经济学外部性
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2011春季 教育经济学
第四章 市场理论的基本原理和概念
第四节 外部性
1、外部性的概念
❖ 福利经济学定理的条件之一：无论是消费者 还是生产者，其行为的成本和收益都属于他 一个人。
❖ 福利经济学条件不满足的实际例子：居民养 鸽子问题，侵害其他居民利益。 你在你房 子周围种植了一个花园，别人也从这个花园 中获得享受而不用承担成本。
张廷岩案
❖ 1998年6月8日，新民市法院判决3家被告赔偿张廷 岩经济损失9.7万元。
❖ 宣判后，3家被告不服，均提起上诉。 1998年12月 30日，沈阳市中级人民法院认为，新民市法院判决 3家被告赔偿原告9.7万元损失，“如何计算的在判 决书中未阐述和说明，应该在判决书中体现出来。” 于是，此案被市中法院裁定发回重审。
１、外部性是指一个人对另外一个人的影响是
直接施加的，而不是通过价格机制或者市场
机制实现的。 ❖ ２、外部性有正的外部性，也有负的外部性。 ❖ ３、外部性既可能是个人造成的，也可能是
企业造成的。 ❖ ４、外部性的极端情况就是公共产品。
外部性举例
❖ 汽车的行驶中会排出有害气体 ❖ 一项新技术发明 ，一个新的管理方法 ❖ 噪声污染 张廷岩案、卞建彬案 ❖ 居民楼底层的餐馆排气问题 ❖ 乙肝病毒携带者和周围的同事：保护隐私权
❖ ２、政府规制：以强制手段制止一些人或者企业的 行为。
4、外部性的私人解决办法：科斯定理
❖ １、科斯定理：不论产权配置给谁，只要 交易成本为零，各方之间总可以达成协议， 实现资源的帕累托配置。
❖ 科斯定理不仅认为产权的分配可以确保效 率，而且认为怎样分配产权的方式仅仅影 响收入分配，而不会影响效率。
3、外部性的解决办法（一）
❖ 外部性存在的情况下，市场可能导致无效率，如何 解决外部性问题？
❖ 现根据传统的观点：政府。传统经济学解决外 部性的办法就是政府干预，经济学家认为市场机制 “再看不见的手”在外部性领域是无效率的。所以 传统经济学在提出了外部性就介绍政府干预：
❖ １、税收和补贴：庇古税，补贴的道理跟高薪养廉 相同。
张廷岩案
❖ 从1997年到2002年7月，这一起飞机吓死小鸡案反复审了八 次，其中发回重审就有三次，在前七次的庭审中，要么是当 事人不全，要么是法律使用不当，每次审后，总有当事人不 服判决，提起上诉。
❖ 沈阳市中级人民法院经第二次审理后认为：公民的合法财产 受法律保护。由于“飞防”的飞机超低空飞过，噪声致使张 廷岩饲养的肉食鸡受到强列震动，出现死亡、生长缓慢等现 象，给其造成一定的经济损失。对此，有关责任者应当承担 相应的赔偿责任。故法院判决：推广中心应承担35％的赔偿 责任，农航站应承担35％的责任，大南村和西章士台村分负 20％和10％的责任。即4家单位各赔偿张廷岩损失总计9万 余元。
外部性的私人解决办法：科斯定理
❖ 科斯定理重新划分了市场和政府的边界， 正如斯蒂格利茨指出的，科斯定理的魅力 在于将政府的作用限定在最小的范围之内， 政府的作用只不过是明晰产权，其他的有 私人市场去取得有效率的结果。在一定条 件下，私人市场在解决外部性时是非常有 效的。科斯定理肯定了外部性导致市场失 灵是有条件的，那就是产权没有明确界定， 或者交易成本非常高。
2、外部性与Βιβλιοθήκη 场效率❖ 在存在外部性时，市场是失灵的，由市场机制所提 供的产品或者服务的水平（数量）不是社会需要的 最优水平，市场是无效率的，资源配置无效率。
❖ 在存在正的外部性的情况下，市场机制提供的资源 或者产产品数量不足，达不到社会所要的最优水平。
❖ 在存在负的外部性的情况下，市场机制提供的资源 或者产产品数量过多，超出社会所要的最优水平。
外部性
❖ 所谓外部性就是指一个人或者企业的行为直 接影响到另外的人或者企业，个人选择、企 业选择没有充分享受选择所带来的利益，或 者没有全部承担这种选择决策的全部成本。
