔在模型中假定有两个利益集团1和2，对管 制者的总影响力是既定的，因此，集团1会根据 集团2施加的影响力p2来决定自己应该施加的影 响力p1大小。
贝克尔 （Becker）模型：
贝克尔 （Becker）模型
• 贝克尔模型的分析结论如下：
• 当两个集团都不愿意改变自己的影响力水平时， 就实现了一个政治均衡。
• 政治均衡点是两条最佳反映函数线的交点，在这 一点上两个集团同时向管制者施加了自己的最佳 影响力。
• 利于提高和增加福利的管制政策更容易被接受。 • 显然贝克尔的模型为市场失灵需要管制(NPT)的
团1的收益，该收益随p1的增加或p2的降低而增加。
贝克尔 （Becker）模型：
• 贝克尔的分析中存在一个隐含假定：即管制导致的集团间福利 转移会存在福利损失。
• 如果要有T福利转移到集团1，那么集团2的福利要减少到（1 ＋x）T，且x≥0，其中xT就是因为管制而导致的福利损失。
• 其模型分析如下，集团会根据利益最大化原则施加自己的影响 力，由于影响力的增加是有成本的，因此最佳影响力的选择是 在成本收益的比较下进行的。
化规范分析为实证理论
• 那么，价格和进入管制有助于同时保证分配 效率和生产效率。进入管制只允许一家企业 进入满足生产效率；价格管制要求价格定位 于可以实现最优社会福利的水平。
• 规范分析建议政府应该在市场出现自然 垄断时，实行规制。实证分析指出，当 市场面对这些情况时，实行规制。
• 这表明了规制的亲社会福利动机。
制、又废除管制。如，铁路、电信、运输、航空、天然气 等。 • 施蒂格勒方法（Stiglerian Approach）； • Stigler/Peltzman 模型； • Becker模型
公共经济学第5章 政府规制理论与外部性
赵建国
东北财经大学公共管理学院
5.3.1 政府规制失灵的内涵
政府规制失灵是政府失灵在微观规制领域中的表现。 首先，政府规制失灵属于政府失灵的范围，是政府在力图 弥补市场缺陷的过程中最终导致预期的社会公共目标无法实现 ，或者损害了市场组织的效率，或者带来了自身的低效率。 其次，经典意义上的政府规制失灵是在市场经济条件下， 政府为了克服市场失灵时引起的一种缺陷。 再次，从社会效益的角度来看，政府规制失灵意味着规制 成本超出了规制收益，从而使规制行为得不偿失。
1.政府规制失灵原因分析的一般性视角 （1）政府行为目标与公共利益目标之间存在着差异，政府 规制的公正性并非必然。 （2）不完全信息的影响。 （3）政府的自由裁量权和寻租活动。 （4）对规制者的监督缺位。 （5）政府规制具有自我膨胀的内在特性。
赵建国
东北财经大学公共管理学院
2.政府规制失灵原因分析的特殊性角度 （1）中国在转型过程中所发生的政府规制失灵，最主要的 根源在于政府角色的冲突和错位。 （2）规制主体缺乏统一性、权威性和独立性。 （3）受规制市场不健全，是导致转型期间我国政府规制无 效运作的又一特殊诱因。
5.1.3 政府规制的过程
1.规制立法
2.规制执法
3.放松或解除规制
赵建国
东北财经大学公共管理学院
5.2 经济性规制和社会性规制 5.2.1 经济性规制
5.2.2 社会性规制
5.2.3 垄断性规制
赵建国
东北财经大学公共管理学院
5.2.1 经济性规制
1.经济性规制的领域 经济性规制的领域主要包括存在自然垄断和信息不对称的 领域。
2.外部经济造成产品供应太少，少于帕累托效率所要求的最优水平
图5-2中S 曲线代表私人成本，上方的D曲线代表社会利益，下方的 D曲线代表私人利益，社会利益曲线与私人成本曲线相交的Q0产量大 于私人利益曲线与私人成本曲线相交的Q产量。外部经济造成生产过少， 没有达到帕累托最优所要求的Q0，造成资源配置的失当。
05-规制经济理论
三、利益集团理论
贝克尔认为规制实质是用来增加最有影响力利 益集团的福利，强调规制过程中利益集团之间 的竞争，有益于纠正市场失灵、降低社会福利 损失，因为可以改善社会福利的规制政策 ， 更能得到更多人拥护和实施。 利益集团理论的主要观点：利益集团的作用是 规制产生的重要原因，利益集团往往通过寻求 或影响规制以维护或增进自身的利益，强调利 益集团在公共政策形成过程中的可能发挥重要 作用。
供电营业许 法定定价、 可证、营业 征收电力 执照 建设基金 许可证 地方政府 定价
自来 水
国务院关于大力开展城市节约 水利部、建设部、 用水的通知(1984/6)；中华人 地方政府建设部 民共和国水法(1988/7)；城市 门 供水条例(1994/7) 《中国人民共和国民用航空法》 中国民用航空总 局、物价司
4.规制抑或放松规制的成本-收益分析
由于技术经济条件的变化，政府经济性规制的理论 依据逐渐消失。 产业间替代竞争加剧，受规制产业发展受到限制。 规制引起的负作用日益显现，要求取消规制的呼声 高涨。 由于可竞争市场经济理论的出现和传播，经济性规 制不再被认为是提高经济效率的唯一手段。 世界经济一体化、国际间经济交往的迅猛发展也迫 切要求放松政府规制。
第5章 规制理论与政策.ppt.Convertor
第五章规制理论与政策第一节规制理论的发展第二节规制的依据与目标第三节规制的类型与工具第四节规制政策的改革第一节规制理论的发展一、规制公共利益理论规制公共利益理论的产生源于对市场失灵现象的认识，在此基础上探索依靠政府力量来弥补市场缺陷。
市场机制的自动调节功能一般会在自然垄断、外部效应、公共物品、信息不对称等领域产生失灵现象。
市场失灵的存在及对政府规制几乎无成本的假定，使得纠正市场失灵现象和提高社会福利成为公众的共同需求。
规制公共利益理论受到的批评：首先，前提假定受到了严厉批评。
第二，现实中实施规制的领域与公共规制理论预期的市场失灵领域并不完全相符。
第三个主要的批评来自于大量能够对这一理论解释进行驳斥的事实依据。
二、规制俘虏理论规制俘虏理论的基本观点：不管规制方案如何设计，规制机构对某个产业的规制实际上是被这个产业所“俘虏”的结果，规制提高了产业利润而不是社会福利。
规制俘虏理论对实践的解释（20世纪60年代以前）潜在竞争产业：货车业和出租车业自然垄断产业：电力产业对规制俘虏理论的评价：规制俘虏理论解释了规制公共利益理论所不能解释的历史上的许多规制现象，因而更具说服力。
然而，其所面临的批评之一就是缺乏坚实的理论基础。
没有解释规制如何逐渐被产业所控制和俘虏的。
三、规制经济理论规制经济理论的四个主要特点：第一，规制政策的设计倾向于牺牲规制偏好较小的相对较大的集团，而使相对较小的有强烈规制偏好的利益集团获益。
第二，在政治支持最大化的目标下，规制政策的制定会使利益或财富在不同的利益集团之间进行分配。
第三，规制更可能存在于相对竞争性或相对垄断性产业，因为这些产业的规制会对某些集团的福利产生最大的影响。
最后，从减少净损的角度出发，规制者会尽量避免导致总分配财富减少的政策。
四、新规制经济学新规制经济学的定义（拉丰）：新规制经济学使用委托－－代理理论的方法对规制者和被规制企业之间的契约关系进行分析，沿袭机制设计的传统，以描述最优规制机制的特征为目的。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
6
2018/11/8
◎
5.1.2 规制俘获理论
规制俘获理论被认为是规制理论发展
的第二个阶段。
规制俘获理论认为，政府的规制并非
真正都是代表着“公共利益”，而是或多
或少地代表了某一利益集团的利益。换句
话说，规制者往往被被规制者所俘获。
7
2018/11/8
俘获理论（斯蒂格勒）
本来以规制产业为目的而建立起来的规制机构最 后被该产业所俘获。这意味着规制促进了产业利 润而非社会利润。 规制的供给是应行业的规制需求，规制机构变成 行业控制。 这就是规制的亲生产者理论，例如亲生产者剩余 理论。 如，货车运输业和出租车行业，规制支持在成本 以上定价和阻止进入防止租金散失。
公共利益理论认为，在一般情形下，不受
约束的市场竞争不能达到社会资源的最优配置
（如在自然垄断、存在明显的外部经济或不经 济的状况下）。因此，必须借助政府以公共利 益为宗旨，以提高社会资源配置为目标，对产 业的运行和厂商的行为进行必要的规制。
3
2018/11/8
◎ 5.1.1－2
公共利益理论(2)
公共利益理论被认为是政府有关经济规 制理论发展的第一个阶段。
2018/11/8
化规范分析为实证理论
确定管制应何时出现属于规范分析，而管制确实出现 后，解释其原因则属于实证分析。 对NPT存在争议。 1、它不是一个很完全的理论。忽略了立法机构和管制执行 机构、利益相关者对管制的影响。 2、缺少足够的实证证据来证明。管制并不与外部经济性、 外部非经济性以及垄断性市场结构呈正相关关系。 3、存在某些厂商主动要求管制的情况，如AT&T支持FCC 的管制。 4、管制并不总是能够约束厂商的价格行为。