❖ 个人A对个人B的影响是直接的，也就是说不 是通过价格机制的中介而施加的，这一点非 常重要，若通过价格机制，就不是外部性。
外部性概念需要明确的几点
❖ 再审，新民市法院依据《民事诉讼法》和《民 用航空法》有关规定作出如下判决：
张廷岩案
❖ 被告苏家屯区农用航空服务站赔偿原告张廷 岩的67只死鸡的经济损失1033.94元，案件受 理费和其他费用5265元，由苏家屯区农用航 空服务站承担201.35元，由张廷岩承担 5063.69元。
❖ 1999年9月13日，张廷岩不服新民市法院 重审判决，向沈阳市中级人民法院提起上诉。
还是保护知情权 ❖ 甘肃、新疆、内蒙古的绿化会给其他省市带
来好处
张廷岩案
❖ 1997年6月，家住新民市大民屯镇大南岗村的个体养鸡户张 廷岩将肉食鸡雏分三处饲养：村内鸡舍中养4500只；村外两 处相邻鸡舍养了7500只。1997年7月27日，在新民市农业技 术推广中心站（以下简称推广中心）的组织协调下，苏家屯 区农用航空服务站（以下简称农航站）的Ｂ3875型飞机为新 民市大民屯镇大南岗村和西章士台村进行病虫害飞防作业。 在两村负责人及村民的领航下，飞机超低空飞临张廷岩村外 的两处鸡舍上空三次；使张廷岩在村外鸡舍内的鸡因噪音惊 吓死亡1021只，未死亡的肉食鸡由于惊吓而生长缓慢，减少 了收入。为此，张廷岩向新民市人民法院起诉，要求赔偿经 济损失17万余元。
❖ 关于污染的例子说明科斯定理
外部性的私人解决办法：科斯定理
❖ 关于养狗的例子说明科斯定理 ❖ 2、交易费用的概念：信息搜寻成本、签订
合同的谈判成本、合同执行成本。
外部性的私人解决办法：科斯定理
❖ 传统经济学把外部性看成一方损害另一方，或者 一方还使另一方受益问题，所以必须由政府来干 预。自从1960年科斯著名的论文《社会成本问题》 发表，科斯定理提出来以后，人们改变了这一看 法，那就是把外部性带来的效率损失归结为产权 界定不清晰和不充分。由于产权界定不清楚，就 无法确定谁究竟为外部性后果承担成本，或者谁 应该获得外部性的收益。因而可以通过产权界定 消除外部性。现代产权理论的一个出发点就是把 外部性看成稀缺资源的配置问题。
第四章 市场理论的基本原理和概念
第四节 外部性
1、外部性的概念
❖ 福利经济学定理的条件之一：无论是消费者 还是生产者，其行为的成本和收益都属于他 一个人。
❖ 福利经济学条件不满足的实际例子：居民养 鸽子问题，侵害其他居民利益。 你在你房 子周围种植了一个花园，别人也从这个花园 中获得享受而不用承担成本。
张廷岩案
❖ 1998年6月8日，新民市法院判决3家被告赔偿张廷 岩经济损失9.7万元。
❖ 宣判后，3家被告不服，均提起上诉。 1998年12月 30日，沈阳市中级人民法院认为，新民市法院判决 3家被告赔偿原告9.7万元损失，“如何计算的在判 决书中未阐述和说明，应该在判决书中体现出来。” 于是，此案被市中法院裁定发回重审。
１、外部性是指一个人对另外一个人的影响是
直接施加的，而不是通过价格机制或者市场
机制实现的。 ❖ ２、外部性有正的外部性，也有负的外部性。 ❖ ３、外部性既可能是个人造成的，也可能是
企业造成的。 ❖ ４、外部性的极端情况就是公共产品。
外部性举例
❖ 汽车的行驶中会排出有害气体 ❖ 一项新技术发明 ，一个新的管理方法 ❖ 噪声污染 张廷岩案、卞建彬案 ❖ 居民楼底层的餐馆排气问题 ❖ 乙肝病毒携带者和周围的同事：保护隐私权
❖ ２、政府规制：以强制手段制止一些人或者企业的 行为。
4、外部性的私人解决办法：科斯定理
❖ １、科斯定理：不论产权配置给谁，只要 交易成本为零，各方之间总可以达成协议， 实现资源的帕累托配置。
❖ 科斯定理不仅认为产权的分配可以确保效 率，而且认为怎样分配产权的方式仅仅影 响收入分配，而不会影响效率。
3、外部性的解决办法（一）
❖ 外部性存在的情况下，市场可能导致无效率，如何 解决外部性问题？
❖ 现根据传统的观点：政府。传统经济学解决外 部性的办法就是政府干预，经济学家认为市场机制 “再看不见的手”在外部性领域是无效率的。所以 传统经济学在提出了外部性就介绍政府干预：