第五章
5.1
规制经济理论
政府规制理论的发展
5.2
5.3
政府规制的类别和目标
政府规制政策
1
2018/11/8
5.1 政府规制理论的发展
5.1.1 5.1.2 5.1.3 5.1.4 5.1.5
2
公共利益理论 规制俘获理论 规制需求理论 利益集团理论 规制博弈理论
2018/11/8
◎ 5.1.1
公共利益理论
一个产业可以从国家得到4种好处 直接的货币补贴；控制新竞争者的进入；影响 竞争对手的替代性产品和互补性产品的生产； 固定价格。
俘获理论受批评。
原因：没有理论基础，没有解释行业是如何控
制规制的。
◎ 5.1.3-1 规制的经济理论（1）
规制理论发展的第三个阶段是以
经济学的分析方法，分析各利益集团
12
2018/11/8
斯蒂格勒――佩尔斯曼模型
斯蒂格勒――佩尔斯曼模型的分析建立在两 个假设条件上： （1）政府的基础性资源是强制权，利益集团 可以说服政府在管制中用运强制权为其牟利； （2）经济行为人是理性的，会在行为选择中 谋求最大化。在这两个假设条件下，斯蒂格 勒分析了影响利益集团控制规制的各种因素。
11
2018/11/8
施蒂格勒方法
研究重点为如何选择受规制产业，以及对该产业的管制应该采取
何种方式上。
施蒂格勒认为，国家拥有一个在纯理论上即使是最有势力的公民
也不能分享的资源：强制权。
要说明对经济事物的管制，只能在两种对立的理论间选择：要么 是为特殊利益集团服务，要么是为公共利益服务。利益集团可以 游说政府使用强制权来提高集团利益。
在规制政策制定过程中的博弈，以及
政策所获社会福利与政策成本的比较
等问题。
10
2018/11/8
◎ 5.1.3-2 规制的经济理论（2）
这一阶段较具代表性的理论包括了斯
蒂格勒的规制需求理论（主要研究厂商与
消费者之间的博弈）、贝克尔的利益集团 理论（主要研究不同厂商之间的博弈）、 李立威的规制博弈理论（主要研究不同利 益集团之间的博弈）等。
公共利益理论虽然回答了一些产业是否 应该实施政府规制这以规范性问题，但目前 对此更多的研究集中在如何进行规制？怎样 进行规制？这样一些实证行的研究方面。因 此，目前该理论有“化规范分析为实证理论” 的趋势。
2018/11/8
4
化规范分析为实证理论
5
该理论认为，管制存在的主要原因是在产业中出现了 市场失灵。 基本假设是在某种特定条件下，不受约束的竞争不能 发挥应有的功能，尤其是在自然垄断和负外部性条件 下，政府必须干预。 如自然垄断产业，存在分配效率和生产效率的矛盾。 生产效率要求一家企业生产，而独家生产其价格必远 高于成本，不能保证分配效率。 那么，价格和进入管制有助于同时保证分配效率和生 产效率。
2018/11/8
13
斯蒂格勒――佩尔斯曼模型
14
斯蒂格勒的模型中有三个关键的要素： （1）规制立法对财富进行再分配，他认为决 定规制形式的核心因素是规制对社会成员间的 财富转移方式。 （2）立法者的行为受连任动机限制，会追求 政治支持最大化。 （3）利益集团用政治支持来换取立法上的倾 斜，并根据自己的收益来决定提供多大的政治 支持。
等于π（p）这一约束条件下实现的最大政治支
持，
p*是介于 Pc（利润为零时的价格）和 pm（行 业垄断时实现最高利润的价格）之间的。
斯蒂格勒――佩尔斯曼模型
立法者不会定出一个可以使行业获取最大利润 的价格，即p* ≠pm。因为在Pc和 pm两种极 端情况下，行业会倾向相对竞争行业或者
相对垄断行业，而管制价格一般介于零利润价
格和垄断价格之间。
◎ 5.1.4 利益集团理论
利益集团理论将政府的规制看做是各
利益集团之间的竞争。
利益集团理论与规制需求理论的一个
重要的区别是，不再认为政府在规制过程 中是一个不偏不倚的“中介”。
18
2018/11/8
◎ 5.1.5 规制博弈理论
规制是一个增值的博弈，各方都从规制中获利。 被规制的厂商避免了残酷的竞争。 消费者因规制的实施而获得了低价的商品。 政府因规制的实施而节约了管理的费用。
2018/11/8
斯蒂格勒――佩尔斯曼模型分析：
• M(p,π)为政
治支持方程, P 为进入价格, π为产业利润. π(P)是利润函 数, Mi为立法者 政治支持的 无差异曲线. M3>M2>M1
2018/11/8
• • •
15
斯蒂格勒――佩尔斯曼模型
分析结论：立法者的最优价格是p*，是在利润