❖ １、税收和补贴：庇古税，补贴的道理跟高薪养廉 相同。
张廷岩案
❖ 从1997年到2002年7月，这一起飞机吓死小鸡案反复审了八 次，其中发回重审就有三次，在前七次的庭审中，要么是当 事人不全，要么是法律使用不当，每次审后，总有当事人不 服判决，提起上诉。
❖ 沈阳市中级人民法院经第二次审理后认为：公民的合法财产 受法律保护。由于“飞防”的飞机超低空飞过，噪声致使张 廷岩饲养的肉食鸡受到强列震动，出现死亡、生长缓慢等现 象，给其造成一定的经济损失。对此，有关责任者应当承担 相应的赔偿责任。故法院判决：推广中心应承担35％的赔偿 责任，农航站应承担35％的责任，大南村和西章士台村分负 20％和10％的责任。即4家单位各赔偿张廷岩损失总计9万 余元。
外部性的私人解决办法：科斯定理
❖ 科斯定理重新划分了市场和政府的边界， 正如斯蒂格利茨指出的，科斯定理的魅力 在于将政府的作用限定在最小的范围之内， 政府的作用只不过是明晰产权，其他的有 私人市场去取得有效率的结果。在一定条 件下，私人市场在解决外部性时是非常有 效的。科斯定理肯定了外部性导致市场失 灵是有条件的，那就是产权没有明确界定， 或者交易成本非常高。
2、外部性与Βιβλιοθήκη 场效率❖ 在存在外部性时，市场是失灵的，由市场机制所提 供的产品或者服务的水平（数量）不是社会需要的 最优水平，市场是无效率的，资源配置无效率。
❖ 在存在正的外部性的情况下，市场机制提供的资源 或者产产品数量不足，达不到社会所要的最优水平。
❖ 在存在负的外部性的情况下，市场机制提供的资源 或者产产品数量过多，超出社会所要的最优水平。
外部性
❖ 所谓外部性就是指一个人或者企业的行为直 接影响到另外的人或者企业，个人选择、企 业选择没有充分享受选择所带来的利益，或 者没有全部承担这种选择决策的全部成本。
❖ 个人A对个人B的影响是直接的，也就是说不 是通过价格机制的中介而施加的，这一点非 常重要，若通过价格机制，就不是外部性。
外部性概念需要明确的几点
❖ 再审，新民市法院依据《民事诉讼法》和《民 用航空法》有关规定作出如下判决：
张廷岩案
❖ 被告苏家屯区农用航空服务站赔偿原告张廷 岩的67只死鸡的经济损失1033.94元，案件受 理费和其他费用5265元，由苏家屯区农用航 空服务站承担201.35元，由张廷岩承担 5063.69元。
❖ 1999年9月13日，张廷岩不服新民市法院 重审判决，向沈阳市中级人民法院提起上诉。
还是保护知情权 ❖ 甘肃、新疆、内蒙古的绿化会给其他省市带
来好处
张廷岩案
❖ 1997年6月，家住新民市大民屯镇大南岗村的个体养鸡户张 廷岩将肉食鸡雏分三处饲养：村内鸡舍中养4500只；村外两 处相邻鸡舍养了7500只。1997年7月27日，在新民市农业技 术推广中心站（以下简称推广中心）的组织协调下，苏家屯 区农用航空服务站（以下简称农航站）的Ｂ3875型飞机为新 民市大民屯镇大南岗村和西章士台村进行病虫害飞防作业。 在两村负责人及村民的领航下，飞机超低空飞临张廷岩村外 的两处鸡舍上空三次；使张廷岩在村外鸡舍内的鸡因噪音惊 吓死亡1021只，未死亡的肉食鸡由于惊吓而生长缓慢，减少 了收入。为此，张廷岩向新民市人民法院起诉，要求赔偿经 济损失17万余元。
❖ 关于污染的例子说明科斯定理
外部性的私人解决办法：科斯定理
❖ 关于养狗的例子说明科斯定理 ❖ 2、交易费用的概念：信息搜寻成本、签订
合同的谈判成本、合同执行成本。
外部性的私人解决办法：科斯定理
❖ 传统经济学把外部性看成一方损害另一方，或者 一方还使另一方受益问题，所以必须由政府来干 预。自从1960年科斯著名的论文《社会成本问题》 发表，科斯定理提出来以后，人们改变了这一看 法，那就是把外部性带来的效率损失归结为产权 界定不清晰和不充分。由于产权界定不清楚，就 无法确定谁究竟为外部性后果承担成本，或者谁 应该获得外部性的收益。因而可以通过产权界定 消除外部性。现代产权理论的一个出发点就是把 外部性看成稀缺资源的配置问题。